证券代码：688617         证券简称：惠泰医疗           公告编号：2023-040



                   深圳惠泰医疗器械股份有限公司

    关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予及预留部分
         授予 B 类限制性股票第一个归属期第二次归属
                       结果暨股份上市的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



 重要内容提示：

     本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
10,306 股。
     本次股票上市流通总数为 10,306 股。
     本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 19 日。


    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司有关业务规则的规定，深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2023 年 12 月 14 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划（以
下简称“本激励计划”）首次授予及预留部分授予 B 类限制性股票第一个归属期
第二次归属的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

    一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （一）2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会或董事会授
权人士办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。
    （二）2021 年 4 月 6 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关
于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法>的议案》《关于核实<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，并出具了《监事会关于 2021 年限
制性股票激励计划（草案）的核查意见》。

    （三）2021 年 4 月 7 日，公司披露了《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关于
召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司关
于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事肖岳峰先生作为征集人，就
公司于 2021 年 4 月 23 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的股权激励相关
议案向公司全体股东征集投票权。

    （四）2021 年 4 月 7 日至 2021 年 4 月 16 日，公司对拟授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行公示。公示期间，公司监事会未收到与本激励计划拟
激励对象有关的任何异议。2021 年 4 月 17 日，公司监事会发表了《监事会关于公
司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    （五）2021 年 4 月 23 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2021 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会或董
事会授权人士办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2021 年限制
性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    （六）2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事
会第十次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    （七）2022 年 4 月 12 日，公司召开第一届董事会第十七次会议与第一届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价
格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董
事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并
发表了核查意见。

     （八）2023 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予及预留部分授予 B 类限制性股票
第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立
意见。监事会对公司本激励计划首次授予及预留部分授予 B 类限制性股票第一个
归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。

     （九）2023 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第六次会议与第二届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见。

     （十）2023 年 6 月 20 日，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予及预留
部分授予 B 类限制性股票第一个归属期的股份登记手续已完成，本激励计划首次
授予及预留部分授予 B 类限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计
350 人，可归属限制性股票合计 191,357 股。因公司董事兼高级管理人员徐轶青先
生和公司高级管理人员韩永贵先生在办理本次归属前 6 个月内有减持行为，为避
免触及短线交易，徐轶青先生和韩永贵先生合计持有的 10,306 股的股票归属事宜
将暂缓办理。

     二、本次限制性股票归属的基本情况

     （一）本次归属的股份数量

                                                                        单位：股
                                                               可归属 B 类限制性
                                         已获授限   可归属 B
序                                                             股票数量占已获授
       姓名              职务            制性股票   类限制性
号                                                             限制性股票数量的
                                           数量     股票数量
                                                                     比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
 1    徐轶青        董事、副总经理        78,510     7,404          9.43%
 2    韩永贵    副总经理、核心技术人员    28,257     2,902          10.27%
                 总计                    106,767     10,306         9.65%
注：1、“已获授限制性股票数量”为本激励计划 A 类限制性股票与 B 类限制性股票合计授予
数量。2、“可归属 B 类限制性股票数量”为本激励计划首次授予 B 类限制性股票第一个归属
期与预留部分授予 B 类限制性股票第一个归属期合计可归属数量。

    （二）本次归属股票来源情况

    本次归属股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

    （三）归属人数

    本次归属的激励对象人数为 2 人。

    公司本次激励计划首次授予及预留部分授予 B 类限制性股票第一个归属期符
合归属条件的激励对象共计 350 人，可归属限制性股票合计 191,357 股。其中 348
人已于 2023 年 6 月 21 日完成合计 181,051 股限制性股票的归属登记手续，并于
2023 年 6 月 28 日上市流通，2 人为避免短线交易暂缓归属。

    近日，上述 2 名暂缓归属的激励对象已符合相关条件，公司为 2 名激励对象
办理了所获授限制性股票的归属登记事宜。因此本次完成归属登记的激励对象为 2
人，归属登记限制性股票 10,306 股。

    三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

    （一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 19 日

    （二）本次归属股票的上市流通数量：10,306 股

    （三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制

    本次限制性股票激励计划的限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东
及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文
件和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定执行，具体内容如下：

    1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
    2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

    3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中
对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励
对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

    （四）本次股本变动情况
                                                                    单位：股
                         变动前            本次变动             变动后

       股本总数         66,851,051          10,306             66,861,357


    本次限制性股票归属后，公司股本总数由 66,851,051 股增加至 66,861,357 股，
本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

       四、验资及股份登记情况

    立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 12 月 1 日出具了《深圳惠泰
医疗器械股份有限公司验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA15562 号），对公司
新增注册资本及实收股本情况进行了审验。

    经审验，截至 2023 年 11 月 22 日止，公司已收到由 2 名股权激励对象新增出
资额合计人民币 1,867,034.96 元，其中计入股本人民币 10,306.00 元，计入资本公
积（资本溢价）人民币 1,856,728.96 元。本次变更后，公司累计股本为 66,861,357
元。

    本次归属新增股份已于 2023 年 12 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。

       五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

    根据公司《2023 年第三季度报告》，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司
股东的净利润 403,247,364.38 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为 6.04 元/股；
本次归属后，以归属后总股本 66,861,357 股为基数计算，在归属于上市公司股东
的净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益将相应摊薄。

    本次归属的限制性股票数量为 10,306 股，占归属前公司总股本的比例约为
0.0154%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。



    特此公告。


                                      深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会
                                                        2023 年 12 月 15 日