公司代码：688037             公司简称：芯源微




     沈阳芯源微电子设备股份有限公司

    2023 年第一次临时股东大会会议资料




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                                   目 录


沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知.......... 2
沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议程.......... 4
沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议议案.......... 6
一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ........ 6
二、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 ........ 7
三、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》.................. 8




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  沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次
                    临时股东大会会议须知

    为了维护全体股东的合法权益，确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以
下简称“芯源微”或“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺
利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股
东大会规则（2022 年修订）》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东大会议事规则》
等相关规定，特制定本须知：
    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证
书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个
人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经
验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席
会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现
场投票表决。
    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不
超过 5 分钟。




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    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持
人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯
其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
    十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人
食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
    十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2023
年 7 月 29 日披露于上海证券交易所网站的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-050）。




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  沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次
                     临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式
    1. 现场会议时间：2023 年 8 月 14 日   下午 2 点
    2. 现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路 1 号沈阳芯源微电子设备股
份有限公司会议室
    3. 会议召集人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
    4. 会议主持人：董事长宗润福先生
    5. 网络投票的系统、起止日期和投票时间：
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2023 年 8 月 14 日至 2023 年 8 月 14 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
    二、会议议程
    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所
持有的表决权数量
    （三）宣读会议须知
    （四）推举计票、监票成员
    （五）审议会议议案
     1、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
     2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
     3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    （六）与会股东及股东代理人发言和提问
    （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
    （八）休会，统计现场表决结果
    （九）复会，宣布现场投票结果

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   （十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果
以公司公告为准）
   （十一）复会，主持人宣读股东大会决议
   （十二）见证律师宣读法律意见书
   （十三）签署会议文件
   （十四）会议结束




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沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年第一次临
              时股东大会会议议案

 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
                             其摘要的议案》

各位股东及股东代理人：

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照
激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号
——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规
定，公司董事会薪酬与考核委员会拟定了公司《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要，拟实施限制性股票激励计划。
    具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 7 月 29 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划（草案）》及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-048）。
    本议案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过、第二届监事会第十三
次会议审议通过，现提请股东大会审议。


                                      沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
                                                    2023 年 8 月 14 日




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二、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理
                              办法>的议案》

各位股东及股东代理人：

    为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和
经营目标的实现，根据有关法律法规以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》的规定和公司实际情况，特制定公司《2023 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》。
    具 体 内 容 详 见 公 司 2023 年 7 月 29 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》。
    本议案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过、第二届监事会第十三
次会议审议通过，现提请股东大会审议。


                                      沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
                                                    2023 年 8 月 14 日




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三、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
                             的议案》

各位股东及股东代理人：

    为具体实施公司 2023 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授
权董事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：
    1．提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：
    （1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；
    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予
/归属数量进行相应的调整；
    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股
票授予价格进行相应的调整；
    （4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议
书》；
    （5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；
    （6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
    （7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
    （8）授权董事会根据公司 2023 年限制性股票激励计划的规定办理限制性股
票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，
对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理；
    （9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计
划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、



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法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
    （10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
    2．提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构
办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政
府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变
更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
    3．提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款
银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。
    4．提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效
期一致。
    5．上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、
本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会审议通过的事项外的其他
授权事项，提请公司股东大会授权董事会，并由公司董事会进一步授权公司董事
长或其授权的适当人士行使。
    本议案已经公司第二届董事会第十四次会议审议通过，现提请股东大会审议。


                                 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
                                             2023 年 8 月 14 日




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