中信证券股份有限公司、中航证券有限公司

                     关于中信金属股份有限公司

         首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、中航证券有
限公司（以下简称“中航证券”或“保荐人”）作为中信金属股份有限公司（以
下简称“中信金属”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持
续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就中信金属首次公开发行网下
配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会《关于同意中信金属股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2023〕580 号）同意，公司首次向社会公开发行
人民币普通股（A 股）501,153,847 股，并于 2023 年 4 月 10 日在上海证券交
易所主板上市，发行完成后公司总股本为 4,900,000,000 股，其中有限售条件流
通股为 4,413,884,395 股，无限售条件流通股为 486,115,605 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，共计
15,038,242 股，占公司股本总数的 0.31%，该部分限售股锁定期为公司首次公
开发行并上市之日起 6 个月，具体详见公司于 2023 年 4 月 3 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露的《中信金属股份有限公司首次公开发行股
票并在主板上市发行结果公告》。现公司首次公开发行网下配售限售股锁定期即
将届满，将于 2023 年 10 月 13 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增
等导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

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    本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申
请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，本
次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行
影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的网下配售限售股总数为15,038,242股，约占公司股本
总数的0.31%，锁定期为自公司股票上市之日起6个月。

    （二）本次上市流通日期为2023年10月13日。

    （三）本次解除限售的股东账户数为7,362个。

    （四）本次限售股上市流通具体情况如下：

                                所持限售股       占总股本的   本次上市流      剩余限售股
   序号         股东名称
                                数量（股）           比例     通数量（股）    数量（股）
                网下发行有
     1          限售条件股      15,038,242         0.31%         15,038,242        0
                份的持有者
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形:公司本次解除限售股份的股东中,无股东同时
担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满
半年。

    （五）限售股上市流通情况表如下：

                                                 本次上市流通数量
         序号                限售股类型                                   限售期（月）
                                                     （股）
          1                  首发限售股             15,038,242                 6
                  合计                              15,038,242                 -


    （六）股本变动结构表

     股份类别              变动前（股）            变动数（股）           变动后（股）
有限售条件的流通股       4,413,884,395              -15,038,242          4,398,846,153
无限售条件的流通股         486,115,605              15,038,242            501,153,847
     股份合计            4,900,000,000                  0                4,900,000,000



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    五、保荐人核查意见

    经核查，保荐人认为：公司本次限售股上市流通符合《中华人民共和国证券
法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本
次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺或安排；截至本核查意见出具之日，公司对本次限售股上市
流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次限售股上市流通事项
无异议。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    孙鹏飞                张   欢




                                                    中信证券股份有限公司

                                                          年    月    日




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                    余见孝                杨   滔




                                                     中航证券有限公司

                                                       年    月    日




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