国信证券股份有限公司
关于南昌矿机集团股份有限公司
首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为南昌矿机集团股份有限
公司（以下简称“南矿集团”“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐
人，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性法律文件的要求，对南矿集团首次
公开发行前已发行部分股份上市流通的相关事项进行了核查，核查情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南昌矿机集团股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2023]586 号）同意，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）51,000,000 股，并于 2023 年 4 月 10 日在深圳证券交易所主板上市
交易。首次公开发行股票前公司总股本为 153,000,000 股，首次公开发行股票完成
后公司总股本为 204,000,000 股。
自首次公开发行至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发
股票股利或用资本公积金转增股本等导致公司股本数量变动的情形。
截至本公告披露日，公司总股本为 204,000,000 股，其中限售股份数量
153,000,000 股，占公司总股本的 75.00%，无限售条件股份数量 51,000,000 股，占
公司总股本的 25.00%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东户数共计 16 名，分别为：龚友良、刘敏、陈文
龙、徐坤河、缪学亮、曹荣辉、刘方贵、徐光明、胡斌庚、孙继东、邬国良、陈
万海、李鹍、乐声滨、胡晟、秦丽恒。
（一）上述股东在《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》及《首次
公开发行股票并在主板上市之上市公告书》中作出的承诺如下：
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
龚 友 关于所持 1、自公司股票上市之日起十二个月内，不转 自 公司股票 上市之
良 、 刘 股份的限 让或者委托他人管理本人直接或者间接持有 日起十二个月内，未
承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况
敏 售安排、 的公司公开发行股票前已发行的股份，也不 发 生违反该 承诺的
自愿股份 由公司回购本人直接或者间接持有的公司公 情形，该承诺已履行
锁定、延 开发行股票前已发行的股份。 完毕
长锁定期 2、公司本次发行上市后六个月内如公司股票
的承诺 连续二十个交易日的收盘价均低于发行价
未 出现公司 股票上
（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转
市 后六个月 内股价
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
连 续二十个 交易日
发行价将作相应调整，下同），或者本次发行
均 低于发行 价或上
上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该
市 后六个月 期末收
日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人
盘 价低于发 行价的
持有公司股票的锁定期限自动延长六个月，
情形，该承诺已履行
且在前述延长期限内，不转让或者委托他人
完毕
管理本人所持公司股份，也不由公司回购该
部分股份。
3、在上述锁定期届满后，本人在担任公司董
事、监事或高级管理人员期间，每年转让持有
的公司股份不超过本人所持有公司股份总数
的百分之二十五，并且在卖出后六个月内不
再买入公司的股份，买入后六个月内不再卖
正常履行中
出公司股份。离职后半年内，本人不转让持有
的公司股份。
4、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减
持的，减持价格不低于公司首次公开发行股
票的发行价。
陈 文
龙、徐
坤河、
缪 学
亮、曹
荣辉、
本次发行
刘 方
前股东所
贵、徐
持股份的 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转 自 公司股票 上市之
光明、
限 售 安 让或者委托他人管理本人直接或者间接持有 日起十二个月内，未
胡 斌
排、自愿 的发行人公开发行股票前已发行的股份，也 发 生违反该 承诺的
庚、孙
股 份 锁 不由发行人回购本人直接或者间接持有的发 情形，该承诺已履行
继东、
定、延长 行人公开发行股票前已发行的股份。 完毕
邬 国
锁定期的
良、陈
承诺
万海、
李鹍、
乐 声
滨、胡
晟、秦
丽恒
（二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反承
诺的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 4 月 10 日（星期三）。
（二）本次解除限售股份数量为 57,825,768 股，占公司总股本 28.35%。
（三）本次申请解除股份限售的股东户数为 16 户。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
股份性质 股东名称 所持限售股份 本次解除限售数量 占总股本比例
总数 （股） （股） （%）
龚友良 27,486,888 27,486,888 13.47
刘敏 8,572,608 8,572,608 4.20
陈文龙 6,746,256 6,746,256 3.31
徐坤河 6,619,140 6,619,140 3.24
缪学亮 5,280,000 5,280,000 2.59
曹荣辉 739,464 739,464 0.36
刘方贵 635,580 635,580 0.31
首次公开 徐光明 438,636 438,636 0.22
胡斌庚 288,156 288,156 0.14
发行前已
孙继东 186,384 186,384 0.09
发行的股 乐声滨 158,928 158,928 0.08
份 邬国良 158,928 158,928 0.08
李鹍 158,928 158,928 0.08
陈万海 158,928 158,928 0.08
胡晟 133,452 133,452 0.07
秦丽恒 63,492 63,492 0.03
合 计 57,825,768 57,825,768 28.35
注：1、本次申请解除股份限售的股东龚友良先生担任公司董事、总裁，刘敏先生担任公
司董事、副总裁，上述股东在本次解除限售后将根据相关法律法规对上市公司董事、监事、
高级管理人员的限制要求确定可转让股份法定额度。
2、本次申请解除股份限售的股东限售股份不存在被质押、冻结的情形。
（五）公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为
应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，
并及时履行信息披露义务。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
占总股本 本次变动 占总股本
股份性质 股份数量 股份数量
比例 （股） 比例
（股） （股）
（%） （%）
153,000,00
一、限售条件流通股 75.00 -30,781,146 122,218,854 59.91
0
153,000,00
其中：首发前限售股 75.00 -57,825,768 95,174,232 46.65
0
高管锁定股 27,044,622 27,044,622 13.26
二、无限售条件流通
51,000,000 25.00 30,781,146 81,781,146 40.09
股
204,000,00
三、总股本 100.00 - 204,000,000 100.00
0
注：具体以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：南矿集团本次有限售条件的股份上市流通符合相关法
律法规以及深圳证券交易所的相关规定；本次有限售条件的股份解除限售数量、
上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件
的要求；截至本核查意见出具之日，南矿集团与本次有限售条件的股份相关的信
息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司首次公
开发行股票并上市时所做出的承诺的行为。
综上，保荐人对南矿集团本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司
首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蒋猛 郑尚荣
国信证券股份有限公司
年 月 日
