北京市中伦（深圳）律师事务所

                              关于南昌矿机集团股份有限公司

                                 2024 年第一次临时股东大会的

                                                                  法律意见书




                                                                 二〇二四年一月




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                 北京市中伦（深圳）律师事务所

                 关于南昌矿机集团股份有限公司

           2024 年第一次临时股东大会的法律意见书



致：南昌矿机集团股份有限公司（贵公司）

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《南昌矿机集团股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）
律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司 2024
年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会召集与
召开的程序、出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等重要事

项的合法性进行现场见证，并依法出具法律意见书。

    本所律师得到贵公司的如下保证：贵公司已经提供和披露了本所律师认为为
出具本法律意见书必需的文件和全部事实情况，贵公司所提供的全部文件和说明
（包括书面及口头）均是真实的、准确的、完整的，所提供的文件副本或复印件

与正本或原件一致。

    在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》和《股


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东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
本次股东大会会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性

及准确性发表意见。

    本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次股东大会召开的相关法律问题出具如下法律意见：

    一、本次股东大会的召集与召开程序

    本次股东大会由贵公司董事会召集。贵公司董事会于 2024 年 1 月 10 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《南昌矿机集团股份有限公司关于召开
2024 年第一次临时股东大会的通知》，贵公司董事会在本次股东大会召开前规定
期限内已将本次股东大会会议基本情况（会议召集人、召开时间、会议召开方式、
股权登记日、出席对象、会议地点）、会议审议事项、会议登记等事项、参加网

络投票的具体操作流程予以公告。

    本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的表决方式。现场会议于 2024
年 1 月 26 日（星期五）下午 14:30 在江西省南昌市湾里区红湾大道 300 号研试
中心三楼召开。网络投票时间为 2024 年 1 月 26 日。其中，通过深圳证券交易所
交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 26 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30
和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为
2024 年 1 月 26 日 9:15—15:00。

    经核查，本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与公告内容一致。

    综上所述，本次股东大会的召集、召开的方式符合《公司法》《股东大会规
则》和《公司章程》的相关规定。

    二、本次股东大会的召集人资格与出席会议人员的资格

    （一）本次股东大会由贵公司董事会召集，由董事长主持。公司董事会具备
召集本次股东大会的资格。

    （二）本次股东大会的出席、列席会议人员的资格

    贵公司参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（或其代理人）共计

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14 名，代表股份 146,083,444 股，占贵公司总股本的 71.6095%（本法律意见书中

保留四位小数，若有尾差为四舍五入原因）。

    其中，贵公司本次股东大会出席现场会议的股东及股东代理人共计 11 名，
代表股份 146,018,752 股，占贵公司总股本的 71.5778%。

    根据贵公司通过深圳证券信息有限公司取得的《南矿集团 2024 年第一次临
时股东大会网络投票结果统计表》，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳
证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共 3 名，所持有的表决股份总数
为 64,692 股，占贵公司总股本的 0.0317%。参加网络投票的股东资格已由深圳证
券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证，本所律师无法对网络投票股东资
格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规、规范性规定及《公

司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。

    出席会议的中小股东（中小股东是指除公司的董事、监事、高级管理人员外，
单独或合计持股 5%以下的股东）共计 9 人，代表股份 14,849,716 股，占贵公司

总股本的 7.2793%。

    贵公司部分董事、监事、高级管理人员现场出席或列席了本次股东大会。

    经核查，本次股东大会召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》等法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）经核查，本次股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符，
不存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。

    （二）经核查，本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行
表决，现场会议按照《公司章程》的规定进行了监票、验票和计票，经与网络投

票表决结果合并统计确定最终表决结果后，予以公布。

    （三）本次股东大会以现场表决与网络投票方式审议通过了以下议案：

    1. 《关于续聘会计师事务所的议案》



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    此项议案的表决情况如下：同意 146,082,244 股，占出席会议股东及委托代
理人所代表有效表决权股份的 99.9992%；反对 1,200 股，占出席会议股东及委托
代理人所代表有效表决权股份的 0.0008%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权
0 股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0000%。

    此项议案出席会议的中小股东的表决情况如下：同意 14,848,516 股，占出席
会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.9919%；反对 1,200 股，
占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0081%；弃权 0 股
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表
决权股份的 0.0000%。


    此项议案的表决结果：同意票超过出席会议股东及委托代理人所代表有效表

决权股份的二分之一，该事项获表决通过。

    2. 《关于 2024 年度申请综合授信额度及担保额度预计的议案》

    此项议案的表决情况如下：同意 146,082,244 股，占出席会议股东及委托代
理人所代表有效表决权股份的 99.9992%；反对 1,200 股，占出席会议股东及委托
代理人所代表有效表决权股份的 0.0008%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权
0 股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0000%。


    此项议案出席会议的中小股东的表决情况如下：同意 14,848,516 股，占出席

会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.9919%；反对 1,200 股，

占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0081%；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表

决权股份的 0.0000%。

    此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决

权股份的三分之二以上，该事项获表决通过。

    3. 《关于购买董监高责任险的议案》

    此项议案的表决情况如下：同意 14,848,516 股，占出席会议股东及委托代理
人所代表有效表决权股份的 99.9919%；反对 1,200 股，占出席会议股东及委托代

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理人所代表有效表决权股份的 0.0081%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0000%。出席会
议的关联股东已回避表决。


    此项议案出席会议的中小股东的表决情况如下：同意 14,848,516 股，占出席

会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.9919%；反对 1,200 股，

占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.0081%；弃权 0 股

（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议股东及委托代理人所代表有效表

决权股份的 0.0000%。

    此项议案的表决结果：同意票超过出席会议股东及委托代理人所代表有效表

决权股份的二分之一，该事项获表决通过。

    综上所述，本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》《股东大会
规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合法律
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的会议召集人和出席会

议人员的资格以及表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见一式四份。


    （以下无正文）




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（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于南昌矿机集团股份有限公司 2024

年第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）




    北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）



    负责人：                                   经办律师：

               赖继红                                       崔宏川




                                               经办律师：

                                                            戴余芳




                                                             年     月   日