证券简称:中远海发 证券代码:601866 公告编号:临2023-028 中远海运发展股份有限公司 关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期 及预留授予期权第一行权期行权结果 暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 1、本次行权股票数量为 19,803,610 股,其中首次授予期权第二 个 行权期 行权 17,164,904 股;预 留授 予期权 第一个行 权期行 权 2,638,706 股。 2、本次预留授予期权行权涉及发行股票上市流通时间为 2023 年 6 月 15 日。 一、 本次股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披 露 (一)决策程序及信息披露情况 2020 年 3 月 5 日,公司召开 2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东大会及 2020 年第一次 H 股类别股东大会,审 议通过了《中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划(草案修订 稿)》(以下简称“《激励计划(草案修订稿)》”)及相关议案。2020 年 1 4 月 22 日,公司完成了首次授予股票期权的登记工作。2021 年 6 月 8 日,公司完成了预留股票期权授予登记。 2023 年 5 月 22 日,公司召开第七届董事会第五次会议及第七届 监事会第四次会议,分别审议通过了《关于公司股票期权激励计划行 权及相关事项的议案》,同意将股票期权激励计划行权价格由 2.419 元 /股调整为 2.193 元/股;同意注销因激励对象退休、离职已获授但未 行权及首次授予期权第一个行权期满未行权失效期权共 7,867,835 份; 同意股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权 第一个行权期符合行权条件,批准符合条件的激励对象进行股票期权 行权。 2023 年 5 月 23 日,公司发布《关于调整股票期权激励计划行权 价格、授予激励对象名单、期权数量并注销部分股票期权的公告》(临 2023-024)及《关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及 预留授予期权第一个行权期符合行权条件的公告》(临 2023-025),就 上述事项进行了信息披露。 二、 本次股权激励计划行权的基本情况 (一)激励对象行权的股份数量 1、首次激励对象第二个行权期具体行权情况 本次行权数量 本次行权占已授予期 附注 序号 姓名 职务 (股) 权总量注1的百分比 说明 1 刘冲 董事长 0 0 2 明东 副总经理 0 0 3 林锋 总会计师 0 0 4 左国东 纪委书记 421,433 1.03% 5 杜海英 副总经理 0 0 6 俞震 副总经理 0 0 2 7 周媛媛 工会主席 209,800 0.51% 8 蔡磊 董事会秘书 0 0 9 徐景生 安全总监 209,800 0.51% 小计 841,033 2.06% 其他激励对象 总部核心管理人员及业务骨 5,826,789 14.26% 干,共 30 人 子公司核心管理人员及业务 10,497,082 25.68% 骨干,共 56 人 合 计 17,164,904 42.00% 注 1:已授予期权总量(包含第二个行权期可行权股票期权)为 2023 年 5 月调整后首 期授出期权总数 40,871,202 股。 注 2:尾差系四舍五入所致。 2、预留激励对象第一个行权期具体行权情况 本次行权数量 本次行权占已授予期 附注 激励对象 (股) 权总量注1的百分比 说明 总部及子公司核心管理人员 2,638,706 31.48% 及业务骨干,共 17 人 注 1:已授予期权总量(包含第一个行权期可行权股票期权)为 2023 年 5 月调整后预 留授出期权总数 8,381,790 股。 (二)本次行权股票来源情况 首次授予股票期权第二个行权期行权所涉及的股票为公司回购 的本公司 A 股普通股股票,预留授予股票期权第一个行权期行权所 涉及的股票为公司定向发行的 A 股普通股股票。 (三)行权人数 本次行权的激励对象人数合计为 106 人,其中首次授予期权第二 个行权期行权人数 89 人,预留授予期权第一个行权期行权人数 17 人。 三、 本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结 构变动情况 3 (一)本次预留授予期权行权股票的上市流通日为 2023 年 6 月 15 日。 (二)本次行权股票的上市流通数量:2,638,706 股。 (三)本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公 司高级管理人员的,其转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、 法规、规范性 文件及《中远海运发展股份有限公司章程》的相关规定。 (四)本次股本结构变动情况 类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后 有限售条件股份 人民币普通股(A 股) 1,665,308,823 0 1,665,308,823 境外流通外资股(H 股) 0 0 0 无限售条件股份 人民币普通股(A 股) 8,231,991,083 2,638,706 8,234,629,789 境外流通外资股(H 股) 3,676,000,000 0 3,676,000,000 总计 13,573,299,906 2,638,706 13,575,938,612 首次授予股票期权第二个行权期行权所涉及的 17,164,904 股股 票为公司回购的本公司 A 股普通股股票,预留授予股票期权第一个 行权期行权所涉及的 2,638,706 股股票为公司定向发行的 A 股普通 股股票。因此,本次股票期权行权后,公司股份总数由 13,573,299,906 股增加至 13,575,938,612 股,公司回购专户中的股票总数相应减少 17,164,904 股。 本次股份变动后,公司实际控制人不会发生变化。 4 四、 验资及股份登记情况 根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》 (XYZH/2023BJAA13B0448),截至 2023 年 5 月 26 日止,公司已收 到符合条件的 106 名激励对象缴纳的行权资金 43,429,317.08 元。公 司股票激励计划本次行权后的注册资本为人民币 13,575,938,612 元, 股本为人民币 13,575,938,612 元。 2023 年 6 月 9 日,公司首次授予期权第二个行权期及预留授予 期权第一个行权期行权过户和登记手续已完成。 五、 本次募集资金使用计划 公司本次首次授予期权第二个行权期行权不涉及发行新股;本次 预留授予期权第一个行权期行权募集资金总额为人民币 5,786,682.36 元,全部用于补充公司流动资金。 六、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响 公司首次授予期权第二个行权期行权对公司股本总数没有影响; 本次预留授予期权第一个行权期行权后,公司总股本由 13,573,299,906 股变更为 13,575,938,612 股;对公司财务状况和经营 成果不会产生重大影响。 七、 备查文件 (一)中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券 5 变更登记证明》和《过户登记确认书》 (二)验资报告 特此公告。 中远海运发展股份有限公司董事会 2023年6月12日 6