公司代码：688065                                   公司简称：凯赛生物




                上海凯赛生物技术股份有限公司
      关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明



    上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）根据
《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关规定，结合公司本次
向特定对象发行股票方案及实际情况，对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募
集资金投向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向
属于科技创新领域的说明》（以下简称“本说明”），具体内容如下：

一、公司的主营业务

    公司是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物
基材料的研发、生产及销售的高新技术企业，经过多年发展，公司已成为全球领
先的利用生物制造规模化生产新材料的企业之一。

    公司主要产品包括系列生物基聚酰胺及其核心单体系列生物法长链二元酸
和生物基戊二胺等。公司的系列生物法长链二元酸产品在全球市场处于主导地位，
于 2018 年被工信部评为制造业单项冠军；公司生物基戊二胺产品的产业化突破
了国内外三十多年产业化关键技术瓶颈，解决了高端尼龙核心原料单体己二腈
“卡脖子”问题，填补了国内外奇数碳双尼龙系列产品的空白，首次实现了生物
法高性能聚合物材料的突破，生物基聚酰胺产品于 2018 年和 2019 年连续两年被
列入国家工信部重点新材料首批次应用示范指导目录；2022 年国际纺织制造商
联合会（ITMF）授予公司《可持续与创新奖》，以表彰公司在纺织行业基于可持
续性的创新、设计、开发和生产的成就，这是中国大陆首次获得该奖项。目前，
公司生物基聚酰胺产品以“原料可再生、产品可回收、成本可竞争”的优势已应
用于汽车、知名智能手机、品牌服装、电子电器等多个行业领域。近年来，公司
积极探索，基于其自主知识产权的连续纤维增强热塑性生物基聚酰胺复合材料系

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列产品和技术，为新能源装备、绿色建筑、交通运输轻量化等更多领域提供高性
价比产品和绿色低碳技术解决方案。

二、本次募集资金投向方案

 （一）本次募集资金使用计划

    本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除
发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下：

                                                                  单位：万元
 序号           项目名称           项目投资总额        拟用募集资金投资金额
   1    补充流动资金及偿还贷款            660,000.00              660,000.00
              合计                        660,000.00              660,000.00

 （二）本次募集资金投资项目的必要性分析

    1、满足公司生产规模扩大所需流动资金

    公司所处的行业属于资金密集型、技术密集型行业，公司需要持续在固定资
产投资、技术研发、生产经营等方面投入资金，因此流动资金需求会随着生产经
营规模的增加而不断增加。随着公司新增产能项目的建设和陆续投产，预计未来
几年公司对流动资金的需求将持续增长，有必要通过募集资金补充流动资金，以
满足公司业务发展的需要。

    2、保障公司研发投入，提升公司核心竞争力

    公司以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事合成生物材料的
研发、生产及销售，公司的研发和技术优势是重要的核心竞争力之一。持续的研
发投入，是公司保持领先地位和核心竞争力的必要手段。因此，为提升公司核心
竞争力，巩固自身行业地位，公司需持续进行研发投入。本次使用募集资金补充
流动资金，将为公司进行持续的研发创新提供充分的资金保障。

    3、优化公司财务结构，增强公司抗风险能力

    本次募集资金用于补充流动资金及偿还贷款，有利于降低公司的财务风险，
提高公司的利润水平和抗风险能力，并为公司实现战略目标提供重要资金支持，
                                   2
具有必要性。

 （三）本次募集资金投资项目的可行性分析

    1、本次向特定对象发行股票募集资金使用符合相关法律法规的规定

    公司本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金及偿还贷款符合
相关政策和法律法规及规范性文件的规定，具有可行性。本次发行募集资金到位
投入使用后，能够有效降低公司的财务成本，保障公司业务的可持续发展，进一
步增强公司的市场竞争力和综合实力。

    2、公司内部治理规范，内部控制完善

    公司已根据相关法律、法规和规范性文件的规定，形成了规范有效的内部控
制环境。为规范募集资金的管理和运用，公司建立了《上海凯赛生物技术股份有
限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、用途以及管理与监督等
方面做出了明确的规定。

三、本次募集资金投向属于科技创新领域

 （一）本次募集资金主要投向科技创新领域

    公司是一家以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物
基材料的研发、生产及销售的高新技术企业，是全球具有代表性的利用生物制造
规模化生产新材料的企业，具备较强的科创属性。

    本次募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，以促进公司主营业务的
高质量发展。公司主营业务聚焦于合成生物学和生物制造领域，公司以合成生物
学等学科为基础，利用生物制造技术，从事新型生物基材料的研发、生产及销售。
近年来，合成生物学领域得到世界各国的高度重视，全球主要国家政府陆续出台
合成生物学相关扶持政策，国际合成生物学科研和产业发展十分迅猛。近年来，
我国多项产业发展规划及实施方案均提出要进一步发展合成生物学及生物基材
料领域，具体如下：

    2022 年 5 月，国家发改委印发《“十四五”生物经济发展规划》（以下简称
《规划》），将合成生物学作为实施国家重大科技项目和重点研发计划的前沿领域
                                     3
之一，将“生物基材料替代传统化学原料、生物工艺替代传统化学工艺等进展明
显”列入“十四五”期间生物经济发展目标；《规划》指出要“推动合成生物学
技术创新，突破生物制造菌种计算设计、高通量筛选、高效表达、精准调控等关
键技术，有序推动在新药开发、疾病治疗、农业生产、物质合成、环境保护、能
源供应和新材料开发等领域应用”。

    2022 年 8 月，科技部、国家发改委等九部门印发《科技支撑碳达峰碳中和
实施方案（2022-2030 年）》（以下简称《实施方案》），提出到 2025 年实现重点行
业和领域低碳关键核心技术的重大突破，支撑单位 GDP 二氧化碳排放比 2020 年
下降 18%，单位 GDP 能源消耗下降 13.5%；到 2030 年进一步研究突破一批碳中
和前沿和颠覆性技术，形成一批具有显著影响力的低碳技术解决方案和综合示范
工程，有力支撑单位 GDP 能源消耗持续大幅下降。《实施方案》指出，针对石油
化工、煤化工等高碳排放化工生产流程，研发绿色生物化工技术以及智能化低碳
升级改造技术。

    公司主要从事合成生物材料的研发、生产及销售，经过多年发展，公司已成
为全球领先的利用生物制造规模化生产新材料的企业之一。本次向特定对象发行
股票募集资金拟全部用于补充流动资金及偿还贷款，围绕公司主营业务展开，有
利于为公司经营业务的发展和扩大提供流动资金方面的保障，同时优化公司资本
结构，减低财务费用，提高公司的抗风险能力，从而推动公司主营业务的长远健
康发展。因此，本次募集资金投资项目所处行业属于科技创新领域。

 （二）本次募投项目将促进公司科技创新水平的持续提升

    本次发行一方面有助于满足公司未来业务发展的流动资金需求，在生产经营、
财务能力等多个方面夯实可持续发展的基础，并将为公司进行持续的研发投入、
招揽优秀人才提供资金保障，从而提升公司核心竞争力，有利于公司把握发展机
遇，实现持续快速发展，实现股东利益最大化；另一方面有助于减少公司贷款需
求，公司的流动比率和速动比率将得到一定提升，降低公司财务费用，优化公司
资本结构，减少财务风险和经营压力。

    未来，公司将充分把握市场机遇，在公司现有平台技术的支撑下，不断的拓
展新的应用领域。同时，公司将不断进行研发投入，保障公司技术水平加速推进
                                     4
产品和业务的创新，促进公司科技创新水平的持续提升，进一步增强公司核心竞
争力。

四、结论

    综上所述，公司认为：公司本次募集资金投向均属于科技创新领域，均有助
于提高公司科技创新能力，强化公司科创属性，符合《科创板上市公司证券发行
注册管理办法（试行）》等有关规定的要求。




                                       上海凯赛生物技术股份有限公司董事会

                                                         2023 年 6 月 26 日




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