证券代码：001205          证券简称：盛航股份            公告编号：2024-018
债券代码：127099          债券简称：盛航转债


                     南京盛航海运股份有限公司
          关于不向下修正“盛航转债”转股价格的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚

 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：
    1、截至 2024 年 2 月 2 日，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）
股票在连续三十个交易日中已经有十五个交易日的收盘价格低于当期转 股价格
的 85%（即 16.28 元/股）的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。
    2、经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下
修正“盛航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即 2024 年
2 月 2 日至 2024 年 8 月 1 日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，
亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从 2024 年 8 月 2 日
重新起算，若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再
次召开会议决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。

    一、可转换公司债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南
京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监
许可〔2023〕2344 号）同意注册，公司于 2023 年 12 月 6 日向不特定对象发行
7,400,000 张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募
集资金总额为人民币 74,000.00 万元。经深交所同意，公司 74,000.00 万元可转换
公司债券于 2023 年 12 月 28 日起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债
券代码“127099”。

    根据相关法律法规规定及《募集说明书》的约定，“盛航转债”转股期间为 2024
年 6 月 12 日至 2029 年 12 月 5 日，初始转股价格为 19.15 元/股。

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    二、盛航转债转股价格向下修正条款

    根据《募集说明书》，公司本次发行的可转换公司债券转股价格向下修正条
款如下：

    （一）修正条件及修正幅度

    在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少
有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出
转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格
应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一 交易日
公司股票交易均价之间的较高者。

    （二）修正程序

    如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在符合中国证监会规定
的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转
股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正
日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股
申请日或之后、转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

    三、本次不向下修正“盛航转债”转股价格的具体说明

    自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 2 月 2 日，公司股票在连续三十个交易日中
已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 16.28 元/股的情形，已
触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。

    鉴于“盛航转债”发行上市时间较短，近期公司股价受到宏观环境、市场调整
等诸多因素的影响，出现了较大波动，公司董事会综合考虑公司的基本情况、股


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价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期稳健发展与内在价值的信心，
经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“盛
航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即自 2024 年 2 月 2
日至 2024 年 8 月 1 日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提
出向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从 2024 年 8 月 2 日重新起
算，若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开
会议决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。

    敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                                 南京盛航海运股份有限公司

                                                                     董事会

                                                            2024 年 2 月 3 日




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