中证鹏元资信评估股份有限公司
                                              中证鹏元公告【2023】585 号



           中证鹏元关于关注莱克电气股份有限公司
               被法院列为被执行人事项的公告


    中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对莱
克电气股份有限公司（以下简称“莱克电气”或“公司”，股票代码：
603355.SH）及其发行的下述债券开展评级：
                                             上一次评级结果
债券简称    上一次评级时间
                                  主体等级       债项等级     评级展望
莱克转债   2023-06-19        AA              AA             稳定

    根据公开信息及公司公告，江苏省苏州市中级人民法院（以下简
称“苏州中院”）于 2023 年 11 月 23 日作出执行裁定（（2023）苏
05 执 1473 号）（以下简称“本次执行裁定”），由于公司未履行与
高盛国际（Goldman Sachs International）（以下简称“高盛国际”）
香港仲裁裁决案生效法律文书（(2021)苏 05 认港 1 号）所确定的义
务，经高盛国际申请，裁定立即冻结、扣划莱克电气银行存款人民币
3.32 亿元及相应利息，冻结、扣划莱克电气被执行费 39.96 万元，
不足之数依法查封、冻结莱克电气相应价值财产。截至 2023 年 11 月
29 日，公司银行账户被冻结金额为 25,071,308 美元，被冻结财产为
厂房和员工宿舍（（2021）苏 05 执保 261 号）。

    对于本次执行裁定的内容，公司在 2020 年 11 月基于谨慎性原则
已根据高盛国际香港仲裁裁决金额全额计提预计负债 40,342,030.97
美元，折合人民币 2.65 亿元（按 2020 年 11 月 26 日汇率计算），并
在 2022 年 12 月 31 日、2023 年 9 月 30 日分别按当日汇率重算，截
至 2023 年 9 月末已计提经重算的预计负债 2.90 亿元，相应损失已在
财务报表中体现。本次收到的苏州中院裁定执行金额预计将在此基础
上进一步减少公司 2023 年度净利润约 4,388.87 万元，占公司 2022
年度经审计归属于上市公司股东的净利润的 4.47%，具体会计处理结
果及影响金额以年审会计师审计后的数据为准。同时，该裁定的执行
预计将造成公司 25,071,308 美元的现金流出，按 2023 年 9 月 30 日
中国人民银行美元与人民币中间汇率 7.1798 折算为 1.80 亿元，分别
约占 2023 年 9 月末公司货币资金和所有者权益的 3.38%和 4.43%。截
至目前公司尚未执行该裁定，最终影响金额将以最终执行结果为准。

        综上，预计本次执行裁定的执行将对公司 2023 年利润水平及现
金流量造成一定不利影响。截至 2023 年 9 月末，公司扣除短期债务1
后的货币资金余额为 20.21 亿元，能够覆盖执行标的金额，公司被冻
结厂房和宿舍处于正常生产和使用状态，暂未对公司日常生产经营造
成重大不利影响。
        中证鹏元将密切关注本次执行裁定的执行进展，并持续跟踪以上
事项对公司主体信用等级、评级展望以及“莱克转债”信用等级可能
产生的影响。
        特此公告。
                                                 中证鹏元资信评估股份有限公司
                                                          二〇二三年十二月七日




1   短期债务=短期借款+应付票据+一年内到期的非流动负债。