证券代码：601127                证券简称：赛力斯              公告编号：2023-051
转债代码：113016                转债简称：小康转债



                       赛力斯集团股份有限公司
      关于公司可转债预计满足赎回条件的提示性公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1649 号文核准，赛力斯集团股份有限公
司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 6 日公开发行了 150,000.00 万元可转换公司
债券，每张面值为人民币 100 元，共计 1,500 万张。经上海证券交易所自律监管决定书
[2017]423 号文同意，本次发行的可转换公司债券于 2017 年 11 月 21 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”，存续期限为 6 年，即
2017 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 5 日，票面利率第一年为 0.30%，第二年为 0.50%，第
三年为 1.00%，第四年为 1.50%，第五年为 1.80%，第六年为 2.00%。
    公司本次发行的“小康转债”自 2018 年 5 月 11 日起可转换为公司股份，初始转股
价格为 23.00 元/股，最新转股价格为 20.17 元/股。
    二、可转债有条件赎回条款与预计触发情况
    （一）有条件赎回条款
    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
约定，在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%），公司有权决定按照债
券面值加应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。
    （二）有条件赎回条款预计触发情况
    自 2023 年 4 月 27 日至 2023 年 5 月 15 日，公司股票已连续有十个交易日收盘价不
低于当期转股价格 20.17 元/股的 130%（含 130%），即 26.22 元/股。若在未来二十个
交易日内有五个交易日仍继续保持在当期转股价格 20.17 元/股的 130%（含 130%）以上，
即 26.22 元/股以上，将可能触发上述“有条件赎回条款”，届时根据《募集说明书》
中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部
或部分未转股的“小康转债”。
    三、风险提示
    公司将根据《募集说明书》和相关法律法规要求，于触发本次可转债有条件赎回条
款后确定本次是否赎回“小康转债”，并及时履行信息披露义务。
    敬请广大投资者详细了解赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投资
风险。
    四、联系方式
    联系部门：投资战略总部
    联系电话：023-65179666
    联系邮箱：601127@seres.cn


    特此公告。

                                               赛力斯集团股份有限公司董事会
                                                             2023 年 5 月 16 日