证券代码：601127                证券简称：赛力斯           公告编号：2023-084
转债代码：113016                转债简称：小康转债



                      赛力斯集团股份有限公司
         关于“小康转债”赎回结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
    ● 赎回数量：人民币 2,775,000 元（27,750 张）
    ● 赎回兑付总金额：人民币 2,810,270.25 元（含当期利息）
    ● 赎回款发放日：2023 年 6 月 26 日
    ● “小康转债”摘牌日：2023 年 6 月 26 日


    一、本次可转债赎回的公告情况
    （一）有条件赎回条款成就情况
    赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2023 年 4 月 27 日至 2023 年
5 月 22 日，已满足连续三十个交易日中有十五个交易日收盘价格不低于“小康转债”当
期转股价格 20.17 元/股的 130%，已触发“小康转债”有条件赎回条款。
    （二）赎回程序履行情况
    公司于 2023 年 5 月 22 日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于提前赎
回可转换公司债券的议案》，决定行使“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登
记在册的“小康转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见公
司于 2023 年 5 月 23 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关
于提前赎回“小康转债”的公告》（公告编号：2023-056）。
    2023 年 5 月 30 日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
了《关于实施“小康转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2023-059），并在 2023 年
5 月 31 日至 2023 年 6 月 21 日期间披露了十六次关于实施“小康转债”赎回暨摘牌的
提示性公告。本次赎回的相关事项如下：
    1、赎回登记日：2023 年 6 月 21 日
    2、赎回对象范围：本次赎回对象为 2023 年 6 月 21 日收市后在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“小康转债”的
全部持有人。
    3、赎回价格：
    根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价
格为 101.271 元/张。
    其中，当期应计利息的计算公式为 IA=B*i*t/365
    IA：指当期应计利息；
    B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额即 100 元/张；
    i：指可转债当年票面利率即 2%；
    t：指计息天数，即从上一个付息日（上一个付息日为 2022 年 11 月 6 日，因周末
因素顺延至 2022 年 11 月 7 日实际发放）起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算
头不算尾）共计 232 天。
    当期应计利息：IA=B*i*t/365=100*2%*232/365=1.271 元/张
    赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.271=101.271 元/张
    4、赎回款发放日：2023 年 6 月 26 日
    5、“小康转债”摘牌日：2023 年 6 月 26 日
    二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响
    （一）赎回余额
    截至赎回登记日（2023 年 6 月 21 日）收市后，“小康转债”余额为人民币 2,775,000
元（27,750 张），占“小康转债”发行总额的 0.185%。
    （二）转股情况
    截至赎回登记日（2023 年 6 月 21 日）收市后，累计共有 1,497,225,000 元的“小
康转债”已转换为公司股份，占“小康转债”发行总额的 99.815%。“小康转债”因转
股形成的股份数量为 88,886,842 股，占“小康转债”转股前公司已发行股份总额的 9.78%。
其中，2023 年 4 月 1 日至 2023 年 6 月 21 日期间，因“小康转债”转股引起的股份变动
情况如下：
                                                                          单位：股

        股份类别             变动前         本次可转债转股           变动后
 有限售条件流通股                       0                  0                   0
 无限售条件流通股           1,497,283,184         10,087,383       1,507,370,567
     总股本                 1,497,283,184         10,087,383       1,507,370,567
       （三）可转债停止交易及转股情况
    自 2023 年 6 月 19 日起，“小康转债”停止交易；赎回登记日（2023 年 6 月 21 日）
收市后，尚未转股的 2,775,000 元“小康转债”全部冻结，停止转股。
       （四）赎回兑付金额
    根据中登上海分公司提供的数据，公司本次赎回“小康转债”数量为 27,750 张，
赎回兑付的总金额为 2,810,270.25（含当期利息），赎回款发放日为 2023 年 6 月 26
日。
       （五）本次赎回对公司的影响
    本次“小康转债”赎回兑付总金额为人民币 2,810,270.25 元，不会对公司现金流
造成重大影响。本次“小康转债”赎回完成后，公司总股本增加至 1,507,370,567 股，
增强了公司资本实力，提高了公司抗风险能力。同时由于股本增加，短期内对公司每股
收益略有摊薄。
    特此公告。


                                                    赛力斯集团股份有限公司董事会
                                                                 2023 年 6 月 27 日