证券代码：001283 证券简称：豪鹏科技 公告编号：2024-102
债券代码：127101 债券简称：豪鹏转债
深圳市豪鹏科技股份有限公司
关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划
首次授予和预留授予回购价格及回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 26 日
召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调
整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予回购价格及回购注销部
分限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。根据公司《2022 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的相关规定，公司 2022 年限制性
股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的 15 名激励对象和预留
授予的 5 名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司董事会决定回购
注销首次授予的 15 名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 95,532 股和
预留授予的 5 名激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 39,000 股。同时鉴
于首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，其中剩余
17 名首次授予激励对象和 7 名预留授予激励对象 2023 年度个人绩效考核结果为
B（5 名 2023 年度个人绩效考核结果为 B 的首次授予激励对象已经离职，已包含
在 15 名首次授予的离职激励对象中），实际可解除限售当期全部限售份额的 90%，
其当期不可解除限售的份额（即当期全部限售份额的 10%共计 7,175 股）由公司
董事会按照本次激励计划的相关规定进行回购注销；剩余 1 名首次授予激励对象
2023 年度个人绩效考核结果为 C（2 名 2023 年度个人绩效考核结果为 C 的激励
对象已经离职，已包含在 15 名首次授予的离职激励对象中），个人层面绩效考
核未达成，其当期全部限售份额的 100%无法解除，公司董事会决定回购注销上
述激励对象当期全部限售份额共计 1,500 股。此次回购注销限制性股票合计
143,207 股，占公司目前总股本（82,139,344 股）的 0.1743%。鉴于公司 2023 年
分红派息已实施完毕，首次授予和预留授予限制性股票的回购价格调整为 27.70
元/股。本次回购注销事项尚需提交公司股东大会以特别决议方式审议通过并由
股东大会授权董事会及其授权经办人办理本次回购价格调整、回购注销相关登记、
减少注册资本等具体事宜。现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况
1.2022 年 12 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通
过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳市豪
鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于核查公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，
公司监事会对本次激励对象名单进行核实。公司独立董事就本次激励计划相关议
案发表了同意的意见。
2.2022 年 12 月 23 日至 2023 年 1 月 3 日，公司对本次激励计划首次授予激
励对象姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何
组织或个人对本次激励计划首次授予部分激励对象名单提出的异议。2023 年 1
月 5 日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》 公告编号：2023-001）。
3.2023 年 1 月 10 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023 年 1 月 11 日，公司披露了《豪
鹏科技：关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2023-004）。
4．2023 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了
《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关
于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据
公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票
的授予日为 2023 年 1 月 13 日。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公
司监事会对首次授予激励对象名单（调整后）进行审核并发表了核查意见。北京
国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
2022 年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量及首次授予事项的法
律意见书》。
5.2023 年 2 月 16 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资
报告》（XYZH/2023SZAA5B0009），经审验，截至 2023 年 2 月 13 日止公司已收
到 198 位激励对象全额缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 1,860,639.00
元（大写：壹佰捌拾陆万零陆佰叁拾玖元整）。各激励对象以货币资金出资
52,990,998.72 元，股份数为 1,860,639.00 股，其中：增加股本 1,860,639.00
元，增加资本公积 51,130,359.72 元。2023 年 2 月 23 日，公司披露了《豪鹏科
技：关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2023-
015）。首次授予的限制性股票上市日为 2023 年 2 月 24 日。
6.2023 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关
于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》和《关于向激励对象
授予预留限制性股票的议案》。根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，
董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2023 年 8 月 11 日。公司独立董
事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划预
留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。北京国枫律师事务所出具了
《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股票激
励计划预留授予价格调整及授予预留限制性股票的法律意见书》。
7.2023 年 8 月 11 日至 2023 年 8 月 21 日，公司对本次激励计划预留授予激
励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任
何组织或个人对本次激励计划预留授予部分激励对象名单提出的异议。2023 年
8 月 22 日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计
划预留授予部分激励对象名单（预留授予日）的公示情况说明及核查意见》（公
告编号：2023-078）。
8.2023 年 10 月 10 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验
资报告》（XYZH/2023SZAA5B0148），经审验，截至 2023 年 10 月 9 日止公司已
收到 49 位激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 433,000.00 元（大
写：肆拾叁万叁仟元整）。各激励对象以货币资金出资 12,201,940.00 元，股份
数 为 433,000.00 股 ， 其 中 ： 增 加 股 本 433,000.00 元 ， 增 加 资 本 公 积
11,768,940.00 元。2023 年 10 月 16 日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022 年
限制性股票激励计划预留授予完成的公告》（公告编号：2023-085）。预留授予
的限制性股票上市日为 2023 年 10 月 17 日。
9.2024 年 1 月 5 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事
会第二十二次会议及于 2024 年 1 月 26 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予回购价格及回购
注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销 11 名首次授予激励对象和 1 名预
留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 109,295 股，占公司总股本
82,293,639 股的 0.1328%。因公司 2022 年度进行了利润分配，故将本次激励计
划首次授予限制性股票的回购价格调整为 28.18 元/股。公司监事会对此发表了
核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科
技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整首次授予限制性股票回购价格
及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
10.公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会
第二次会议及于 2024 年 5 月 22 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销 3 名首次授予激励对象和 2
名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 45,000 股，占公司总股
本 82,184,344 股的 0.0548%。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师
事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
11.2024 年 6 月 17 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会
第三次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
解锁期解锁条件成就的议案》，关联董事已回避表决，上述议案提交董事会前已
经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会及监事会均认为本次激励计划
首次授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，公司监事会对此发表了核查
意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股
份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限
售条件成就的法律意见书》。
12.2024 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会
第五次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解锁期解锁条件成就的议案》《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次
授予和预留授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，关联董事已回避
表决。上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事
会及监事会均认为本次激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已
成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 41 名，可解除限售的限制性股票
数量合计为 108,750 股，占截至本公告披露日公司总股本（82,139,344 股）的
0.1324%。同时公司决定回购注销 15 名首次授予激励对象和 5 名预留授予激励
对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 134,532 股；首次授予部分和预留授予部
分第一个解锁期的解除限售条件成就后，激励对象 2023 年度个人绩效考核结果
未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计 8,675 股，此次回购注销限制性股票合
计 143,207 股，占本公告披露时总股本 82,139,344 股的 0.1743%。因公司 2023
年度利润分配已实施完毕，故将本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的
回购价格调整为 27.70 元/股。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事
务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、调整限制
性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
二、本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票回购价格的调整、回购原
因、回购数量及资金来源
（一）本次激励计划首次授予和授予限制性股票回购价格的调整
1.调整事由
根据《激励计划》的相关规定“激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，
若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等
影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票
的回购数量及价格做相应的调整。”
若发生派息，回购价格的调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的每股限制性股票回购价格；V 为每股的派息额；P 为调
整后的每股限制性股票回购价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
因实施 2022 年度利润分配，公司 2022 年限制性股票首次授予回购价格已调
整为 28.18 元/股；公司 2022 年限制性股票预留授予回购价格为 28.18 元/股。
公司分别于 2024 年 4 月 25 日、2024 年 5 月 22 日召开第二届董事会第四次
会议、2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，
公司 2023 年度利润分配方案为：以公司现有总股本 82,184,344 股剔除已回购股
份 2,623,105 股后的 79,561,239 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金 4.80
元（含税），合计分配现金 38,189,394.72 元,不送红股，不以公积金转增资本。
本次利润分派股权登记日为：2024 年 6 月 17 日，除权除息日为：2024 年 6 月 18
日。
2.调整结果
公司 2023 年度利润分配方案已于 2024 年 6 月 18 日实施完毕，根据上述调
整方法，调整后本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票 的回购价格
P=28.18 元/股-0.48 元/股=27.70 元/股。
（二）本次回购注销原因
鉴于 15 名首次授予激励对象和 5 名预留授予激励对象因个人原因离职，公
司董事会决定对其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票 134,532 股回购注
销；同时鉴于首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，
其中剩余 17 名首次授予激励对象和 7 名预留授予激励对象 2023 年度个人绩效
考核结果为 B，实际可解除限售当期全部限售份额的 90%，其当期不可解除限售
的份额（即当期全部限售份额的 10%共计 7,175 股）由公司董事会按照本次激励
计划的相关规定进行回购注销；剩余 1 名首次授予激励对象 2023 年度个人绩效
考核结果为 C，个人层面绩效考核未达成，其当期全部限售份额的 100%（共计
1,500 股）无法解除，公司董事会决定回购注销上述激励对象未达标部分的尚未
解锁的限制性股票共计 8,675 股。此次回购注销限制性股票合计 143,207 股。
（三）本次回购注销限制性股票数量
公司向已离职的 20 名激励对象回购注销其被授予的全部限制性股票合计
134,532 股；首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件成就后，
激励对象 2023 年度个人绩效考核结果未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计
8,675 股，此次回购注销限制性股票合计 143,207 股。
（四）本次回购注销限制性股票的资金来源
本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的回购价格调整后为 27.70
元/股，合计回购数量 143,207 股。本次拟用于回购的资金总额为 3,966,833.90
元，本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况表
本次回购完成后，公司总股本由 82,139,344 股变更为 81,996,137 股，公司
股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动增 本次变动后
减数量
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
（股）
一、限售条件流通股 24,389,773 29.69 -143,207 24,246,566 29.57
二、无限售条件流通股 57,749,571 70.31 0 57,749,571 70.43
总股本 82,139,344 100.00 -143,207 81,996,137 100.00
四、本次回购价格调整及回购注销对公司的影响
本次回购价格调整及回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩
产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真
履行工作职责，尽力为股东创造更多价值。
根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，对于本次已授予的部分
限制性股票回购注销对应的股份支付费用不再确认，具体费用以公司年度经会计
师审计确认后为准。
五、本次回购注销计划的后续安排
公司董事会将根据深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司的有关规定就本次回购注销限制性股票事宜履行后续信息披露义务，实施
限制性股票回购事宜并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理
本次回购注销事宜所涉本次激励计划的变更登记手续，并根据股东大会的授权依
法办理本次回购注销所涉及的减资事宜。
六、监事会意见
经核查，监事会认为：公司本次调整首次授予和预留授予限制性股票的回购
价格及回购注销部分限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计
划》等相关规定，本次需回购注销限制性股票的激励对象准确，应回购注销的限
制性股票数量无误，且该事项履行的程序合法、合规，不存在损害公司及全体股
东利益的情形；不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队
的勤勉尽责。
监事会同意本次对首次授予和预留授予限制性股票的回购价格进行调整并
回购注销 143,207 股限制性股票。
七、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所认为：本次回购价格调整及本次回购注销已取得现阶段
应当取得的批准和授权，本次回购注销事项尚需公司股东大会审议通过；本次回
购价格调整及本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激
励计划》的有关规定。
八、备查文件
1.第二届董事会第八次会议决议；
2.第二届监事会第五次会议决议；
3.北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022 年限制性股
票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、调整限制性股票
回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书。
特此公告。
深圳市豪鹏科技股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 29 日
