仁度生物：中国国际金融股份有限公司关于上海仁度生物科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告2023-05-19
中国国际金融股份有限公司
关于上海仁度生物科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有限公司（以下称“保荐机构”）
作为上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称“仁度生物”或“公司”）持续督导工
作的保荐机构，负责仁度生物上市后的持续督导工作，并出具 2022 年度持续督导跟踪
报告，本持续督导期间为 2022 年 3 月 30 日至 2022 年 12 月 31 日。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计
制度，并制定了相应的工作计划。
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
保荐机构已与仁度生物签订《保荐协议》，该
开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
2 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利
务。
义务，并报上海证券交易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
3 等方式，了解仁度生物业务情况，对仁度生
调查等方式开展持续督导工作。
物开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违
2022 年度仁度生物在持续督导期间未发生按
法违规事项公开发表声明的，应当向上海证
4 有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后
规情况。
予以披露。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
应当发现之日起 5 个交易日内向上海证券交 2022 年度仁度生物在持续督导期间未发生违
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易所报告，报告内容包括上市公司或相关当 法违规或违背承诺等情况。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督导仁度生物及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
其董事、高级管理人员遵守法律、法规、部
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
6 门规章和上海证券交易所发布的业务规则及
易发布的业务规则及其他规范性文件，并切
其他规范性文件，切实履行其所作出的各项
实履行其所作出的各项承诺。
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
保荐机构督促仁度生物依照相关规定健全完
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监
善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人
1
序号 工作内容 持续督导情况
员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构对仁度生物的内控制度的设计、实
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 施和有效性进行了核查，仁度生物的内控制
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关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 度符合相关法规要求并得到了有效执行，能
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 够保证公司的规范运营。
与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 保荐机构督促仁度生物依照相关规定健全和
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 完善信息披露制度并严格执行，审阅信息披
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 露文件及其他相关文件。
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所 保荐机构对仁度生物的信息披露文件进行了
10 报告；对上市公司的信息披露文件未进行事 审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 的情况。
后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促
上市公司更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会
2022 年度持续督导期间内，仁度生物及其董
11 行政处罚、上海证券交易所监管措施或者纪
事、高级管理人员未发生该等事项。
律处分的情况，并督促其完善内部控制制度，
采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
2022 年度持续督导期间内，仁度生物及其控
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、
12 股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上
况
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 2022 年度持续督导期间内，仁度生物未发生
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信息与事实不符的，及时督促上市公司如实 左述情况。
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司作出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业务规
则；（二）中介机构及其签名人员出具的专业
意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大 2022 年度持续督导期间内，仁度生物未发生
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遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）左述情况。
公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十
二条规定的情形；（四）公司不配合持续督导
工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需
要报告的其他情形。
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序号 工作内容 持续督导情况
保荐机构制定了对仁度生物的现场检查工作
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
15 计划，并于 2023 年 4 月 21 日对仁度生物进
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
行了现场检查。
持续督导期内，应当重点关注上市公司是否
存在如下事项： 一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉
嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重 2022 年持续督导期间内，仁度生物未发生左
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大异常；（六）本所或者保荐人认为应当进行 述情况。
现场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐人及其保荐代表人应
当督促公司核实并披露，同时应当自知道或
者应当知道之日起 15 日内按规定进行专项
现场核查。公司未及时披露的，保荐人应当
及时向上海证券交易所报告。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现仁度生物存在需要进行整改的重
大问题。
三、重大风险事项
公司目前面临的主要风险因素如下：
（一）业绩大幅下滑或亏损的风险
根据国家现行的相关规定，凡是进入《医疗机构临床检测项目目录》的非营利性医
疗机构服务项目的最高价格标准由各地价格主管机关负责制定和调整。随着国家医疗改
革的深入及相关政策法规的进一步调整，相关主管部门存在下调部分检测项目价格的可
能。随着我国医疗制度改革的进一步深化，公司产品销售价格可能受到招投标政策、集
中采购、医院采购规定等政策因素的影响。此外，市场参与者的增加，竞争情况的加剧，
相应的诊断试剂产品价格也可能出现下调。
公司 HBV、HPV 等市场规模较大的产品处于刚刚推出或者研发阶段，仍需要较高
的研发及市场投入，获得市场份额仍面临较大的不确定性。
如果常规业务营收增长无法弥补疫情防控业务营收的下滑，公司可能面临业绩大幅
下滑或亏损的相关风险。
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（二）核心竞争力风险
1、新产品研发风险
公司所在体外诊断行业为典型的技术驱动型行业，新产品的研发具有技术综合性强、
资金投入大、周期长等特点，公司能否不断研发出满足市场需求的新产品是公司能否在
行业竞争中持续保持领先的关键因素之一。因此在新产品研发过程中，公司可能面临因
研发方向出现偏差、研发进程缓慢、研发投入成本过高而导致研发失败的风险。
2、新产品注册风险
公司的主要产品需取得第三类医疗器械产品注册证，根据国家药监局要求，第三类
医疗器械产品的注册上市都需经过产品研制、产品检验、临床评价、注册申请、技术审
评、行政审批等流程，一般需要 3-5 年的时间才能获得监管部门颁发的产品医疗器械注
册证书，且资金和人员投入较大。如果公司后续不能严格按计划完成新产品的研发及注
册，或者由于国家注册和监管法规发生调整变化，存在未来相关产品不能及时注册或不
能满足新的监管要求的风险。
3、核心技术人员流失风险
同时掌握生物化学、分子生物学、生物信息学、免疫学等多方面专业知识的核心技
术人员，是从事分子诊断行业所需要的行业复合型人才，这类人才相对缺乏。随着行业
的不断发展，企业对人才的需求不断增加，能否维持技术人员队伍稳定，并不断吸引优
秀技术人才加盟，是公司能否持续保持竞争优势的关键。尽管公司在稳定技术人才团队
方面采取的多种措施取得了较好的效果，但仍不能排除部分技术人才流失的可能。如果
公司核心技术人员大量流失，则可能会造成公司目前在研或者储备项目进度滞后或终止，
将会给公司核心竞争力和持续盈利能力造成不利影响。
4、核心技术泄密风险
公司作为生命科学企业，形成了独有的 RNA 实时荧光恒温扩增核心技术，相关试
剂产品的配方、产品生产流程、关键工艺参数、仪器设计方案等专利与非专利技术均为
公司核心竞争力的重要组成部分。如果公司不能持续有效地对相关专有技术和商业机密
进行管理，被竞争对手所获知和模仿，则可能会削弱公司的竞争优势，并对公司生产经
营带来不利影响。
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（三）经营风险
1、新产品市场拓展不力风险
在新产品上市后，仍然面临新产品市场推广开拓风险，RNA 检测市场的新产品开
拓仍面临从无到有的市场推广、教育过程；并且，部分同行业公司也在开展 RNA 新产
品的研发。同时，全新检测靶标产品的推出，需要以省、市和自治区为单位逐一进行物
价申报，获得收费条码后方可在各地的医院入院，完成入院流程后，医院方可正式开始
采购。公司面临因推广力度不足、市场接受度提升缓慢、新产品物价申报进展不及预期
而导致新产品拓展不力的风险。
2、市场竞争加剧风险
近年来体外诊断行业特别是分子诊断行业已经成为国内医疗卫生行业内发展较快
的领域之一，同时由于国家对体外诊断行业的支持，国内体外诊断市场近年来保持了较
高的增速和毛利率，因此吸引众多新生企业加入。一些跨国企业例如罗氏、雅培等公司
已经在国内高端医疗市场处于垄断地位，同时一些国内优秀企业也已经在体外诊断细分
领域取得一定市场份额。
因此在面临来自业内以及市场内相关行业竞争对手的双重压力下，如果公司无法持
续保持对行业前沿技术的敏感度，无法在市场覆盖、技术储备、产品布局、新产品研发
与注册等方面持续提升，将在市场竞争加剧的情况下处于不利地位。
3、产品质量风险
体外诊断行业对产品稳定性以及检测精度都有着极高的要求。公司产品种类丰富，
生产过程控制相对复杂，且分子诊断试剂主要供临床诊断服务使用，直接关系到诊断的
准确性，因此对质量要求较高。随着未来公司业务规模持续扩大，如果公司在采购、生
产、质检、存货管理等环节不能保持有效的质量管控，将会对公司的生产经营和声誉产
生不利影响。
（五）行业风险
体外诊断行业包括分子诊断行业等都是国家重点支持发展的行业，国家对体外诊断
企业及产品采取分类管理方式，对不同类别的医疗器械生产、经营企业采用不同的许可
（备案）管理，对不同类别的产品采用不同的产品注册（备案）制度，产品的研发、生
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产、上市各环节都需要主管部门的批准或监督，行业相关的监管政策在不断完善与调整。
随着我国医疗卫生体制改革的不断深入，社会医疗保障体制的逐步完善，以及医药分开
等多项政策措施的逐步落实，我国医药卫生市场的发展可能面临重大变化。
2016 年 12 月，国务院医改办等机构发布《关于在公立医疗机构药品采购中推行“两
票制”的实施意见（试行）的通知》（国医改办发〔2016〕4 号），指导在公立医疗机构
药品采购中逐步推行“两票制”，从而深化医药卫生体制改革并促进医药产业健康发展。
2020 年 3 月，国务院发布《关于深化医疗保障制度改革的意见》，要求深化药品、医用
耗材集中带量采购制度改革，完善医药服务价格形成机制，建立以市场为主导的药品、
医用耗材价格形成机制，建立全国交易价格信息共享机制，增强医药服务可及性。2021
年 8 月 31 日，国家市场监督管理总局审议通过了《医疗器械注册与备案管理办法》和
《体外诊断试剂注册与备案管理办法》，自 2021 年 10 月 1 日起施行；落实“四个最严”
要求、细化监管制度，鼓励创新发展、强化主体责任，落实“放管服”改革要求，完善
监管要求、提高监管科学性，充实监管手段、提高监管效率，优化科学高效的审评审批
程序。
如果公司不能持续满足国家药监局最新的行业准入政策及其他生产经营标准的要
求，或者公司不能顺应医疗改革的方向，及时制定相关应对措施，对直销、经销系统进
行优化，持续保持研发投入与产品创新，将会对公司持续经营产生不利影响。
（六）宏观环境风险
全球宏观经济发展情况将影响公共和私人医疗支出，若各国经济水平下行，将导致
对体外诊断产品检测等医疗需求增长缓慢；同时国际贸易环境日趋复杂，如未来国际贸
易摩擦升级，或因地缘政治问题对某些国家或地区的经济贸易发生显著影响，将对公司
海外业务拓展带来不利影响。
四、重大违规事项
本持续督导期间，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2022 年度，仁度生物主要财务数据及指标如下所示：
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单位：万元
本期比上年同
项目 2022 年 2021 年 2020 年
期增减(%)
营业收入 30,384.87 29,230.62 3.95 24,990.34
归属于上市公司股东的净利润 2,333.14 6,461.89 -63.89 6,137.65
归属于上市公司股东的扣除非经
493.96 5,737.11 -91.39 5,328.16
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -409.12 5,444.31 -107.51 9,260.82
本期末比上年
项目 2022 年末 2021 年末 2020 年末
同期末增减（%）
归属于上市公司股东的净资产 96,138.47 28,774.74 234.11 21,503.25
总资产 108,872.17 37,860.80 187.56 31,609.55
2022 年，公司主要财务指标如下所示：
本期比上年同期增减
主要财务指标 2022 年 2021 年 2020 年
(%)
基本每股收益（元/股） 0.62 2.15 -71.16 2.05
稀释每股收益（元/股） 0.61 2.13 -71.36 2.04
扣除非经常性损益后的基本
0.13 1.91 -93.19 1.78
每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 2.97 25.74 减少 22.77 个百分点 33.62
扣除非经常性损益后的加权
0.63 22.85 减少 22.22 个百分点 29.19
平均净资产收益率（%）
研发费用占营业收入的比例
11.25 9.00 2.25 9.48
（%）
2022 年度，仁度生物上述主要财务数据及指标的变动原因如下：
1、归属于上市公司股东的净利润同比减少 63.89%，归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润同比减少 91.39%，主要系报告期内：（1）疫情防控相关试剂及检
测服务占比较高，但该类业务毛利率相对较低；（2）公司持续加大研发投入，研发费用
同比增长 29.91%，占营业收入比例从去年同期的 9%上升为 11.25%；（3）加强营销及
国际化业务团队，加大新品推广力度，市场推广费用增加，销售费用同比增长 21.72%。
2、经营活动产生的现金流量净额同比减少 107.51%，主要系报告期内：（1）检测
业务营收大幅增长，账期相对较长；（2）支付的材料费用、人员薪酬、临床试验费、市
场推广费用等现金支出随多个研发项目的加快推进、国内国外市场拓展及检测业务增长
而增加。
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3、归属于上市公司股东的净资产和总资产分别同比增长 234.11%、187.56%，主要
系报告期内公司首次公开发行股票并收到募集资金以及未分配利润增加所致。
4、基本每股收益同比下降 71.16%，扣除非经常性损益后每股收益同比下降 93.19%，
主要系报告期内：（1）营收结构变化，毛利贡献减少；（2）研发及市场拓展投入同比增
长。
六、核心竞争力的变化情况
公司在报告期内，在技术平台、产品布局等多方面均有突破。具体情况如下：
（一）独特性技术路线驱动，打造 SAT 技术平台优势
公司立足自主创新，多年来不断投入 RNA 分子诊断技术和产品的研发，公司在国
内率先提出 RNA 恒温扩增过程中进行实时荧光的技术理念（即 SAT 技术）。由于 RNA
仅存在于存活的病原体中，可以区分活菌死菌，并且 RNA 拷贝数高，因此相较于 DNA
分子诊断，RNA 分子诊断具有更高的特异性和灵敏度，出现假阳性的概率更低，临床
符合性更好，是公司选择的独特技术路线。公司以此为技术基础，掌握了一系列试剂和
设备的核心技术体系。公司 SAT 技术运用于公司全部试剂盒产品，可以检测受试者体
内是否存在特定病原体的 RNA 分子，并实现了对 RNA 恒温扩增过程的实时荧光监测；
是公司后续研发一体化、自动化设备的基础，SAT 专利技术平台是公司保持核心竞争力
的首要技术特点。
公司自主研发的全自动核酸检测分析系统（AutoSAT）是首台国产全自动、高通量、
具有随到随检和急诊功能的 RNA 分子检测流水线，可搭载 RNA 实时荧光恒温扩增技
术平台（SAT）的全系列试剂产品，实现了分子诊断随到随检，满足门急诊快速、精准
的检测需求，将分子诊断的临床应用领域从传统的分子诊断实验室拓展到门急诊等现场
应用场景。
公司的所有试剂产品均在 RNA 实时荧光恒温扩增技术（SAT）平台上研发，该技
术已录入生殖、呼吸等领域多份专家共识、诊疗指南等推荐目录。已面市的试剂盒产品
涵盖生殖道病原体感染、呼吸道病原体感染、肠道病毒感染等疾病等多个病症，在研项
目覆盖生殖道、呼吸道、肠道、血源、肿瘤等各领域感染疾病，形成了基于 SAT 专利
技术平台的多病种覆盖特点。
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凭借坚实的技术研发基础及相关产品领先的市场地位，公司承担或参与国家科技部、
国家卫生部、上海市科学技术委员会、上海市浦东新区科学技术委员会等部门主导的包
括“十四五国家重点研发计划” 、“十三五重大专项”、“国家‘863’计划”、“国家科
技支撑计划”、“十二五重大专项”在内的多个重大科研项目。
（二）差异化产品布局，打造细分市场龙头地位
公司专注于 RNA 分子诊断领域，在国内最早推出生殖道（沙眼衣原体、淋病奈瑟
菌、解脲脲原体、生殖支原体）、呼吸道（结核分枝杆菌、肺炎支原体）和乙肝检测领
域以 RNA 为检测靶标的核酸检测试剂产品。由于 RNA 仅存在于存活的病原体中，可
以区分活菌死菌，并且 RNA 拷贝数高，因此在细菌、真菌、支原体、衣原体、DNA 病
毒（同一个病原体同时存在 DNA 和 RNA）的类别下，相较于 DNA 分子诊断，RNA 分
子诊断具有更高的特异性和灵敏度，出现假阳性的概率更低，临床符合性更好。
公司在售产品中，差异化布局了自主研发的 4 项生殖道病原体核酸检测试剂盒，为
目前国内获证产品中首家可以实现尿液样本 RNA 活菌检测，从而实现无创取样的产品；
4 项呼吸道病原体核酸检测试剂盒、3 项肠道病毒病原体核酸检测试剂盒均为目前使用
RNA 实时荧光恒温扩增技术并获得国家药监局第三类医疗器械注册证的产品。2021 年
3 月 15 日公司的乙型肝炎病毒核酸测定试剂盒（RNA 捕获探针法）获 NMPA 注册，是
全球首款上市的乙肝精准诊疗新指标 HBV RNA 检测产品，同传统 HBV DNA 检测相比，
属于标志物创新；与目前已有的乙肝检测指标相比，该指标的优势在于可用于乙肝疗效
监测、复发风险预测和干扰素用药疗效的早期预测。
另一方面，在公司差异化的产品和持续的商业化布局下，公司与全国近 300 家三级
甲等医院保持着稳定的合作关系，产品覆盖全国 31 个省、直辖市和自治区的 500 余家
医疗机构，中国医学科学院北京协和医院、上海交通大学医学院附属瑞金医院、中山大
学附属第一医院、北京大学第三医院、上海交通大学医学院附属仁济医院等知名医院均
有采购公司生殖道试剂等核心产品。
（三）一体化经营、全产业链布局，深耕 RNA 分子诊断领域
公司深度打造“核心原料+试剂+仪器+第三方检测服务”一体化经营模式，形成全
产链布局。公司拥有的核心自产酶的工业化生产技术，能够保证公司试剂用核心原材料
酶的充足、稳定供应，保护了公司的核心原料酶技术秘密，同时实现较好的成本控制，
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是公司 RNA 分子诊断试剂能够大规模量产和供应的基础，报告期内公司进一步推进核
心自产酶的国产化进程；同时公司基于 SAT 专利技术平台从原材料酶、试剂到设备完
整的技术体系，公司一方面能够快速研发覆盖多病种的试剂盒产品；另一方面能够同步
研发同试剂盒产品相匹配的一体化自动化设备产品，公司自主研发的全自动核酸检测分
析系统（AutoSAT）是首台国产全自动、高通量、具有随到随检和急诊功能的 RNA 分
子检测流水线，可搭载 RNA 实时荧光恒温扩增技术平台（SAT）的全系列试剂产品，
实现了分子诊断随到随检，满足门急诊快速、精准的检测需求。公司通过全资子公司智
量检验医学检验有限公司对外开展第三方独立医学检验服务。
多年深耕于 RNA 分子诊断领域为公司的多产品同步研发、专注于 RNA 分子诊断
领域的一体化解决方案品牌树立，奠定了基础，并实现了自主可控的一体化经营、全产
业链布局。
七、研发支出变化及研发进展
公司自成立以来以技术为导向、以创新为驱动。报告期内，公司进一步增强研发投
入力度，加大产品开发及产业转化投入，加速产品的注册推进：
1、持续加强研发投入，夯实研发力量：2022 年度公司研发投入为 3,419.28 万元, 研
发费用同比增长 29.91%，占营业收入比例从去年同期的 9%上升为 11.25%。加快引进
优秀技术人才，壮大研发队伍，研发人员同比增长 45.10%，为公司技术创新储备动力。
2、加速推进产品研发进程，为商业化落地储备动能：丙型肝炎、艾滋、HPV RNA
等十余个项目的临床研究及注册审批工作同步推进。
3、完善与创新成果匹配的知识产权保护体系，增强竞争壁垒：报告期内，公司针
对核心技术成果在全球范围内申请专利保护，公司沙眼衣原体核酸检测试剂盒（RNA
恒温扩增）台湾地区注册获得通过，全自动核酸检测分析系统 AutoSAT 完成出口欧盟
ROHS 认证；公司新申请发明专利 4 项，新获得发明专利 2 项；新申请实用新型专利 1
项，新获得实用新型专利 2 项；CE 认证 22 项。截止报告期末，已获得专利 50 项，其
中发明专利 28 项，实用新型专利 22 项；软件著作权 3 项；CE 认证 23 项；已取得 23
项国内医疗器械注册证/备案凭证，其中Ⅲ类医疗器械注册证 13 项，Ⅰ类医疗器械注册
证 10 项。
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4、重点项目取得新进展：公司乙型肝炎病毒核酸测定试剂盒（RNA 捕获探针法）
成功入选上海市经济和信息化委员会于 2022 年 1 月正式发布的《2021 年度上海市创新
产品推荐目录》，2022 年 10 月认定为上海市高新技术成果转化项目；公司于 2022 年 12
月参与了科技部十四五重点研发计划“病原学与防疫技术体系研究”任务课题研究。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金的使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及期末余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 726,500,000.00
减：承销费用（不含税） 50,808,000.00
实际到账募集资金金额 675,692,000.00
减：募集资金投资项目累计使用金额 112,134,976.12
减：使用募集资金支付发行费用及税金 26,469,037.46
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 532,470,430.66
加：募集资金利息收入扣除手续税费、汇兑损失净额 8,342,033.70
2022 年 12 月 31 日募集资金应结存余额 12,959,589.46
2022 年 12 月 31 日募集资金实际结存余额 38,499,109.88
差异 25,539,520.42
注 1：使用募集资金支付发行费用及税金包含“使用募集资金置换预先投入募投项目和预先支付发
行费用的自筹资金”的置换金额部分。
注 2：经 2022 年 6 月 15 日公司第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议审议通过的
《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施募投
项目期间，使用公司自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资
金专户划转至公司一般结算账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。上述差异系公
司 2022 年已经使用自有资金支付暂未从募集资金账户置换划转至公司一般账户的金额。
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金
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专户余额情况如下：
单位：人民币元
开户人 开户银行名称 银行账号 2022 年 12 月 31 日余额
上海仁度生物科技股 上海浦东发展银行股份有
97160078801400003888 38,499,109.88
份有限公司 限公司张江科技支行
合计 38,499,109.88
（二）募集资金是否合规
经核查，公司对募集资金进行了专户存储，并及时履行了相关信息披露义务，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，公
司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及仁度生物《募集资
金管理制度》等法律法规和制度文件的规定。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、
冻结及减持情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司控股股东，实际控制人为居金良，员工持股平台润
聪（上海）企业管理中心（有限合伙）（以下简称“上海润聪”）为居金良的一致行动人，
其持股瑞达国际控股有限公司（以下简称“瑞达国际”）100%股权。
公司董事长、首席科学家居金良直接持有公司 19.65%股份，并通过瑞达国际间接
持有公司 1.43%的股份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计
划间接持有仁度生物 0.92%的股份；董事兼总经理于明辉通过上海润聪间接持有公司
0.38%的股份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间接持有
仁度生物 0.20%的股份；原董事兼总经理杨孝华通过上海润聪间接持有公司 0.52%的股
份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间接持有仁度生物
0.12%的股份；董事兼副总经理曹若华通过间接持有康联控股有限公司股权方式间接持
有公司 0.09%股份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间
接持有仁度生物 0.35%股份；董事胡旭波通过上海启昌投资管理合伙企业（有限合伙）
和上海启昌投资咨询有限公司间接持有公司 0.02%的股份；监事会主席吴伟良通过金新
控股集团有限公司间接持有公司 6.47%股份；监事任正华通过南京毅达同盈企业管理咨
询中心（有限合伙）间接持有公司约 26 股；职工代表监事关铭通过上海润聪间接持有
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公司 0.15%的股份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间
接持有仁度生物 0.14%的股份；财务总监兼董事会秘书蔡廷江通过上海润聪间接持有公
司 0.14%的股份，通过中金丰众 41 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划间接
持有仁度生物 0.16%的股份。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股
份不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海仁度生物科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》签字盖章页）
保荐代表人：_______________ _________________
范钰坤 魏德俊
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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