证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2023-052
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
一、超额配售选择权实施情况
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司（以下简称“鼎智科技”、“发行人”
或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以
下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2023 年 5 月 12 日行使完毕。中信建
投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构（联席主承销
商）”）担任本次发行的保荐机构、联席主承销商，东海证券股份有限公司（以
下简称“东海证券”、“联席主承销商”）担任本次发行的联席主承销商。其中，
中信建投证券担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商
（以下简称“获授权主承销商”）。
在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行
的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从
二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 30.60 元/股，在初始发
行规模 1,157.20 万股的基础上新增发行股票数量 173.58 万股，由此发行总股数
扩大至 1,330.78 万股，发行人发行后的总股本增加至 4,802.20 万股，发行总股数
占发行后总股本的 27.71%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实
施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2023 年 5 月 15 日在北交
所网站（http://www.bse.cn/）披露的《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司超额
配售选择权实施公告》（公告编号：2023-050）。
二、超额配售股票和资金交付情况
鼎智科技于 2023 年 4 月 13 日在北交所上市。公司因行使超额配售选择权而
延期交付的 173.58 万股股票，已于 2023 年 5 月 17 日登记于华夏银行股份有限
公司－广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资基金、方正证券投资有限
公司、深圳粤科鑫泰股权投资基金管理有限公司－东莞粤科鑫泰工控创业投资
合伙企业（有限合伙）、深圳迈瑞股权投资基金股份有限公司、浙江三花绿能
实业集团有限公司、北京星通诚意投资管理中心（有限合伙）－星通成长辛壬
五号私募证券投资基金、贝寅资产管理（上海）有限公司、南京磊垚创业投资
基金管理有限公司－磊垚新三板点石成金壹号私募股权投资基金、宁波乾弘久
盛资产管理合伙企业（有限合伙）－乾弘悦享多策略三期私募证券投资基金和
中信证券股份有限公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的
股票）自本次发行的股票在北交所上市之日（2023 年 4 月 13 日）起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,330.78 万股，
其中：向战略投资者配售 231.44 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向网
上投资者配售 1,099.34 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2023 年 5 月 15 日，保荐机构（联席主承销商）中信建投证券股份有限公司
将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 5 月
15 日出具了天健验[2023]15-4 号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如
下：
本次发行后 本次发行后
股东名称 （超额配售选择权行使前） （超额配售选择权行使后） 限售期限 备注
数量（股） 占比（%） 数量（股） 占比（%）
一、限售流通股
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月；（2）发行
人股票上市后六
个月内如其股票
连续二十个交易
日的收盘价均低
于经除权除息等
因素调整后本次 上市前直接持有
江苏雷利电机股份有限公司 16,579,600 35.82% 16,579,600 34.52% 发行的发行价， 10%以上股份的
或者上市后六个 股东、控股股东
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本企业持有
发行人股票的锁
定期限自动延长
六个月。
（1）自北交所上
上市前直接持有
市之日起锁定 12
10%以上股份的
丁泉军 8,604,747 18.59% 8,604,747 17.92% 个月；（2）发行
股东、董事、总
人股票上市后六
经理
个月内如其股票
连续二十个交易
日的收盘价均低
于经除权除息等
因素调整后本次
发行的发行价，
或者上市后六个
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本人持有发
行人股票的锁定
期限自动延长六
个月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月；（2）发行
人股票上市后六
个月内如其股票
连续二十个交易
日的收盘价均低
于经除权除息等 本次发行前的员
常州鼎利实业投资合伙企业（有限合伙） 834,159 1.80% 834,159 1.74%
因素调整后本次 工持股平台
发行的发行价，
或者上市后六个
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本人持有发
行人股票的锁定
期限自动延长六
个月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月。（2）若违
反上述股份锁定
承诺，将在符合
法律、法规及规
范性文件规定的
邵莉平 659,303 1.42% 659,303 1.37% 丁泉军配偶
情况下十个交易
日内回购违规卖
出的股票，并自
回购完成之日起
自动延长持有股
份的锁定期三个
月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月；（2）发行
人股票上市后六
个月内如其股票
连续二十个交易
时立强 357,120 0.77% 357,120 0.74% 日的收盘价均低 副总经理
于经除权除息等
因素调整后本次
发行的发行价，
或者上市后六个
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本人持有发
行人股票的锁定
期限自动延长六
个月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月；（2）发行
人股票上市后六
个月内如其股票
连续二十个交易
日的收盘价均低
于经除权除息等
因素调整后本次
本次发行前的员
常州鼎惠实业投资合伙企业（有限合伙） 308,807 0.67% 308,807 0.64% 发行的发行价，
工持股平台
或者上市后六个
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本人持有发
行人股票的锁定
期限自动延长六
个月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
郭燕 300,606 0.65% 300,606 0.63% 个月。（2）若违 丁泉军弟媳
反上述股份锁定
承诺，将在符合
法律、法规及规
范性文件规定的
情况下十个交易
日内回购违规卖
出的股票，并自
回购完成之日起
自动延长持有股
份的锁定期三个
月。
（1）自北交所上
市之日起锁定 12
个月；（2）发行
人股票上市后六
个月内如其股票
连续二十个交易
日的收盘价均低
于经除权除息等
因素调整后本次
娄安云 98,036 0.21% 98,036 0.20% 发行的发行价， 副总经理
或者上市后六个
月期末收盘价低
于经除权除息等
因素调整后的本
次发行的发行
价，本人持有发
行人股票的锁定
期限自动延长六
个月。
东莞粤科鑫泰工控创业投资合伙企业（有限合 自北交所上市之
117,000 0.25% 468,000 0.97% 战略投资者
伙） 日起锁定 6 个月
广发北交所精选两年定期开放混合型证券投资 自北交所上市之
117,000 0.25% 468,000 0.97% 战略投资者
基金 日起锁定 6 个月
自北交所上市之
方正证券投资有限公司 117,000 0.25% 468,000 0.97% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
深圳迈瑞股权投资基金股份有限公司 82,200 0.18% 328,800 0.68% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
浙江三花绿能实业集团有限公司 39,900 0.09% 159,600 0.33% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
星通成长辛壬五号私募证券投资基金 31,500 0.07% 126,000 0.26% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
中信证券股份有限公司 24,500 0.05% 98,000 0.20% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
磊垚新三板点石成金壹号私募股权投资基金 16,500 0.04% 66,000 0.14% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
贝寅资产管理（上海）有限公司 16,500 0.04% 66,000 0.14% 战略投资者
日起锁定 6 个月
自北交所上市之
乾弘悦享多策略三期私募证券投资基金 16,500 0.04% 66,000 0.14% 战略投资者
日起锁定 6 个月
小计 28,320,978 61.19% 30,056,778 62.59% - -
二、无限售流通股
无限售条件的流通股 17,965,261 38.81% 17,965,261 37.41% - -
小计 17,965,261 38.81% 17,965,261 37.41% - -
合计 46,286,239 100.00% 48,022,039 100% - -
注：以上数据尾数上存在差异，均为四舍五入所致
特此公告。
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
董事会
2023 年 5 月 17 日
（此页无正文，为《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司关于超额配售选择权
实施结果的公告》之盖章页）
发行人：江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
2023 5 17
年 月 日