证券代码：688469 证券简称：中芯集成 公告编号：2023-035
绍兴中芯集成电路制造股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股数量为 59,223,727 股，限售期为自公司股票上市
之日起 6 个月。
本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份。
本次上市流通日期为 2023 年 11 月 10 日
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意绍兴中芯集成电路制造股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]548 号），并经上海证券交易
所同意，绍兴中芯集成电路制造股份有限公司（以下简称“本公司”或“中芯集
成”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200 万股（行使超额配售
选择权之前），并于 2023 年 5 月 10 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公
司首次公开发行 A 股前总股本为 507,600 万股，首次公开发行 A 股后总股本为
676,800 万股（行使超额配售选择权之前）。公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票超额配售选择权已于 2023 年 6 月 8 日全额行使，对应新增发行股数
25,380 万股，由此公司总股本增加至 702,180 万股，其中有限售条件流通股
5,981,223,727 股，占本公司发行后总股本的 85.18%，无限售条件流通股
1,040,576,273 股，占本公司发行后总股本的 14.82%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 7,740 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价
配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。本次上市流通
的限售股数量共计 59,223,727 股，占公司股本总数的 0.84%，现限售期即将届
满，该部分限售股将于 2023 年 11 月 10 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023 年 5 月 10 日，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）169,200
万股并在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行完成后总股本为 676,800
万 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 流 通 股 5,727,423,727 股 ， 无 限 售 条 件 流 通 股
1,040,576,273 股。
2023 年 6 月 15 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》
（公告编号：2023-017）。公司于 2023 年 6 月 8 日全额行使超额配售选择权，
因行使超额配售选择权而延期交付的 25,380 万股股票，已于 2023 年 6 月 13 日
登记于参与战略配售的投资者的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日
（2023 年 5 月 10 日）起锁定 24 个月或 12 个月。公司的股本总额由 676,800 万
股变更为 702,180 万股。
2023 年 9 月 9 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《绍兴中芯集成电路制造股份有限公司关于第一期股票期权激励计划第一个行
权期第一次行权结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-031）。中芯集成第
一期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象为 358 人，行权股票
数量为 20,767,475 股，自行权日起三年后可上市流通，预计上市流通时间为 2026
年 9 月 7 日。行权后，公司的股本总额由 7,021,800,000 股变更为 7,042,567,475
股。
除上述股本变化外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润
分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申
请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）作为本公司首次公开发行
股票并上市的持续督导机构，经核查认为：公司上述限售股份持有人严格履行了
其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《公
司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的要求。公
司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，海通证券对公司本次限售股份解限上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 59,223,727 股，占目前公司总股本的
比例为 0.84%。本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股份，限
售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 11 月 10 日。
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
首次公开发行 网
1 下配售限售股 59,223,727 0.84% 59,223,727 0
合计 59,223,727 0.84% 59,223,727 0
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数
量为 7,740 名。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 59,223,727 6
合计 59,223,727 -
六、上网公告附件
《海通证券股份有限公司关于绍兴中芯集成电路制造股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
绍兴中芯集成电路制造股份有限公司董事会
2023 年 11 月 2 日
