贵州航天电器股份有限公司及所属子公司
     经理层成员任期制和契约化管理办法


                       第一章 总则

    第一条 为了贯彻落实党中央、国务院和中国航天科工集团
有限公司（以下简称“航天科工集团”）关于深化国有企业改革、
建立健全市场化经营机制、激发企业活力的决策部署，激发经理
层成员内生活力、动力和创造力，提升企业市场化、现代化经营
水平，推进公司战略落地，实现公司高质量发展，依据国家法律
法规、相关政策文件和上级的有关文件，结合贵州航天电器股份
有限公司（以下简称“公司”或“航天电器”）实际情况，制定
本办法。
    第二条本办法所称经理层成员任期制和契约化管理，是指航
天电器及所属子公司的经理层成员实行的、以固定任期和契约关
系为基础，根据合同或协议约定开展年度和任期考核，并根据考
核结果兑现薪酬和实行聘任（或解聘）的管理方式。
    第三条 本办法适用于航天电器及子公司经理层成员的任期
制和契约化管理，范围包括航天电器及子公司的总经理、副总经
理、财务总监。
    （一）本办法需董事会决策的事项及董事长签署的契约文书，
未建立董事会的全资子公司由控股股东进行决策、由执行董事签
署相关契约文书。

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    （二）非法人主体的产品事业部部长、副部长参照本办法执
行。
    第四条经理层成员任期制与契约化管理遵循以下原则：
    （一）党管干部、市场导向的原则。
    （二）依法合规、平等协商的原则。
    （三）契约管理、权责对等的原则。
    （四）奖惩并举、监督约束的原则。

                   第二章    管理机构与职责
    第五条任期制和契约化管理的责任主体包含经理层成员任
职公司党委、董事会、经理层和相关职能部门，各主体的职责如
下：
       （一） 航天电器党委在推行经理层任期制和契约化管理工
作中发挥领导和把关作用，负责按照“三重一大”决策机制对相
关工作方案、管理制度、考核评价、薪酬兑现和所属子公司经理
层成员聘任（或解聘）等重大事项进行前置讨论。
       （二）航天电器及所属子公司董事会
       在推行经理层任期制和契约化管理工作中发挥决策主体的
作用，负责审定相关工作方案，履行决策审批程序，与经理层成
员签订契约、开展考核、兑现薪酬、聘任（或解聘）等。
       （三）航天电器及所属子公司经理层成员
       是开展任期制和契约化管理的目标对象，是任职公司经营
发展责任主体，实施总经理负责制，建立能够充分贯彻公司董事

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会战略决策、能高效开展市场化生产经营的经理层运行机制。
    （四）航天电器及所属子公司的人力资源管理部门
    是推行经理层成员任期制和契约化管理的牵头承办部门，负
责编制工作方案、相关管理办法、契约文本等，负责承办相关契
约化文书的签订、备案等工作，负责承办考核评价及结果运用等
工作。
    （五）航天电器发展计划部
    负责承办航天电器经理层成员年度、任期考核内容和指标的
制定、考核结果测算等工作；组织核定子公司经营业绩考核评价。
    （六）子公司企业管理部门
    负责承办所属企业经理层成员年度、任期考核内容和指标的
制定、考核结果测算等工作。

                    第三章 任期管理

    第六条公司及所属子公司经理层成员职数设置、任职条件和
资格按照相关层级的领导人员管理规定执行。
    第七条经理层成员实行任期制，由公司及子公司的董事会聘
任。原则上每届任期 3 年；除过渡期或者确有特殊情况外，不得
将任期定为一年。届中调整任职的，其任期从任职时间开始至本
届经理层任期届满为止。
    第八条经理层成员任期届满后，应重新履行聘任程序并签订
相关协议。未能续聘的，岗位自然解聘，如有党组织职务或董事



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会职务的，原则上一并免去。
    第九条年龄不够任满一届即退休的，原则上不再聘任或续聘，
确因工作需要聘任或续聘的，聘期至其法定退休年龄。

                     第四章 契约管理

    第十条董事会通过签订岗位聘任协议和经营业绩责任书（简
称“两书”），与经理层成员建立契约化关系。董事会授权董事
长代表董事会与经理层成员分别签订岗位聘任协议、与总经理签
订经营业绩责任书；董事会授权总经理与其他经理层成员分别签
订经营业绩责任书。
    第十一条《岗位聘任协议》包括但不限于聘任职位、任期期
限、岗位职责、权利义务、薪酬待遇、退出规定、责任追究等内
容。应明确经理层成员的岗位职责和工作分工，合理划分权责界
面。可以采用岗位说明书等方式，明确经理层成员的岗位职责和
任职资格；可以采用权责清单等方式，规范董事会与经理层、总
经理与其他经理层成员之间的权责关系。根据经理层成员分工，
梳理形成岗位清单，开展岗位价值评估，确定岗位系数。
    第十二条经营业绩责任书包括年度经营业绩责任书和任期
经营业绩责任书。经营业绩责任书的内容包括但不限于经济效益
类、经营管理类、风控合规类、重点任务类、科技创新类、人才
队伍建设类；任期经营业绩责任书还应包括改革发展类、价值创
造类、长期发展战略类等中长期内容及指标。经营业绩责任书考



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核内容和指标编制要求如下：
    （一）按照定性和定量相结合、以定量为主的原则，逐人确
定年度、任期考核内容和指标。考核目标值的设置本着科学合理、
具有一定挑战性的原则，综合考虑上级单位下达的考核目标、批
复的预算目标或控制要求，行业对标情况，经营预算，近三年完
成情况、五年规划情况等进行制定。
    （二）经理层正职考核指标应全面承接本企业经营指标，经
理层副职可设置共同承担的共性指标，但权重原则上不得高于
50%。每项考核指标的权重应当清晰明确。个性化考核指标中，
应当根据重要程度、权重大小等明确个人主要指标，主要指标原
则上不能超过3个。
    （三）应当明确每项考核指标的计分规则，能够量化考核得
分，当指标实际完成值超过挑战值时，可结合实际设置加分规则，
当实际完成值低于基础值时，应当扣分，且不得设置“保底分”。
    （四）任期考核内容和指标应与年度的有所区分，在效益类
指标的基础上更多关注企业中长期发展类指标，不应简单的以任
期内各年度考核结果的平均值作为任期考核结果。
    第十三条 契约文书一经签订，一般不再做重大修改和调整，
特殊情况，经任职公司董事会审批后确定。经理层岗位职责发生
重大调整时，需按新的职责重新签订聘书和责任书，并报上级单
位备案。
    航天电器推荐各子公司新任经理层成员后，子公司在收到文


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件1个月内应履行完相关任职程序，与经理层成员签订契约，并
将签署后的契约文书报航天电器人力资源部备案。新聘任的经理
层原则上须承接上一任经理层成员的岗位系数、考核内容、指标
和目标值，确有必要可根据实际情况进行调整。

                   第五章 考核与评价

    第十四条经理层成员的考核评价分为综合考核评价和经营
业绩考核评价两种类别。综合考核评价和经营业绩考核评价又分
为年度考核评价和任期考核两个阶段。
    （一）经理层成员年度综合考核评价主要用于推优评先、领
导干部选用和年度薪酬激励兑现。其任期综合考核评价主要用任
期激励兑现，当任期综合考核评价为不称职的，应当扣减全部任
期激励。
    （二）经理层成员经营业绩考核评价主要用于确定是否退出
岗位和是否兑现绩效年薪及任期激励，用于综合考核评价的计算。
年度经营业绩考核评价为不合格的，扣减当年全部绩效年薪；任
期经营业绩考核评价为不合格的，扣减全部任期奖励。
    第十五条综合考核评价等级分为“优秀”“称职”“基本称
职”“不称职”四个等级。
    航天电器经理层成员及各子公司经理层的综合考核评价结
果按照相关管理规定执行。
    第十六条 经理层成员经营业绩考核评价采用以定量为主、



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定量与定性相结合的方式进行。年度考核评价一般在当年年末至
次年年初进行，任期考核评价一般结合任期届满当年年度考核一
并进行。
    第十七条考核期末，任职公司的董事会依据经审计的财务决
算数据等，对任职公司的经理层成员的综合考评和经营业绩考核
内容及指标的完成情况进行考核，形成考核与奖惩意见，反馈给
经理层成员。经理层成员对考核与奖惩意见有异议的，可在一周
内向任职公司董事会反映，由航天电器党委办公室复核。最终确
认的考核结果在一定范围内公开。

                   第六章 薪酬与激励

    第十八条航天电器应当不断完善子公司经理层成员的薪酬
分配和激励机制，坚持物质激励与精神激励相结合、短期激励与
任期激励相结合，强化正向激励导向，激发经理层成员创新活力
和创业动力。
    第十九条对敢于负责、勇于担当、善于作为、业绩突出的子
公司经理层成员，应当及时提拔重用，以正确用人导向激励经理
层成员讲担当、重担当。
    第二十条 对在公司改革发展中做出突出贡献，以及在完成
重大专项和重大改革任务、处置突发事件等工作中表现突出的经
理层成员，按照有关规定予以表彰。
    航天电器及子公司应当宣传优秀经理层成员的先进事迹和



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突出贡献，展现优秀企业家精神，凝聚崇尚创新创业正能量，营
造尊重企业家价值、鼓励企业家创新、发挥企业家作用的浓厚氛
围。
    第二十一条经理层成员薪酬结构一般包括基本年薪、绩效年
薪、任期激励等。
    第二十二条 基本年薪是年度基本收入，按月固定发放。基
本年薪按照市场薪酬水平，结合营业管理资产规模、管理幅度、
盈利能力及难易程度等因素确定。
    第二十三条 绩效年薪是与年度综合考核评价结果挂钩的浮
动收入，主要根据经理层成员个人贡献、年度考核情况等因素综
合确定。
    第二十四条绩效年薪 80%当期发放，剩余的 20%作为任期激
励递延发放，任期激励根据任期经营业绩考核结果上浮或下浮，
在任期结束后兑现。任期经营业绩考核不合格的，应当扣减全部
任期激励。
    第二十五条 子公司经理层成员，在任期内全面超额完成《经
营业绩责任书》约定的考核指标，或在全面完成《经营业绩责任
书》约定的考核指标的基础上对公司发展有其它重大贡献的经理
层成员，经董事会审批，履行“三重一大”程序后，可给予特别
奖励。
    第二十六条 因经理层成员个人原因任期未满的，不得领取
任期激励收入；非个人原因任期未满的，根据任期经营业绩考核


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结果，结合经理层成员实际任职时间及贡献，兑现相应任期激励。
    第二十七条经理层成员除年薪之外，经理层的福利性待遇按
照航天电器及所任职公司的相关办法执行。
    第二十八条经理层成员受到党纪政务处分的，按照上级单位、
航天电器及所任职公司的相关规定扣减其薪酬，具体如下：
    ㈠ 受到党纪处分的：
    1.受到党内警告处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 5%；
    2.受到党内严重警告处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的
10%；
    3.受到撤销党内职务处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的
30%；
    4.受到留党察看处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 40%，
扣减处分决定年度所在任期（或上一任期未兑现的）全部任期激
励收入，取消全部未行权的中长期激励权益；
    5.受到开除党籍处分的，扣减处分决定年度全部绩效年薪，
扣减处分决定年度所在任期（或上一任期未兑现的）全部任期激
励收入，取消全部未行权的中长期激励权益。
    ㈡ 受到政务处分或其他处分的：
    1.受到警告处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 5%；
    2.受到记过处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 10%；
    3.受到记大过处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 20%；
    4.受到降级处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 30%；


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    5.受到撤职处分的，扣减处分决定年度绩效年薪的 40%，扣
减处分决定年度所在任期（或上一任期未兑现的）全部任期激励
收入，取消全部未行权的中长期激励权益；
    6.受到开除（或解除劳动合同）处分的，扣减处分决定年度
全部绩效年薪，扣减处分决定年度所在任期（或上一任期未兑现
的）全部任期激励收入，取消全部未行权的中长期激励权益。
    ㈢ 对同一事件、同一责任人的薪酬扣减，按照党纪处分、
政务处分，以及其他责任追究等薪酬扣减的最高标准执行，但不
合并使用。
    第二十九条经理层薪酬执行追索扣回制度，在岗位聘任协议
中予以明确。对经理层成员违反国家有关法律法规、上级单位、
航天电器及所任职公司有关规定，发生重大决策失误或重大违纪
事件及未履行或未正确履行职责造成企业资产损失或其他严重
不良后果的，根据违纪处分和资产损失责任认定结果，任职公司
将其相应期限内兑现的绩效年薪、任期激励部分或全部追回，并
止付所有未支付部分。薪酬追索扣回规定同样适用于离职、退休
的经理层成员。

                    第七章 退出机制

    第三十条经理层成员出现以下任何一种情形时应当及时解
聘，退出岗位。
    （一）年度个人经营业绩考核结果未达到目标。



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    （二）年度经营业绩考核任一主要指标目标达成度未达到目
标。
    （三）连续两年年度经营业绩考核结果为不合格的。
    （四）任期经营业绩考核结果为不合格的。
    （四）经综合考核评定为不胜任或不适宜担任现职的。
    （五）因涉及违纪违法、问责和责任追究应当退出的。
    （六）因身体原因无法正常履行工作职责 1 年以上的。
    （七）因其他原因，党组织、董事会认为不适合在该岗位继
续工作的。
    第三十一条经理层成员达到法定年龄办理退休手续后，其职
务自然免除，不再办理免除手续。
    第三十二条经理层成员自愿辞职的，应当提交书面申请，接
照干部管理权限审批。未经批准，不得擅离职守。擅自离职的，
视情节轻重给予相应处理；造成严重后果的，依法追究责任。有
下列情形之一的，不得辞去职务：
    （一）在涉及国家安全、重要机密等特殊岗位任职或者离开
上述职位不满解密期限的。
    （二）正在接受纪检监察机关、司法机关调查，正在接受经
营投资损失责任追究调查，或者正在接受审计的。
    （三）重要项目或者重要任务尚未完成且必须由本人继续完
成的。
    （四）存在其他不得辞去职务情形的。


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    第三十三条经理层成员退出后，须继续对所知悉的国家秘密
和航天电器及原任职公司的商业秘密、技术秘密承担保密责任和
义务，保密期限按照国家、航天电器和原任职公司的规定执行。
    第三十四条经理层成员退休或离开公司 3 年内，不得在与航
天电器及子公司有竞争关系的企业兼职（任职）、投资入股或者
从事相关的营利性活动；拟在其他企业兼职（任职）的，按照有
关规定严格审批。

                    第八章   监督管理

    第三十五条建立健全对经理层成员在经营管理过程中的事
前预警、事中监督、事后评价的全方位监督体系，任职公司党委
（党总支/党支部）、董事会、监事会等治理主体，以及纪检监
察、巡察、审计等部门根据职能分工，做好履职监督工作。坚持
以预防和事前监督为主，建立健全提醒、函询、诫勉等制度办法，
及早发现和纠正其不良行为倾向。
    第三十六条经理层成员在任职期间应当维护航天电器及任
职公司国有资产安全、防止国有资产流失，不得侵吞、贪污、挥
霍国有资产，或向特定关系人输送利益。经理层成员违反规定，
未履行或未正确履行职责，在经营投资中造成国有资产损失或其
他严重不良后果的，根据上级单位和航天电器及任职公司的有关
规定，严肃追究责任。
    第三十七条按照“三个区分开来”的原则，支持航天电器及



                        — 12 —
子公司按照公私分明、尽职合规免责原则，建立健全并细化相关
工作机制的主体、标准、适用情形和工作流程，形成可落实可操
作的制度安排。

                     第九章    附则

    第三十八条本办法未尽事宜或与有关法律、行政法规、 规
范性文件、公司章程等有关规定不一致的，以有关法律、 行政
法规、规范性文件、公司章程等有关规定为准。
    第三十九条本办法经董事会审议通过之日起实施。




                     贵州航天电器股份有限公司董事会
                              2024 年 10 月 30 日




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