绍兴中芯集成电路制造股份有限公司
           首次公开发行股票科创板
             上市公告书提示性公告
         保荐人（联席主承销商）：海通证券股份有限公司

               联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司

                 联席主承销商：兴业证券股份有限公司



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    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    经上海证券交易所审核同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简
称“本公司”）发行的人民币普通股股票将于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所
科创板上市，上市公告书全文和首次公开发行股票的招股说明书全文在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和符合中国证监会规定条件网站（中证网，
网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址
www.stcn.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn）披露，供投资者查阅。

一、上市概况

（一）股票简称：中芯集成
（二）扩位简称：中芯集成
（三）股票代码：688469
（四）首次公开发行后总股本：6,768,000,000 股（行使超额配售选择权之前）；
7,021,800,000 股（全额行使超额配售选择权之后）
（五）首次公开发行股份数量：1,692,000,000 股（行使超额配售选择权之前）；
1,945,800,000 股（全额行使超额配售选择权之后），本次发行全部为新股，无老
股转让


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二、风险提示

    本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初
期的投资风险，提醒投资者充分了解交易风险、理性参与新股交易，具体如下：

    （一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险

    根据《上海证券交易所交易规则》（2023 年修订），科创板股票交易实行
价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前
5 个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。

    （二）流通股数量较少的风险

    上市初期，因原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月，保荐人相关子
公司跟投股份锁定期为自公司上市之日起 24 个月，富诚海富通芯锐 1 号员工参
与科创板战略配售集合资产管理计划、富诚海富通芯锐 2 号员工参与科创板战略
配售集合资产管理计划、富诚海富通芯锐 3 号员工参与科创板战略配售集合资产
管理计划锁定期为 12 个月，网下限售股锁定期为 6 个月。本公司发行后总股本
为 676,800.00 万股（行使超额配售选择权之前）；702,180.00 万股（全额行使超
额配售选择权之后），其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为
104,057.6273 万股，占本次发行后总股本的比例为 15.37%（超额配售选择权行使
前）、14.82%（超额配售选择权全额行使后）。公司上市初期流通股数量较少，
存在流动性不足的风险。

    （三）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险

    科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动
风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券
会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融
资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格
变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程
中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；
流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖
出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。


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三、联系方式

    1、发行人：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司
    法定代表人：赵奇
    地址：浙江省绍兴市越城区皋埠街道临江路 518 号
    联系人：王韦
    电话：0575-88421800
    2、保荐人（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
    法定代表人：周杰
    地址：上海市黄浦区广东路 689 号
    联系人：徐亦潇
    电话：021-23180000
    3、联席主承销商：华泰联合证券有限责任公司
    法定代表人：江禹
    地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
B7 栋 401
    联系人：股票资本市场部
    电话：021-38966581
    4、联席主承销商：兴业证券股份有限公司
    法定代表人：杨华辉
    地址：福州市湖东路 268 号
    联系人：销售交易业务总部股权资本市场处
    电话：021-20370600




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                             发行人：绍兴中芯集成电路制造股份有限公司




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（本页无正文，为《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票科创
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                                             华泰联合证券有限责任公司




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（本页无正文，为《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公开发行股票科创
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                                                 兴业证券股份有限公司




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