国信证券股份有限公司
关于南昌矿机集团股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为南昌矿机集团股份有限
公司（以下简称“南矿集团”、“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保
荐人，履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规范性法律文件的要求，认真、
审慎地核查了南矿集团 2023 年年度募集资金存放与使用情况，核查的具体情况如
下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南昌矿机集团股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕586 号），公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）5,100 万股，每股发行价格 15.38 元，共募集资金人民币
78,438.00 万元，扣除不含税发行费用人民币 6,985.19 万元，实际募集资金净额为
人民币 71,452.81 万元。上述募集资金已于 2023 年 4 月 4 日到位，立信会计师事
务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 4 日对本次发行募集资金的到位情况进行了
审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZL10070 号）。公司依照规定
对募集资金采取了专户存储管理，与保荐人、存放募集资金的商业银行签订了《募
集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
（二）募集资金累计使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用情况及余额情况如下：
项目 金额
2023 年 4 月 4 日实际募集资金净额 714,528,144.06
募投项目投入使用金额（含置换预先已投
168,378,111.34
入募集资金投资项目的自筹资金）
项目 金额
累计募集资金临时补充流动金额 40,000,000.00
累计支出募集资金专户手续费 3,047.88
加：闲置募集资金现金管理收益金额 1,380,570.97
累计收到募集资金专户利息收入 1,407,851.69
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 508,935,407.50
其中：使用闲置募集资金进行现金管理余
457,000,000.00
额
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》，制定了《募集资金专项管理制度》，对募集
资金采取了专户存储。
公司分别在中国工商银行股份有限公司新建支行、招商银行股份有限公司南
昌昌北支行、中国光大银行股份有限公司南昌象湖支行设立了募集资金专项账户，
并在 2023 年 4 月与前述银行及保荐人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证
券”）签订了《募集资金三方监管协议》；全资子公司江西鑫矿智维工程技术有限
公司（以下简称“江西鑫矿”）在中国农业银行股份有限公司南昌湾里支行、北京
银行股份有限公司南昌新建支行设立了募集资金专项账户，并于 2023 年 4 月与上
述银行及保荐人国信证券签订了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金监管
协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的
履行不存在问题。
（二）募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金账户
账户名称 开户行名称 银行账号 存款类型
余额
14013401040019106 活期存款 870,478.07
中国农业银行股
江西鑫矿 份有限公司南昌 14013451100000278 定期存款 5,000,000.00
湾里支行
14013451100000279 定期存款 5,000,000.00
募集资金账户
账户名称 开户行名称 银行账号 存款类型
余额
14013451100000280 定期存款 10,000,000.00
14013451100000281 定期存款 10,000,000.00
14013451100000282 定期存款 120,000,000.00
20000060582800116786223 活期存款 10,938,784.55
北京银行股份有
限公司南昌新建 20000060582800121840682 大额存单 80,000,000.00
支行
20000060582800140640877 大额存单 20,000,000.00
中国工商银行股 1502240019300318083 活期存款 299,678.00
份有限公司新建
支行 1502240014310006179 大额存单 150,000,000.00
110918381110608 活期存款 208,635.69
110918381110929 活期存款 1,451,467.72
11091838117900062 定期存款 20,000,000.00
招商银行股份有
南矿集团 限公司南昌昌北 11091838117900080 定期存款 5,000,000.00
支行
11091838117900093 定期存款 2,000,000.00
11091838117900103 定期存款 20,000,000.00
11091838117900117 定期存款 10,000,000.00
中国光大银行股
份有限公司象湖 50060188000075505 活期存款 38,166,363.47
支行
合计 508,935,407.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）对闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 6 月 5 日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第八
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用并有效控制风险的前提下，
使用额度不超过人民币 6.5 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安
全性高、流动性好、单项产品投资期限不超过 12 个月的产品，额度有效期自公司
第一届董事会第十三次会议审议通过之日起至 2023 年度股东大会召开之日止。在
上述额度及有效期内，资金可以滚动循环使用。
公司 2023 年度使用闲置募集资金进行现金管理的收益共 138.06 万元，截至
2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回的金额为
45,700.00 万元，具体如下：
金额
账户名 产品 是否
银行名称 产品名称 （万 起息日 到期日
称 类型 赎回
元）
中国农业银 2023 年第
行股份有限 168 期人民 定期
15,000.00 2023/10/26 2024/1/26 否
公司南昌湾 币公司银利 存款
里支行 多产品
北京银行股
大额存单 大额
份有限公司 5,000.00 2023/6/14 2024/6/14 否
DE2300207 存单
江西鑫 新建支行
矿 北京银行股
大额存单 大额
份有限公司 3,000.00 2023/12/22 2024/6/22 否
DE2300638 存单
新建支行
无固定到
北京银行股 定期
7 天通知存 期日，7
份有限公司 2,000.00 通知 2023/12/22 否
款 天以上可
新建支行 存款
随时取出
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 1,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 1,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 3,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 2,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
南矿集 大额存单
行
团
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 2,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 2,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
中国工商银
2023 年第一
行股份有限 大额
期公司客户 2,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
公司新建支 存单
大额存单
行
2023 年第一
中国工商银 大额
期公司客户 2,000.00 2023/6/7 2024/6/7 否
行股份有限 存单
大额存单
金额
账户名 产品 是否
银行名称 产品名称 （万 起息日 到期日
称 类型 赎回
元）
公司新建支
行
招商银行股
份有限公司 定期
定活互转 2,000.00 2023/6/9 2024/6/9 否
南昌昌北支 存款
行
招商银行股
份有限公司 定期
定活互转 2,000.00 2023/12/13 2024/3/13 否
南昌昌北支 存款
行
招商银行股
份有限公司 定期
定活互转 500 2023/10/27 2024/1/27 否
南昌昌北支 存款
行
招商银行股
份有限公司 定期
定活互转 200 2023/10/27 2024/1/27 否
南昌昌北支 存款
行
招商银行股
份有限公司 定期
定活互转 1,000.00 2023/12/13 2024/3/13 否
南昌昌北支 存款
行
合计 45,700.00
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司 2023 年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
公司于 2023 年 4 月 26 日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会
第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金，其中置换预先投入募投项目费用 6,641.27 万元，置换
预先支付发行费用 199.37 万元。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明
确的同意意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《南昌矿机集团股份有
限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2023]第 ZL10090 号）；具体
内容详见公司 2023 年 4 月 28 日披露于巨潮资讯网的《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-
006）。
2、使用银行承兑汇票等方式支付募投项目资金
公司于 2023 年 8 月 20 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会
第九次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况
使用承兑汇票等方式支付募投项目资金，并从募集资金专户定期划转等额资金至
公司一般账户，并经公司独立董事发表独立意见、保荐机构国信证券发表核查意
见。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资
金并以募集资金等额置换的总额为 9,983,543.61 元。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 10 月 25 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，为提高公司募集资金使用效率，降低财务费用，同意公司在确保不影响募
投项目建设的前提下，使用不超过 4,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
该资金仅限使用于与公司主营业务相关的生产经营，补充流动资金的期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前或募投项目需要时及时归还至募集资金
专户。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金总额为
40,000,000.00 元。
（六）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非
募集资金项目情况。
（七）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 508,935,407.50 元，其中募集
专户余额 51,935,407.50 元，现金管理账户余额 457,000,000.00 元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2023 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
2023 年度，本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变
化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
2023 年度，本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原
因及其情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
2023 年度，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等法律法规及规范性文件的要求，本公司已披露的相关信
息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及
披露不存在违规情形。
六、保荐人意见
经核查，保荐人认为：公司 2023 年年度募集资金存放和使用符合《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法规和规范
性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，公司按照承诺的募集资
金投资计划使用募集资金，不存在擅自变更募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蒋猛 郑尚荣
国信证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：2023 年年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投
募集资金总额 [注 1] 71,452.81 入募集资 16,837.81
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 - 入募集资 16,837.81
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
是否已 截至期末
本年 项目可行
变更项 募集资金 调整后投 截至期末 投入进度 项目达到预定 是否达
本年度投 度实 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 承诺投资 资总额 累计投入 （%） 可使用状态日 到预计
入金额 现的 生重大变
部分变 总额 (1) 金额(2) (3)＝ 期 效益
效益 化
更） (2)/(1)
承诺投资项目
1、高性能智能破碎机关键配套件 2025 年 4 月 3
否 59,738.58 42,000.00 15,999.47 15,999.47 38.09% - 不适用 否
产业化项目 日
2、南昌矿机集团股份有限公司智 2026 年 4 月 3
否 40,629.04 27,452.81 668.31 668.31 2.43% - 不适用 否
能化改造建设项目 日
3、综合科技大楼建设与智能运维 2025 年 4 月 3
否 15,043.94 2,000.00 170.03 170.03 8.50% - 不适用 否
平台建设项目 日
合计 115,411.56 71,452.81 16,837.81 16,837.81 49.02%
未达到计划进度或预计收益的情 不适用
况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
募集资金投资项目先期投入及置
详见本报告“三、（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况”
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
详见本报告“三、（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
金情况
用闲置募集资金进行现金管理情
详见本报告“三、（二）对闲置募集资金进行现金管理情况”
况
项目实施出现募集资金节余的金
不适用
额及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告“三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向”
募集资金使用及披露中存在的问
报告期无
题或其他情况
注 1：上表中“募集资金总额”指实际募集资金总额扣除发行费用后的实际募集资金净额。