中石化石油工程技术服务股份有限公司
           海外风险控制委员会工作条例
1 总则
    1.1    为建立和完善中石化石油工程技术服务股份有限公司（以
下简称公司）及其所属单位在受制裁国家业务的风险管理与内部控
制系统，提高相关经济风险管控能力，制定本条例。
    1.2    本条例所称制裁是指联合国、一国或数国政府通过法令对
另一国企业、实体、个人采取强制措施，以断绝相互之间的经济和
贸易关系的行为。
    1.3    公司、员工应识别、了解对受制裁国家、组织、机构、企
业、个人实施制裁的相关法律、法规和规定，依法合规开展经营活
动。
    1.4    公司设立海外风险控制委员会（以下简称委员会），主要
负责审议本公司在受制裁国家业务，确保公司在任何受制裁国家业
务不违反任何适用的制裁法律，并及时、完整、准确地披露受制裁
业务的交易信息。委员会下设办公室，办公室设在公司法律事务部，
负责委员会日常工作，协调处理相关具体问题。
    1.5    本条例内容不影响公司遵守各相关法律法规。如任何法律
法规相关要求影响本条例执行，请及时通知委员会办公室。
       2 人员组成
    2.1    委员会由五名或以上委员组成，设主任一名，委员和主任
由公司任命。
    2.2    委员会主任负责召集和主持委员会会议。委员会主任不能


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或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。委员会主
任应具有适当专业背景、知识或相关经验，并且对受制裁国家法律
有一定了解。
    2.3      委员会委员每届任期三年，可连选连任。委员会委员除非
出现公司章程规定不得任职的情况，不得无故解除其职务。委员会
委员出现缺额的情况下，董事会应当通过委任尽快补足委员人数。
       3 委员会职责权限
    3.1      委员会根据国际法律顾问和内控顾问意见制定与公司海外
业务风险相关的监控程序和制度，并定期更新。
    3.2      委员会根据国际法律顾问和内控顾问意见，在决定是否在
受制裁国家开展业务前对相关制裁风险进行评估。在判断公司拟进
行的新业务可能承受被制裁的风险前，委员会可聘请国际律师事务
所提供专业法律意见或征询其他专家意见。
       3.3   开展涉外业务前就该业务是否违反相关制裁法规进行识别、
评估和论证。
    3.4      对正在执行中的涉外合同定期进行制裁风险梳理排查，识
别因制裁法规变化、相对方被制裁等导致的制裁风险，确保公司参
与相关活动不会承担潜在的法律和商誉风险。
    3.5      委员会或办公室应及时向相关业务部门发布受制裁国家、
实体及个人清单。
    3.6      若公司业务存在被制裁风险，委员会应及时报请董事会审
议。
    3.7      监督并控制公司就过去在受制裁国家进行业务而向香港联
交所作出的内部控制程序及相关承诺，包括：
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    3.7.1    实施适当的程序以确保公司在香港上市及公开发行 H 股
的募集资金及其他通过香港联交所筹集的任何资金（合称“募集资
金”）不会直接或间接用于资助或推动在受制裁国家的任何项目或业
务，或从事受制裁业务。
    3.7.2    将募集的资金存入公司在香港、中国大陆或其他地区单
独开立的银行账户，与公司其他资金分开处理；确保采用分立的账
簿及记录，以监控募集资金的存入和支出活动。
    3.8     委员会如认为涉及受制裁国家的交易或业务可能导致公司、
投资者或股东遭受制裁风险，应确保公司根据相关法律法规在香港
联交所网站、公司网站和年报、中期报表中，对可能面临制裁业务
的监控措施进行披露，并在必要时披露公司对受制裁国家业务的计
划和安排。
    3.9     安排董事、高管人员、董事会秘书、委员会主任及委员以
及各单位、部门海外信息披露人员进行受制裁国家相关法律培训。
    3.10     采取措施监控针对制裁风险的内控程序的有效性，及时
了解适用制裁法律的动态，定期审查制裁风险因素和合规程序，为
公司是否在受制裁国家开展新业务提供指引，制定相关风险监控措
施。
    3.11     贯彻执行法律法规、公司股票上市地证券监督管理机构
规定及董事会授权的其他事宜。
       4 判断受制裁风险须考虑的因素
    4.1     交易对方是否属于联合国、美国、欧盟、澳大利亚或其他
政体制裁法律范围内的国家、个人或实体；
    4.2 公司业务是否涉及属于制裁范围内的产业和活动；
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    4.3 公司参与此类商事活动的潜在法律和商誉风险；
    4.4     如果公司拟签或正在执行的受制裁国家业务合同可能运用
募集资金进行交易，判断该项目或交易是否涉及可能导致公司被制
裁的任何活动；如可能涉及制裁风险，公司应立刻终止相关业务或
合同，并按本条例 3.7 条在香港联交所网站作出公告并在定期报告中
作出相关披露。
    5 受制裁国家业务信息披露程序
    5.1     公司本部、各所属单位及控股子公司应指定专人作为海外
业务信息披露的联络人，分别负责以上各单位或部门海外业务信息
披露的收集和汇报工作。
    5.2     公司雇员在识别出海外业务可能存在制裁风险时，应立即
向本单位风险联络人报告，联络人应在第一时间将海外业务信息报
告委员会办公室，并立即停止有关活动或交易，直至委员会作出风
险评估决定。
    5.3     委员会办公室接到报告信息后，应根据相关制裁法律判断
拟进行海外业务的所在国或地区是否属受制裁国家或地区。如涉及
或可能涉及受制裁国家或地区，委员会办公室应及时将拟进行业务
的相关资料报送委员会，由其对拟进行业务是否属受制裁业务作出
判断。
    5.4     公司在受制裁国家已发生的或正在进行的业务应每月一次
由相关海外业务信息联络人向委员会办公室报告。如受制裁国家正
在进行的业务发生变化、更新或修改，委员会办公室应及时将相关
资料报送委员会，由其对拟进行业务变化是否涉及受制裁风险作出
判断。
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       6 议事规则
    6.1    委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少
召开四次，临时会议根据需要随时召开。委员会办公室应至少于会
议召开前 3 日通知全体委员并提供相关资料。如遇特殊情况，在三分
之二以上委员会委员无异议的情况下，会议通知可短于上述日期。
    6.2    会议可采用现场会议或非现场会议方式召开。会议由委员
会主任主持。委员会委员须亲自或通过电话会议方式出席会议，并
对审议事项明确表达意见。委员因故不能亲自出席会议时，可提交
由该委员签字的授权委托书，委托其他委员代为出席并发表意见。
授权委托书须明确授权范围和期限。
    6.3    会议应由三分之二以上的委员（包括以书面形式委托其他
委员出席会议的委员）出席方可举行；每一名委员有一票表决权。
会议作出的决议，必须经全体委员过半数通过。
    6.4    委员会委员若与会议讨论事项存在利害关系，应予以回避。
若因委员回避无法形成有效审议意见的，相关事项由董事会直接审
议。
    6.5    委员会会议，必要时可邀请公司董事、监事及高级管理人
员、外聘律师事务所、内部审计人员、财务人员、其他法律顾问或
专家等人员列席会议并提供必要信息。列席人员没有表决权。如聘
请中介机构提供专业意见，应签订保密协议。
    6.6    会议应当有完整会议记录并在会议结束后三个工作日内发
送至委员会全体成员。每位委员应在收到会议记录后三个工作日内
在会议记录上签字，并将签字后的会议记录送达委员会办公室。会
议记录保留五年以上。
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    6.7     出席会议的委员及列席会议人员均对会议所议事项负有保
密义务，未经董事会书面授权，不得擅自披露有关信息。
    7 其他
    本条例经公司董事会审议通过后生效。




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