证券代码：430476         证券简称：海能技术         公告编号：2023-107



                   海能未来技术集团股份有限公司

                          对外担保管理制度


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



一、   审议及表决情况

    2023 年 11 月 20 日，海能未来技术集团股份有限公司(以下简称“公司”)
召开了第四届董事会第二十一次临时会议，会议审议通过了《关于修订<对外担
保管理制度>的议案》,表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提
交股东大会审议。



二、   制度的主要内容，分章节列示：



         海能未来技术集团股份有限公司

                    对外担保管理制度

                            第一章 总则

    第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范
公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据现行有效的《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民
法典》”）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《关于规范上市公司
与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《北京证券交易所股
票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文
件以及《海能未来技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
       第二条 本制度所称担保是指公司根据《民法典》及其他法律、法规和规范
性文件的规定，以第三人身份为他人提供的担保，包括保证、抵押或质押，包括
公司与控股子公司之间提供的担保及控股子公司之间的担保。
    公司及控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供的反
担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务。
       第三条 本制度所称控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织。
公司控股子公司为公司合并报表范围外的主体提供的对外担保，视同公司提供外
对担保，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司为公司合并报表范围内的主
体提供担保的，应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息
披露义务。
       第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任
何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。
       第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风
险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。
       第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。
       第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反
担保的提供方应具备实际担保能力和反担保的可执行性。


                     第二章 对外担保对象的审查

       第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担
保：
    （一）因公司业务需要的互保单位；
    （二）与公司具有重要业务关系的单位；
    （三）与公司有潜在重要业务关系的单位；
    （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。
    以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。
    第九条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。
    第十条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容：
    （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证
明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；
    （二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；
    （三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；
    （四）与被担保债务有关的主合同的复印件；
    （五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；
    （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
    （七）其他重要资料。
    本条第（二）项担保申请书至少应包含以下内容：
    1、被担保人基本情况、财务状况、资信情况、还款能力等情况；
    2、担保的主债务情况说明；
    3、担保类型及担保期限；
    4、担保协议的主要条款；
    5、本项担保债务的还款资金来源及还款计划；
    6、其他与借款担保有关的能够影响公司是否提供担保的事项；
    7、反担保方案。
    第十一条 根据申请担保人提供的基本资料，公司应组织对申请担保人的经
营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批
程序审核，将有关资料报公司董事会或股东大会审批。
    第十二条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结
果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保：
    （一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；
    （二）在最近 3 年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；
    （三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担
保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；
    （四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；
    （五）未能落实用于反担保的有效财产的；
    （六）董事会认为不能提供担保的其他情形。
    第十三条 申请担保人提供的反担保或其他有效防范风险的措施，必须与担
保的数额相对应。申请担保人设定反担保的财产为法律、法规禁止流通或者不可
转让的财产的，公司应当拒绝担保。


                   第三章 对外担保的审批程序

    第十四条 公司对外担保必须经公司董事会或股东大会审议，其中公司股东
大会为公司对外担保的最高决策机构。
    第十五条 公司董事会根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规
定，行使对外担保的决策权。超过《公司章程》规定的董事会的审批权限的，董
事会应当提出预案，并报股东大会批准。董事会组织管理和实施经股东大会通过
的对外担保事项。
    第十六条 董事会审议权限范围内的担保事项时，应当经出席董事会会议的
三分之二以上董事审议同意。
    第十七条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：
    （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
    （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产
的 50%以后提供的任何担保；
    （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
    （四）按照担保金额连续 12 个月累计原则，超过公司最近一期经审计总资
产的 30%的担保；
    （五）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
    （六）法律、行政法规、规章或北京证券交易所规定的其他担保情形。
    股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。
    公司为控股子公司提供担保，如每年发生数量众多、需要经常订立担保协议
而难以就每份协议提交董事会或者股东大会审议的，公司可以对资产负债率为
70%以上以及资产负债率低于 70%的两类子公司分别预计未来十二个月的新增
担保总额度，并提交股东大会审议。
    第十八条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案
时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出
席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
    公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
    第十九条 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股
子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于第十八条第一款第（一）
项至第（三）项情形，不损害公司利益的，可以豁免提交股东大会审议。公司应
当在年度报告和中期报告中汇总披露前述担保。
    第二十条 除根据相关法律法规、部门规章、中国证监会及北京证券交易所
制定的相关规则、《公司章程》及本管理制度第十八条规定的须由股东大会审议
的对外担保行为外，其他担保行为由董事会负责审批。
    第二十一条 公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行
评估，作为董事会或股东大会进行决策的依据。
    第二十二条 对于董事会审议的对外担保事项，公司独立董事认为必要时可
聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及
时向董事会和监管部门报告并公告。
    第二十三条 公司对外担保必须订立书面的担保合同和反担保合同（如需）。
担保合同和反担保合同应当具备《民法典》等法律、法规要求的内容。
    第二十四条 担保合同至少应当包括以下内容：
    （一）被担保的主债权种类、数额；
    （二）债务人履行债务的期限；
    （三）担保的方式；
    （四）担保的范围；
    （五）保证期限；
    （六）当事人认为需要约定的其他事项。
    第二十五条 担保合同订立时，公司必须全面、认真地审查主合同、担保合
同和反担保合同的签订主体和有关内容。对于违反法律、法规、《公司章程》、
公司董事会或股东大会有关决议以及对公司附加不合理义务或者无法预测风险
的条款，应当要求对方修改。对方拒绝修改的，公司应当拒绝为其提供担保，并
向公司董事会或股东大会汇报。
    第二十六条 公司董事长或经合法授权的其他人员根据公司董事会或股东大
会的决议代表公司签署担保合同。未经公司股东大会或董事会决议通过并授权，
任何人不得擅自代表公司或者越权签订担保合同。
    第二十七条 在接受反担保抵押、反担保质押时，公司财务部门应会同公司
法律、风控部门或常年法律顾问，完善有关法律手续，并及时办理抵押或质押登
记等手续。
    第二十八条   公司担保的债务到期后需展期并需继续由其提供担保的，应作
为新的对外担保，重新履行担保审批程序。


                      第四章 对外担保的管理

    第二十九条 对外担保具体事务由公司财务部负责。
    第三十条 公司财务部管理对外担保的主要职责如下：
    （一）对被担保单位进行资信调查，评估；
    （二）具体办理担保手续；
    （三）在对外担保生效后，做好对被担保单位的跟踪、检查、监督工作；
    （四）认真做好有关被担保企业的文件归档管理工作；
    （五）及时按规定向公司审计机构如实提供公司全部对外担保事项；
    （六）办理与担保有关的其他事宜。
    第三十一条 公司应妥善管理担保合同及相关原始资料（包括但不限于担保
申请书及其附件，财务部、财务负责人、董事会秘书及公司其他部门的审核意见，
董事会或股东大会的决议、经签署的担保合同、反担保合同、抵押或质押登记证
明文件等），及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证存档
资料的完整、准确、有效，注意担保的时效期限。在合同管理过程中，一旦发现
未经董事会或股东大会审议程序批准的异常合同，应及时向董事会和监事会报
告。
       第三十二条 公司应指派专人持续关注被担保人的情况，收集被担保人最近
一期的财务资料和审计报告，定期分析其财务状况及偿债能力，关注其生产经营、
资产负债、对外担保以及分立合并、法定代表人变化等情况。如发现被担保人经
营状况严重恶化或发生公司解散、分立等重大事项的，有关责任人应及时报告董
事会。董事会有义务采取有效措施，将损失降低到最小程度。
       第三十三条 公司为他人提供担保，当出现被担保人在债务到期后未能及时
履行还款义务，或是被担保人破产、清算、债权人主张公司履行担保义务等情况
时，公司经办部门应及时了解被担保人债务偿还情况，并在知悉后准备启动反担
保追偿程序，同时通报董事会秘书，由董事会秘书立即报公司董事会。
       第三十四条 被担保人不能履约，担保债权人对公司主张承担担保责任时，
公司经办部门应立即启动反担保追偿程序，同时通报董事会秘书，由董事会秘书
立即报公司董事会。
       第三十五条 公司为债务人履行担保义务后，应当采取有效措施向债务人追
偿，公司经办部门应将追偿情况同时通报董事会秘书，由董事会秘书立即报公司
董事会。
       第三十六条 公司发现有证据证明被担保人丧失或可能丧失履行债务能力
时，应及时采取必要措施，有效控制风险；若发现债权人与债务人恶意串通，损
害公司利益的，应立即采取请求确认担保合同无效等措施；由于被担保人违约而
造成经济损失的，应及时向被担保人进行追偿。
       第三十七条 公司有关部门应根据可能出现的其他风险，采取有效措施，提
出相应处理办法，根据情况提交公司董事会和监事会。
       第三十八条 公司作为保证人，同一债务有两个以上保证人且约定按份额承
担保证责任的，应当拒绝承担超出公司约定份额外的保证责任。
       第三十九条 人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权，公司有
关部门应当提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权。


                       第五章 对外担保信息披露

       第四十条 公司应当按照《上市规则》、《公司章程》、《海能未来技术集
团股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，认真履行对外担保情况的信息
披露义务。
    第四十一条 参与公司对外担保事宜的任何部门和责任人，均有责任及时将
对外担保的情况向公司董事会秘书报告，并提供信息披露所需的文件资料。
    对于已披露的担保事项，公司还应当在出现下列情形之一时及时披露：
    （一）被担保人于债务到期后未履行还款义务的；
    （二）被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形的。
    第四十二条 公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保的，不论数额大
小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。
    第四十三条 公司有关部门应采取必要措施，在担保信息未依法公开披露前，
将信息知情者控制在最小范围内。任何依法或非法知悉公司担保信息的人员，均
负有当然的保密义务，直至该信息依法公开披露之日，否则将承担由此引致的法
律责任。


                        第六章 责任人责任

    第四十四条 公司对外提供担保，应严格按照本制度执行。公司董事会视公
司的损失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。
    第四十五条 公司董事、总经理或其他高级管理人员未按本制度规定程序擅
自越权签订担保合同，应当追究当事人责任。
    第四十六条 公司经办部门人员或其他责任人违反法律规定或本制度规定，
无视风险，擅自提供担保造成损失的，应承担赔偿责任。公司经办部门人员或其
他责任人怠于行使其职责，给公司造成损失的，视情节轻重给予处罚或处分。
    第四十七条 法律规定保证人无须承担的责任，公司经办部门人员或其他责
任人擅自决定而使公司承担责任造成损失的，公司给予其处分并承担赔偿责任。


                            第七章 附则

    第四十八条 本制度所称“以上”、“以下”、“超过”均含本数。
    第四十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定为准。
    第五十条 本制度由公司董事会负责制定、修改、解释。
    第五十一条 本制度经股东大会决议通过之日起生效并实施。




                                         海能未来技术集团股份有限公司
                                                                 董事会
                                                     2023 年 11 月 20 日