凯恩股份：北京德恒律师事务所关于浙江凯恩特种材料股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见2024-01-05
北京德恒律师事务所
关于浙江凯恩特种材料股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
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北京德恒律师事务所 关于浙江凯恩特种材料股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的法律意见
北京德恒律师事务所
关于浙江凯恩特种材料股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见
德恒 01G20230248-3 号
致：浙江凯恩特种材料股份有限公司
浙江凯恩特种材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股
东大会（以下简称“本次会议”）于 2024 年 1 月 4 日（星期四）召开。北京德
恒律师事务所（以下简称“德恒”）受公司委托，指派伊超律师、邓淅元律师（以
下简称“德恒律师”）出席了本次会议。德恒律师根据《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《浙
江凯恩特种材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就
本次会议的召集、召开程序、出席大会人员资格、召集人资格、会议表决程序、
表决结果等相关事项进行见证，并发表法律意见。
为出具本法律意见，德恒律师出席了本次会议，并审查了公司提供的以下文
件，包括但不限于：
（一）《公司章程》；
（二）《浙江凯恩特种材料股份有限公司股东大会议事规则》；
（三） 《浙江凯恩特种材料股份有限公司第九届董事会第十五次会议决议》；
（四）公司于 2023 年 12 月 19 日在《证券时报》、《上海证券报》及在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《浙江凯恩特种材料股份有限公司关于召
开 2024 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会的通知》”）；
（五）公司本次会议现场参会股东到会登记记录及凭证资料；
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2024 年第一次临时股东大会的法律意见
（六）公司本次会议股东表决情况凭证资料；
（七）本次会议其他会议文件。
德恒律师得到如下保证：即公司已提供了德恒律师认为出具本法律意见所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，德恒律师根据《股东大会规则》及公司的要求，仅对公司
本次会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》以及《股东
大会规则》的有关规定，出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效和会议的
表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对本次会议审议的议案内容以及
这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
德恒及德恒律师依据《证券法》、 律师事务所从事证券法律业务管理办法》、
《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见出具日以
前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任。
本法律意见仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，德恒律师对公司本次会议的召集及召开的相关法律问题出具如下法律
意见：
一、 本次会议的召集及召开程序
（一）本次会议的召集
1. 根据 2023 年 12 月 18 日召开的公司第九届董事会第十五次会议决议，公
司董事会召集本次会议。
2. 公司于 2023 年 12 月 19 日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯
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网（www.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。
本次会议召开通知的公告日期距本次会议的召开日期已达到 15 日，公司的股权
登记日为 2023 年 12 月 29 日，股权登记日与会议召开日期之间间隔不多于 7 个
工作日。
3. 前述公告列明了本次会议的召集人、召开时间、召开方式、出席对象、会
议召开地点、会议登记方法、会议审议事项、会议联系人及联系方式等。公司已
在相关公告中充分、完整披露了所有提案的具体内容。
德恒律师认为，公司本次会议的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
（二）本次会议的召开
1. 本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。
本次现场会议于 2024 年 1 月 4 日（星期四）下午 14 点 30 分在北京市朝阳
区曙光西里甲 5 号 H 座 3 层 306 室如期召开。本次会议召开的实际时间、地点
及方式与《股东大会的通知》中所告知的时间、地点及方式一致。
本次会议向公司股东提供网络投票。通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 2024 年 1 月 4 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30
和下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统的投票时间为 2024 年 1 月 4 日上午
9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2. 公司董事长刘溪女士因出差未能出席，本次会议由过半数董事推选董事
杨照宇先生进行主持；本次会议就会议通知中所列议案进行了审议。董事会工作
人员当场对本次会议作记录。
3. 本次会议不存在对召开本次会议的通知中未列明的事项进行表决的情形。
德恒律师认为，公司本次会议召开的实际时间、地点、会议内容与通知所告
知的内容一致，本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
二、 出席本次会议人员及会议召集人资格
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（一）出席现场会议和网络投票的股东及股东授权代理人共 9 人，代表有表
决权的股份数为 102,583,117 股，占公司有表决权股份总数的 21.9370%。其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人共 1 人，代表有表决权的股份数为
102,467,917 股，占公司有表决权股份总数的 21.9124%。
德恒律师查验了出席现场会议股东或股东代表的营业执照或居民身份证、证
券账户卡、授权委托书等相关文件，出席现场会议的股东系记载于本次会议股权
登记日股东名册的股东，股东代表的授权委托书真实有效。
2. 根据本次会议的网络投票结果，参与本次会议网络投票的股东共 8 人，代
表有表决权的股份数为 115,200 股，占公司有表决权股份总数的 0.0246%。前述
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所身份验证机构验证其
股东资格。
（二）公司部分董事、监事出席了本次会议。公司部分高级管理人员及德恒
律师列席了本次会议，该等人员均具备出席本次会议的合法资格。
（三）本次会议由公司董事会召集，其作为本次会议召集人的资格合法有效。
德恒律师认为，出席、列席本次会议的人员及本次会议召集人的资格均合法
有效，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司
章程》的相关规定。
三、 本次会议的表决程序
（一）本次会议采取现场投票与网络投票的方式对本次会议议案进行了表
决。经德恒律师现场见证，公司本次会议审议的议案与《股东大会的通知》所
列明的审议事项相一致，本次会议现场未发生对通知的议案进行修改的情形。
（二）本次会议按《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》等规定的由股东代表、监事代表与德恒律师共同负责进行
计票、监票。
（三）本次会议投票表决后，公司合并汇总了本次会议的表决结果，会议主
持人在会议现场公布了投票结果。其中，公司对相关议案的中小投资者表决情况
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单独计票并单独披露表决结果。
德恒律师认为，公司本次会议的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次会议的表决程序
合法有效。
四、 本次会议的表决结果
结合现场会议投票结果以及本次会议的网络投票结果，本次会议的表决结果
为：
1.审议《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 102,507,517 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9263%；反对 71,800 股，占该等股东
有效表决权股份数的 0.0700%；弃权 3,800 股，占该等股东有效表决权股份数
0.0037%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 39,600 股，占该等股东有
效表决权股份数的 34.3750%；反对 71,800 股，占该等股东有效表决权股份数的
62.3264%；弃权 3,800 股，占该等股东有效表决权股份数 3.2986%。
根据表决结果，该议案获得通过。
2.审议《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意 102,487,517 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9068%；反对 95,600 股，占该等股东
有效表决权股份数的 0.0932%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数 0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,600 股，占该等股东有
效表决权股份数的 17.0139%；反对 95,600 股，占该等股东有效表决权股份数的
82.9861%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数 0.0000%。
根据表决结果，该议案获得通过。
3.审议《关于修订<关联交易制度>的议案》
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表决结果：同意 102,487,517 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9068%；反对 95,600 股，占该等股东
有效表决权股份数的 0.0932%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数 0.0000%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,600 股，占该等股东有
效表决权股份数的 17.0139%；反对 95,600 股，占该等股东有效表决权股份数的
82.9861%；弃权 0 股，占该等股东有效表决权股份数 0.0000%。
根据表决结果，该议案获得通过。
4.审议《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的议案》
表决结果：同意 102,487,517 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东
及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.9068%；反对 75,600 股，占该等股东
有效表决权股份数的 0.0737%；弃权 20,000 股，占该等股东有效表决权股份数
0.0195%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 19,600 股，占该等股东有
效表决权股份数的 17.0139%；反对 75,600 股，占该等股东有效表决权股份数的
65.6250%；弃权 20,000 股，占该等股东有效表决权股份数 17.3611%。
根据表决结果，该议案获得通过。
德恒律师认为，本次会议的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
五、 结论意见
综上，德恒律师认为，公司本次会议的召集、召开程序、出席本次会议的人
员以及本次会议的召集人的主体资格，会议表决程序、表决结果均符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，本次会议通过的决议合法、有效。
德恒律师同意本法律意见作为公司本次会议决议的法定文件随其他信息披
露资料一并公告。
本法律意见一式三份，经本所盖章并由本所负责人、见证律师签字后生效。
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（本页无正文，为《北京德恒律师事务所关于浙江凯恩特种材料股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王 丽
见证律师：
伊 超
见证律师：
邓淅元
二○二四年一月四日
