国泰君安证券股份有限公司
关于九江德福科技股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：德福科技（301511）
保荐代表人姓名：明亚飞 联系电话：021-38677537
保荐代表人姓名：杨志杰 联系电话：021-38674721
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
2023 年 8 月 10 日募集资金到位后，保荐机构
（1）查询公司募集资金专户次数 通过查阅银行对账单、交易回单等方式对募集
资金专户进行查询了 2 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
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（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
0 次；公司于 2023 年 8 月 17 日上市，保荐人
（1）现场检查次数
计划于下半年开展
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数 截至本报告出具日，5 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 8 月 19 日
（3）培训的主要内容 募集资金管理及使用的规则及要点
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
未发生变动 不适用
动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保
值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
（1）2023 年上半年，公司归属于上
市公司股东的扣除非经常性损益的 1）采取访谈、查询公开
净利润同比下降 80.79%，主要是由 资料等方式，分析公司
于，1）受到国内宏观经济形势波动、上 半 年 业 绩 波 动 的 原
国家补贴政策结束及春节假期的影 因，并督促公司履行相
响，叠加年初为传统淡季，新能源汽 关信息披露；
车终端销量相较去年四季度需求高 2）结合公司产品布局、
峰显著下降，电池厂商原材料采购 研发能力、客户开拓、新
11、其他（包括经营环境、业
量低于预期；2）1 月以来，在需求 能源产业的长期发展趋
务发展、财务状况、管理状
不足的背景下，特斯拉等品牌的降 势，并与同行业对比同
况、核心技术等方面的重大变
价行为引发了包括燃油车市场在内 期业绩水平，分析公司
化情况）
的全行业降价潮，终端销售降价压 竞 争 力 及 持 续 经 营 能
力向上游产业链传导，叠加行业产 力；
能扩张缓解供需关系，综合导致锂 3）了解公司未来保持行
电铜箔定价下调；3）一季度以来，业龙头竞争力的战略布
碳酸锂价格剧烈下跌，导致下游电 局以及改善业绩表现的
池企业在材料价格下行周期不断加 具体措施，持续跟进公
快去库存和缩短采购周期，采购量 司经营发展情况。
较预期进一步下降。
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1）督促罗佳先生及近亲
属加强相关法律法规的
学习，严格遵守关于禁
止短线交易的相关规
定，严格管理自身和近
亲属证券账户；督促公
（2）公司董事、总经理罗佳先生之
司履行信息披露义务；
父亲罗会林先生于 2023 年 8 月 21
2）罗佳先生出具《关于
日、8 月 22 日发生买卖公司股票行
本人亲属短线交易的情
为，获得收益 662 元，上述行为构成
况及致歉说明》
了短线交易，违反了《中华人民共和
3）督促罗会林先生将此
国证券法》第四十四条的规定；详情
次交易所得收益人民币
见公司于 2023 年 8 月 23 日在巨潮
662 元上缴公司；
资讯网披露的《关于公司董事、高级
4）督促公司加强对《证
管理人员亲属短线交易及致歉的公
券法》《深圳证券交易所
告》（公告编号：2023-007）。
上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等相
关法律法规的学习宣
导，严格遵守，防止此类
事件再次发生。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的措施和承诺 是 不适用
4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 是 不适用
5、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
7、关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
8、关于未履行承诺时约束措施的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
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11、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
12、关于社保、公积金相关事项的承诺 是 不适用
13、关于土地、房屋相关事项的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公
司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
明亚飞 杨志杰
国泰君安证券股份有限公司
2023 年 9 月 日
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