证券代码：688630   证券简称：芯碁微装     公告编号：2023-047


               合肥芯碁微电子装备股份有限公司
              关于作废处理部分限制性股票的公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性依

法承担法律责任。


    合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023
年 8 月 25 日召开的第二届董事会第十次会议和第二届监事会第九次
会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。现将有
关事项说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2022 年 4 月 7 日，公司召开的第一届董事会第十六次会议审

议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计

划相关事项的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项

发表了明确同意的独立意见。

    同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于

公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关

于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以

及《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实

并出具了相关核查意见。

    上述相关事项公司已于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）进行了披露。

    2 、 2022 年 4 月 8 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司关于

独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-008），根

据公司其他独立董事的委托，独立董事胡刘芬女士作为征集人就 2022

年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股

东征集投票权。

    3、2022 年 4 月 8 日至 2022 年 4 月 17 日，公司内部对本次激励

计划首次授予部分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，

公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2022 年 4 月 19 日，

公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥芯碁微

电子装备股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划

首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：

2022-009）。

    4、2022 年 4 月 25 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，

审议通过了《关于公司< 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其

摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管

理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计

划相关事项的议案》，并于 2022 年 4 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《合肥芯碁微电子装备股份有限公司 2022

年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-010）。

    5 、 2022 年 4 月 26 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编

号：2022-011）。

    6、2022 年 4 月 27 日，公司召开第一届董事会第十七次会议和

第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性

股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》和《关于向激励对象首

次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同

意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表

了核查意见。前述相关事项公司于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易

所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

    7、2023 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第

二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票

激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性

股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。

监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前

述相关事项公司于 2023 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）进行了披露。

    8、2023 年 8 月 25 日，公司召开第二届董事会第十次会议和第

二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票
的议案》和《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确

同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了

相关核查意见。前述相关事项公司于 2023 年 8 月 26 日在上海证券交

易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。
    二、本次作废处理限制性股票的原因和数量
    1、因激励对象离职或自愿放弃作废限制性股票
    根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定
“激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/
聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同
或聘用协议等，其已归属股票不作处理，自离职之日起激励对象已获
授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。”鉴于首次授
予部分中 33 名激励对象因个人原因离职，同时有 10 名激励对象因个
人原因自愿放弃所获授的全部限制性股票，以上 43 名员工已不具备
激励对象资格，作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票共 17.6
万股。
    2、因公司层面考核完成度及激励对象个人层面考核原因不得归
属而作废部分限制性股票
    根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》和《2022 年
限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，依据 2022 年公司层面
的业绩完成度，本次归属期公司层面归属比例为 91%；个人绩效考核
方面，首次授予部分 62 名激励对象 2022 年个人绩效考核评价结果为
“良好”，本期个人层面归属比例为 90%；4 名激励对象 2022 年个人
绩效考核评价结果为“合格”，本期个人层面归属比例为 50%；故作
废处理其首次授予部分第一个归属期不得归属的限制性股票共 1.74
万股。
    综上所述，本次合计作废处理限制性股票 19.34 万股。
    三、本次作废处理部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经
营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响
公司股权激励计划继续实施。
    四、独立董事意见
    本次对部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则（2020 年 12 月修订）》《上市公司股权激励管理办法》
以及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，
所作的决定履行了必要的程序。
    综上，我们一致同意公司作废处理部分限制性股票。
    五、监事会意见
    监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、
法规及公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，
不存在损害股东利益的情况，同意公司此次作废部分限制性股票。

    六、法律意见书的结论性意见

    北京德恒(合肥)律师事务所律师认为：公司 2022 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期内作废处理部分限制性股票，符
合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上
市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2022 年
限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

    特此公告。
                        合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

                                             2023 年 8 月 26 日