九江德福科技股份有限公司

 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的

                       建立健全及运行情况说明

    （一）股东大会的建立健全及运行情况

    股东大会是公司的权力机构，公司制定了《公司章程》和《股东大会议事规
则》，建立了股东大会制度，对股东大会的权责和运作程序做了具体规定。

    自公司整体变更设立以来，公司股东大会按照《公司法》、《公司章程》和《股
东大会议事规则》规范运行。自股份公司成立以来至报告期末，公司共召开了 32
次股东大会，股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和
《股东大会议事规则》等规定，决议内容合法有效，不存在违反相关法律、法规
行使职权的行为。

    （二）董事会制度的建立健全及运行情况

    公司设董事会，作为公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。公司制定
了《董事会议事规则》，对董事会的权责和运作程序做了具体规定。

    公司董事严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利和履
行义务。自股份公司成立以来至报告期末，公司共召开了 40 次董事会会议，董
事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面符合有关法律、法规和
《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，不存在违反相关法律、法规行使职权
的行为。

    （三）监事会制度的建立健全及运行情况

    公司设监事会，作为公司的监督机构，公司制定了《监事会议事规则》，对
监事会的权责和运作程序做了具体规定。

    公司监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使权利和履
行义务。自股份公司成立以来至报告期末，公司共召开了 22 次监事会会议，监




                                    1
事会的召集、召开和决议内容合法有效，不存在违反相关法律、法规行使职权的
行为。

       （四）独立董事制度的建立健全及运行情况

    为完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公
司章程》的规定和要求，公司制定了《独立董事工作制度》，建立了规范的独立
董事制度。

    自公司聘任独立董事以来，公司独立董事依照有关法律、法规和《公司章程》、
《独立董事工作制度》的相关规定对相关事项独立发表意见，为公司完善治理结
构和规范运作起到了积极作用。独立董事积极参与有关事项的审议并依法发表独
立董事意见，未对有关决策事项提出异议。

       （五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司股东
大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务
等事宜。公司依法制定了《董事会秘书工作制度》，建立了完善的董事会秘书工
作制度。

    2017 年 11 月 28 日、2020 年 12 月 2 日，公司分别召开第一届董事会第一次
会议、第二届董事会第一次会议，审议通过聘任吴丹妮为公司董事会秘书。董事
会秘书受聘以来，严格按照《公司章程》及《董事会秘书工作制度》的有关规定
履行职责，在公司治理、信息披露等方面发挥重要作用，促进公司进一步规范运
作。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《九江德福科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监事会、
独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》的签章页）




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