证券代码:688197 证券简称:首药控股 公告编号:2023-023 首药控股(北京)股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定,首药控股(北京) 股份有限公司(以下简称“首药控股”或“公司”)董事会对2023年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告说明如下: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会2022年1月28日作出的《关于同意首药控股 (北京)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕258 号),公司获准向社会公开发行人民币普通股37,180,000股,每股发行价格为 39.90元(人民币,下同),募集资金总额为1,483,482,000.00元,扣除承销及保 荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用(共计109,727,979.48 元,不含税,含发行前已计入损益金额5,084,905.69元)后,不考虑发行前已计 入损益的金额,募集资金余额为1,378,838,926.21元,上述资金已全部到位。天 健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公开发行新股的资金到位情况进 行了审验,并于2022年3月18日出具了天健验〔2022〕90号《验资报告》。募集 资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。 截至2023年6月30日,公司累计使用募集资金744,912,029.06元,其中以前 年度累计使用募集资金672,971,499.51元(包括置换预先投入金额),2023年上 半年度公司募集项目投入募集资金71,940,529.55元,募集资金账户余额为人民 币399,008,093.56元。具体情况如下: 1 项目 金额(元) 募集资金总额 1,483,482,000.00 减:相关发行费用 104,643,073.79 募集资金净额 1,378,838,926.21 减:累计使用金额(包括置换预先投入金额) 744,912,029.06 其中:首药控股创新药研发项目 295,444,423.15 首药控股新药研发与产业化基地 19,708,120.00 补充流动资金 429,759,489.91 减:期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 255,561,347.56 加:使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 5,168,841.50 加:募集资金利息收入扣除手续费净额 15,473,702.47 截至2023年6月30日募集资金账户余额 399,008,093.56 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理制度情况 为规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者 的合法权益,公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件, 结合公司实际情况,制定了《募集资金管理办法》,对募集资金的存放、使用 及监督等方面均做出了具体明确的规定。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据上述法律、法规和规范性文件的要求,公司及保荐机构中信建投证券 股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限 公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京知春支行签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”),明确了各方的权利和义 务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范 本)》不存在重大差异。截至2023年6月30日,公司均严格按照三方监管协议的 规定存放和使用募集资金。 (三)募集资金专户存储情况 截至2023年6月30日,公司募集资金专户余额情况如下: 2 开户银行 募集资金专户账号 存款方式 余额(元) 招商银行股份有限公司 110944763710808 活期 398,008,093.56 北京亦庄支行 华夏银行股份有限公司 10291000002454736 活期 1,000,000.00 北京亦庄支行 华夏银行股份有限公司 10276000001112977 活期 0.00 北京知春支行 合计 / / 399,008,093.56 三、本报告期募集资金的实际使用情况 (一)募投项目的资金使用情况 报告期内,公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表:募集资金使用情 况对照表”。 (二)募投项目先期投入及置换情况 报告期内,公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的 情况。 (三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 为提高募集资金使用效率,合理利用部分暂时闲置募集资金,公司于2023 年4月26日召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第八次会议,会议审 议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司 在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安 全的情况下,使用额度不超过6.00亿元的闲置募集资金进行现金管理,用于购 买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品(包括 但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等),并同意在上述额 度范围内,资金循环滚动使用,使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月 (含)内有效。详细情况请参见公司于2023年4月28日披露于上海证券交易所网 站(www.sse.com)的《首药控股(北京)股份有限公司关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2023-012)。 截至2023年6月30日,公司使用闲置募集资金进行主要通过各家银行的归集 3 存款、资金循环利及可转让大额存单来管理,闲置资金现金管理余额为 255,561,347.56元,具体情况如下: 银行名称 产品名称 产品类型 金额(元) 起息日 到期日 是否赎回 招商银行股份 C+账户-归集 有限公司北京 归集存款 308,008,093.56 2023.6.9 2023.6.30 是 存款 亦庄支行 华夏银行股份 2022.6.24 有限公司北京 7天循环利 循环利 235,729,908.86 2023.4.13 是 起每周五 亦庄支行 华夏银行股份 2023.5.7起 2023.5.13起 有限公司北京 7天循环利 循环利 235,561,347.56 否 每周日 每周六 亦庄支行 FGG2136037/ 2021年对公可 中国民生银行 转让大额存单 可转让大 股份有限公司 10,000,000.00 2021.2.26 2024.2.26 否 专属第19期 额存单 北京香山支行 (3年期按半 年转让) FGG2136037/ 2021年对公可 中国民生银行 转让大额存单 可转让大 股份有限公司 10,000,000.00 2021.2.26 2024.2.26 否 专属第19期 额存单 北京香山支行 (3年期按半 年转让) (五)节余募集资金使用情况 截至2023年6月30日,公司不存在节余募集资金使用情况。 (六)募集资金使用的其他情况 截至2023年6月30日,公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内,公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真 4 实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息,不存在募集资金管 理违规的情形。 六、备查文件 (一)公司第一届董事会第十三次会议决议; (二)公司第一届监事会第九次会议决议; (三)公司独立董事关于公司第一届董事会第十三次会议相关事项的独立 意见 特此公告。 首药控股(北京)股份有限公司董事会 2023 年 8 月 22 日 5 附表: 募集资金使用情况对照表 2023年1-6月 单位:万元 募集资金总额 137,883.89[注1] 本报告期投入募集资金总额 7,194.05 变更用途的募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 74,491.20 0.00% 总额比例 已变更项 截至期末累计投 截至期末投 项目达到 项目可行 截至期末累 本报告期 是否达 承诺投资项 目,含部 募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本报告期投入 入金额与承诺投 入进度 预定可使 性是否发 计投入金额 实现的效 到预计 目 分变更 投资总额 总额 投入金额(1) 金额 入金额的差额 (%) 用状态日 生重大变 (2) 益 效益 (如有) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 期 化 首药控股新 不适用 80,000.00 70,000.00 70,000.00 7,092.05 29,544.44 -40,455.56 42.21 尚未达到 不适用 不适用 不适用 药研发项目 首药控股新 药研发与产 不适用 70,000.00 25,000.00 25,000.00 102.00 1,970.81 -23,029.19 7.88 尚未达到 不适用 不适用 不适用 业化基地项 目 补充流动资 不适用 50,000.00 42,883.89 42,883.89 — 42,975.95 92.06[注2] 100.21 不适用 不适用 不适用 不适用 金 合计 — 200,000.00 137,883.89 137,883.89 7,194.05 74,491.20 -63,392.69 — — — — — 未达到计划进度原因 不适用 (分具体募投项目) 项目可行性发生 不适用 重大变化的情况说明 募集资金投资项目 不适用 6 先期投入及置换情况 用闲置募集资金 不适用 暂时补充流动资金情况 对闲置募集资金进行 详见本报告“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况”所述内容 现金管理,投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金 不适用 或归还银行贷款情况 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 [注1] 公司募集资金总额扣除发行费用(不含发行前已计入损益金额的发行费用)后实际到账金额 [注2] 截至2023年6月30日,补充流动资金项目的实际投入金额超出募集资金承诺投入金额92.06万元,系募集资金产生的利息收入 7