中信金属股份有限公司
                投资者关系管理制度
                   （2023年6月修订版）



                      第一章 总   则
    第一条 为进一步加强中信金属股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者及潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信
息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特
别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间
建立长期、稳定的良性关系，完善公司治理结构，实现公司诚
信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关
系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中信
金属股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有
关规定，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者
及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认
同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资
者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。


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             第二章 投资者关系管理的原则与目的
       第三条 投资者关系工作的基本原则是：
       （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行
信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性
文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普
遍遵守的道德规范和行为准则；
       （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当
平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、
提供便利；
       （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活
动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；
       （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当
注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的
市场生态。
       第四条 投资者关系工作的目的是：
       （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对
公司的进一步了解和熟悉；
       （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支
持；
       （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
       （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投
资理念；

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    （五）促进公司诚信自律、规范运作；
    （六）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级
管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。


             第三章 投资者关系管理的内容
    第六条 投资者关系管理工作的对象：
    （一）投资者（在册投资者及潜在投资者）；
    （二）证券分析师、基金经理及行业分析师；
    （三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
    （四）其他相关机构。
    第七条 投资者关系管理的工作中与投资沟通有关的内容，
应该在遵守信息披露相关规定的前提下，及时向投资者披露影
响其决策的相关信息，主要包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）企业文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。

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    第八条   公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关
系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子
邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易
所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方
式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者
参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
    公司在遵守信息披露规则的前提下，可建立与投资者的重
大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多
种方式与投资者进行充分沟通和协商。
    第九条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法
规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披
露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗
易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护
机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等
维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。
投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。
    第十一条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理
的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
    第十二条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应
以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

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   公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。


              第三章 投资者关系管理的形式


               第一节 咨询电话、邮箱及网站
    第十三条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱
等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真
友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有
变更应及时公布。
    第十四条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运
维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨
询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关
信息。
    公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系
互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
    第十五条 公司应当在定期报告中公布公司地址、网址和
咨询电话号码。地址、网址或者电话号码如有变更应及时公布。
                    第二节 上证 e 互动
    第十六条 公司应当主动关注上证 e 互动平台收集的信息
以及其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本
公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。




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    第十七条 公司应当定期通过上证 e 互动平台“上市公司
发布”栏目汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等
投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容：
   （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
   （二）交流内容及具体问答记录；
   （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
   （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件
（如有）；
   （五）证券交易所要求的其他内容。
    第十八条 公司在上证 e 互动平台发布信息的，应当谨
慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完
整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导
投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。相关文件一旦在上证 e 互动平台刊载，原则上不得撤回或
者替换。公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时
刊载更正后的文件，并向上证 e 互动平台申请在更正后的文件
名上添加标注，对更正前后的文件进行区分。
   公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，
不得通过上证 e 互动平台披露未公开的重大信息。在上证 e 互
动平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
   涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、
详细地说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应
当告知投资者关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式

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代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证 e 互动平
台违规泄露未公开的重大信息的，应当立即通过指定信息披露
媒体发布正式公告。
    第十九条 公司在上证 e 互动平台发布信息及对涉及市场
热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事
实依据，不得利用上证 e 互动平台迎合市场热点或者与市场热
点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司经营、销售、发展
等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
               第三节 路演及接受参观、调研
    第二十条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公
司现场参观、座谈沟通。
    公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会
得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    第二十一条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟
通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。公司接受从
事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、从事证券
投资的机构及个人的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并
按规定履行相应的信息披露义务。
    第二十二条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘
书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
    第二十三条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除
应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形

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外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资
料，并要求与其签署承诺书。公司应当就调研过程和交流内容
形成书面调研记录。
    第二十四条 公司在接受调研后需进行跟进核实，调研机
构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报
告、新闻稿等文件在发布或者使用前应当知会公司。若公司在
核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当要求
其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；
发现前述文件涉及未公开重大信息的，应该要求调研机构及个
人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此
期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
                       第四节 股东大会
    第二十五条 公司应做好投资者参加股东大会的管理。公
司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及
与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股
东大会应当提供网络投票的方式。
                     第五节 投资者说明会
    第二十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照
中国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投
资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩
说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况



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下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当
公开说明原因。
       公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明
会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，
现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
       第二十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、
证券交易所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原
因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司
核查后发现存在未披露重大事件；
       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
       第二十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监
会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行
业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与
困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当
提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采
用视频、语音等形式。
                    第六节 媒体采访和报道




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    第二十九条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研
采访，公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访，
参照本章第三节执行。
    第三十条 公司在公共媒体发布的重大信息不得先于中国
证监会和上海证券交易所指定的信息披露媒体，不得以新闻发
布或答记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。
    第三十一条 公司各部门、各子公司在媒体发布宣传报道
时，应当加强信息审核管理，不得发布未公开的公司内幕信息
和未公开的重大事件信息；在知悉公司相关媒体报道时应当及
时向公司董事会秘书和董事会办公室反馈，从而预防并在必要
时公司能积极采取措施消除重大突发危机事件的媒体负面影响。


          第四章 投资者关系管理的组织和实施
    第三十二条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关系
管理工作，未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投
资者关系管理活动。
    公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全
面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。公司控股股
东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    董事会秘书无法履行投资者关系管理职能时，由董事会指
派专人为投资者关系管理临时负责人。

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       第三十三条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
       （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
       （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
       （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；
       （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平
台；
       （五）保障投资者依法行使股东权利；
       （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益
的相关工作；
       （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
       （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第三十四条 公司董事会办公室为投资者关系管理职能部
门，具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括:
       （一）信息沟通：根据法律、法规、《上海证券交易所股
票上市规则》的要求和投资者关系管理的相关规定及时、准确
地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演
等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接
待来访等方式回答投资者的咨询；
       （二）定期及临时报告：负责公司年度报告、中期报告、
季度报告及临时报告的编制工作；
       （三）公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等
相关部门良好的公共关系；

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    （四）媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，并
及时向董事会秘书汇报，加强与财经媒体的合作关系，引导媒
体对公司的报道；
    （五）网络信息平台建设：关注公司网站互动服务的投资
者提问，并在遵守公开信息披露要求的前提下，及时予以回复；
    （六）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、
构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道
等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
    （七）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第三十五条 公司从事投资者关系管理的工作人员是公司
面对投资者的窗口，代表公司在投资者中的形象，投资者关系
管理的员工必须具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等
相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第三十六条 在进行投资者关系活动之前，董事会秘书应
以适当方式对公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员
进行有针对性的培训和指导，以提高其工作效率和服务水平。


                     第七章 附   则



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    第三十七条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的且适用于本公司
的，按照有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规
定执行。。
    第三十八条 本制度由董事会审议后生效，修改时亦同。
    第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。


                                  中信金属股份有限公司
                                        二〇二三年六月




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