山东华特达因健康股份有限公司
                   独立董事 2023 年度述职报告

各位股东：
    作为山东华特达因健康股份有限公司（以下简称华特达因或公司）
第十届董事会的独立董事，2023 年度，本人严格根据《公司法》《证
券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》的规
定和要求，认真履行独立董事职责，密切关注公司事务，按时出席股
东大会、董事会、薪酬与考核委员会等会议，依托专业知识为公司经
营决策和规范运作提出意见建议，认真审议董事会的各项议案，对公
司重大事项发布独立意见，充分发挥了独立董事作用，切实维护公司
的整体利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行
独立董事职责情况报告如下：
        一、独立董事个人履历、专业背景及兼职情况
    杜宁，女，1971 年生，博士，教授，注册会计师，山东财经大
学教师。历任山东财经大学理财研究所所长等职务。现任山东松乔餐
饮管理有限公司财务总监，山东金麒麟股份有限公司独立董事，公司
独立董事。
    报告期内，本人任职情况均符合《上市公司独立董事管理办法》
第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
        二、出席会议情况
    （一）出席董事会会议情况
           2023 年，本人出席董事会会议的情况如下：
                       现场出席   通讯表决   委托出席   缺席     对会议议案
姓 名     应参会次数
                       （次）       （次）   （次）     （次）   的投票情况
                                                                 对董事会审
 杜宁         8           4          4          0         0      议的议案均
                                      1
                                                      投同意票

    （二）列席股东大会情况
    2023 年，本人列席股东大会会议的情况如下：
    1.2023 年 4 月 13 日，本人参加了公司 2022 年年度股东大会，审
议通过了“公司 2022 年度董事会工作报告”“公司 2022 年度监事会
工作报告”“公司 2022 年度财务决算报告”“公司 2022 年度利润分
配方案及资本公积金转增股本方案”“公司 2022 年年度报告”“关
于聘请 2023 年度会计师事务所的议案”。
    2.2023 年 7 月 31 日，本人参加了公司 2023 年第一次临时股东大
会，审议通过了“《公司章程》修订案”。
    3.2023 年 11 月 28 日，本人参加了公司 2023 年第二次临时股东
大会，审议通过了“选举王玲女士担任公司第十届监事会股东代表监
事”“选举战婷婷女士担任公司第十届监事会股东代表监事”。
    （三）参加董事会专业委员会的情况
    报告期内，本人担任第十届董事会提名委员会主任委员、薪酬与
考核委员会委员、战略委员会委员。2023 年，本人积极参与专业委
员会的会议，认真审议各项议案并发表自己的意见。
    薪酬与考核委员召开 1 次会议，根据《董事、监事薪酬和津贴方
案》和《公司高管人员薪酬考核办法》的规定，审议了“关于 2022
年度公司高管薪酬的议案”，形成决议并提交董事会审议。
    （四）出席独立董事专门会议情况
    1.2023 年 10 月 17 日，本人参加公司独立董事 2023 年第一次专
门会议，在公司会议室集中学习了《上市公司独立董事管理办法》；
董事会秘书范智胜向独董事汇报了 2023 年 1-9 月公司的生产经营
情况；财务总监王伟向审计委员会、独董事就公司编制的 2023 年
第三季度报告情况进了解读，本人对公司 2023 年三季度的经营成
果、财务状况也进了问询和了解。
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    2.2023 年 11 月 8 日，本人参加公司独立董事 2023 年第二次专门
会议，会议就拟提交公司第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议
的“关于向公司控股股东华特集团为山东华特环保科技有限公司融资
授信担保提供反担保的议案”发表了事前认可意见：作为独立董事，
本人同意将“关于向公司控股股东华特集团为山东华特环保科技有限
公司融资授信担保提供反担保的议案”提交公司第十届董事会 2023
年第四次临时会议审议。
    3.2023 年 11 月 9 日，本人参加独立董事 2023 年第三次专门会议，
会议对第十届董事会 2023 年第四次临时会议审议通过“关于向公司
控股股东华特集团为山东华特环保科技有限公司融资授信担保提供
反担保的议案”事项发表了审核意见。认为董事会审议该关联交易的
程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定。该交易尚
需提交公司股东大会审议。本人同意本次反担保。
    （五）发表独立意见及事前认可情况
    2023 年，本人及其他两位独立董事根据相关法律、法规和规定，
对公司关联交易、对外担保、重大人事变动等影响中小股东利益的相
关事项进行了认真审核，发表了相应的独立意见，具体情况如下：
    1.2023 年 3 月 9 日，公司召开第十届董事会第七次会议，本人及
其他两位独立董事对“关于公司聘请 2023 年度会计师事务所的议案”
发表了事前认可意见并发表独立意见；对“公司 2022 年度利润分配
预案预案”“关于 2022 公司内部控制评价报告”“关于公司及子公
司购买银行理财产品的议案”和“关于控股股东及其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况” 发表了独立意见。
    2.2023 年 8 月 17 日，公司召开第十届董事会第九次会议，本人
及其他两位独立董事对“关于控股股东及其他关联方占用公司资金、
公司对外担保情况”发表了专项说明、独立意见和“关于对公司高管

                                3
薪酬的独立意见”。
    3.2023 年 11 月 8 日，公司召开第十届董事会 2023 年第四次临时
会议，本人及其他两位独立董事对“关于向公司控股股东华特集团为
山东华特环保科技有限公司融资授信担保提供反担保的议案”发表了
事前认可意见。
    （六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    2023 年，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了
审计结果的客观、公正。
    （七）与中小股东的沟通交流情况
    2023 年，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行独立董
事的职责。通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，并以此作
为桥梁加强与投资者间的互动，广泛听取投资者的意见和建议。
    （八）在公司现场工作情况
    2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会薪酬与
考核委员会、独立董事专门会议等机会和其他工作时间，通过对公司
及子公司现场实地考察、会谈、视讯、电话、邮件等多种方式，与公
司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员保持密切联系，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，全面了解公司生产经营情况、财务
管理和内部控制的执行情况，积极有效地履行了独立董事的职责。
    （九）公司配合独立董事工作情况
    公司为独立董事行使职权提供了必要的工作条件并给予了积极
有效的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况，提交了
详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正
的判断。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

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    本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽
职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体
股东尤其是中小股东的合法权益。2023 年度，本人重点关注事项如
下：
    （一）应当披露的关联交易；

    2023 年 11 月 9 日，公司召开第十届董事会 2023 年第四次临时

会议，审议通过了“关于向公司控股股东华特集团为山东华特环保科

技有限公司融资授信担保提供反担保的议案”。公司控股股东华特集

团为华特环保银行授信提供全额担保，华特达因拟按 49%的出资比例

向华特集团提供反担保。2023 年 11 月 28 日召开的公司 2023 年第二

次临时股东大会上，该议案未获通过。

    除上述关联交易事项外，公司未在报告期内发生其他金额较大应

当披露的关联交易。

    （二）定期报告相关事项

       2023 年度，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信

息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规

及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2022

年度内部控制自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半

年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的

财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

    上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年

度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事及
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高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，

真实地反映了公司的实际情况。

    （三）聘请公司审计业务的会计师事务所

    公司于 2023 年 3 月 9 日召开第十届董事会第七次会议和 2023

年 4 月 13 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于聘请 2023

年度会计师事务所的议案》，同意聘任致同会计师事务所（特殊普通

合伙）为 2023 年度公司财务审计机构及内部控制审计机构。致同会

计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务资质，具备为上市公

司提供审计服务的执业能力和业务经验，具备足够的专业胜任能力、

投资者保护能力、独立性，本次聘任致同会计师事务所（特殊普通合

伙）是综合考虑其审计质量、服务水平等情况后做出的审慎决定，有

利于保护公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，审议程序符合

相关法律法规和《公司章程》的规定。

    （四）高级管理人员的薪酬情况

    公司于 2023 年 8 月 17 日召开第十届董事会第九次会议，审议通

过“关于 2022 年度公司高管薪酬的议案”，报告期内，本人及其他

两位独立董事根据高级管理人员所分管的业务系统及年度业绩完成

情况并结合公司实际，对公司高级管理人员的履职及薪酬情况进行了

审查，认为公司高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的

管理规定，系按照考核结果发放，薪酬方案较为科学、合理，较为符

合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及股东利益的情形。

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    （五）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注

事项

    四、总体评价和建议
    2023 年，本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《证券

法》《上市公司独立董事管理办法》及《上市公司治理准则》等法律

法规以及《公司章程》的规定，勤勉尽职，密切关注公司规范治理和

经营决策，与公司董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效

的沟通；利用自身专业知识和经验，积极主动参与公司决策，认真审

议公司董事会等会议的各项议案，推动公司不断完善治理结构，提高

运作水平。切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，

促进公司的健康持续发展。

       特此报告。

                                        独立董事：杜宁
                                        2024 年 3 月 14 日




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