证券代码：688617          证券简称：惠泰医疗          公告编号：2023-030



                深圳惠泰医疗器械股份有限公司
    关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格
                                的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 30
日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于
调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据《深圳惠泰医疗
器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划（草案）》”或“本激励计划”）及其摘要的有关规定及公司 2021 年第一
次临时股东大会的授权，对本激励计划的授予价格进行调整，A 类激励计划限制
性股票（以下简称“A 类限制性股票”）的授予价格由人民币 203.28 元/股调整
为人民币 201.64 元/股，B 类激励计划限制性股票（以下简称“B 类限制性股票”）
的授予价格由人民币 182.80 元/股调整为人民币 181.16 元/股。


       一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况


    （一）2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过
了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会或董事
会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意
见。

    （二）2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了
《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳惠泰医疗器械股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并出具了《监事会关于
2021 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见》。

    （三）2021 年 4 月 7 日，公司披露了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》和《深圳惠泰医疗器械股份有限公
司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事肖岳峰先生作为征集人，
就公司于 2021 年 4 月 23 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的股权激励
相关议案向公司全体股东征集投票权。

    （四）2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对拟授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 17 日，公司监事会发表了《监事会关
于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    （五）2021 年 4 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会或
董事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2021 年
限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （六）2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监
事会第十次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监
事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    （七）2022 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授
予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独
立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核
实并发表了核查意见。
    （八）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股
票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予 B
类限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表
了同意的独立意见。监事会对公司本激励计划首次授予及预留部分授予 B 类限
制性股票第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。

    （九）2023 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。


    二、本次调整的主要内容


    （一）调整事由

    公司于 2023 年 4 月 27 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2022 年度利润分配预案>的议案》，公司拟以实施权益分派股权登记日登
记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数，每 10 股派发现
金红利人民币 16.50 元（含税）。公司于 2023 年 5 月 23 日披露了《深圳惠泰医
疗器械股份有限公司 2022 年年度权益分派实施公告》，股权登记日为 2023 年 5
月 26 日，除权除息日为 2023 年 5 月 29 日，因存在差异化分红，调整后每股现
金红利为人民币 1.6423 元。

    鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据公司《激励计划（草案）》及其摘
要的相关规定，在本激励计划公告当日至激励对象获授限制性股票前，以及激励
对象获授限制性股票后至归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、
股份拆细、配股、缩股或派息等事宜，限制性股票授予价格应予以相应调整。

    （二）调整结果
    根据公司《激励计划（草案）》的规定，授予价格的调整方法如下：P=P0-V
其中，P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格，经
派息调整后，P 仍须大于 1。

    根据以上公式，本激励计划 A 类限制性股票的授予价格由人民币 203.28 元/
股调整为人民币 201.64 元/股，B 类限制性股票的授予价格由人民币 182.80 元/
股调整为人民币 181.16 元/股（四舍五入保留两位小数）。

    三、调整授予价格对公司的影响

    本次调整本激励计划授予价格不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实
施，符合相关法律法规及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。


    四、独立董事意见


    独立董事认为：经核查，公司调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
事项，符合相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定，
且董事会已取得股东大会授权，本事项审议程序合法、合规，不存在损害公司及
全体股东利益的情况。

    因此，公司独立董事一致同意公司调整 2021 年限制性股票激励计划授予价
格的事项。


    五、监事会意见


    监事会认为：鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据
2021 年第一次临时股东大会的授权，对本激励计划的授予价格进行调整的审议
程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等有关法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。

    因此，公司监事会一致同意公司对本激励计划授予价格进行相应的调整。
    六、法律意见书的结论性意见


    北京市嘉源律师事务所认为：

    “1. 本次授予价格调整已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第
4 号——股权激励信息披露监管指南》及《激励计划（草案）》的相关规定。

    2. 本次授予价格调整符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》
的相关规定。”


    七、上网公告附件


    （一）《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事关于第二届董事会第六次
会议相关议案的独立意见》

    （二） 深圳惠泰医疗器械股份有限公司第二届监事会第五次会议决议公告》

    （三）《北京市嘉源律师事务所关于深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划授予价格调整相关事项的法律意见书》



    特此公告。



                                     深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会

                                                        2023 年 5 月 31 日