国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于上海海得控制系统股份有限公司
2023年度股东大会的法律意见书
致：上海海得控制系统股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司
股东大会规则》的规定，国浩律师（上海）事务所接受上海海得控制系统股份有
限公司（以下简称“公司”）董事会的聘请，指派许航律师、刘悦律师出席并见证
了公司于2024年6月25日在上海市闵行区新骏环路777号1号楼4楼报告厅召开的
2023年度股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《公司章程》
的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、召集人资格、大会
表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、公司已于2024年6月5日在巨潮资讯网向公司股东发出了召开公司2023年
度股东大会的会议通知。经核查，通知载明了会议的时间、地点、内容、会议出
席对象，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记方
法、联系电话和联系人的姓名等事项。
2、经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式
召开，其中：
（1）通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年6月25日上午9:15
至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的时间为：2024年6月25日上午9:15至15:00期间的任意时间。
（2）本次股东大会现场会议于2024年6月25日14:30在上海市闵行区新骏环
路777号1号楼4楼报告厅召开，会议的时间、地点及其他事项与会议通知披露的
一致。经本所律师核查，本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规及《公
司章程》的规定。
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二、出席会议人员的资格与召集人资格
1、出席会议的股东、股东代表及委托投票代理人
根据公司出席会议股东的签名、授权委托书及深圳证券信息有限公司对网络
投票的统计，本次参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人30人，其中现场
参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人13人，通过网络参与表决的股东、
股东代表及委托投票代理人17人。参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人
代表股份163,188,571股，占公司股份总数的46.3725%，其中现场参与表决的股东、
股东代表及委托投票代理人代表股份162,406,931股，占公司股份总数的46.1503%，
通过网络参与表决的股东、股东代表及委托投票代理人代表股份781,640股，占
公司股份总数的0.2221%。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东、股东代表及股东委托代理人外，还有公司的董事、
监事、其他高级管理人员及公司聘请的律师。
经验证，上述人员的资格均合法有效。
3、召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、法规及公
司章程的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会审议并通过了以下议案：
（一）《2023年度董事会工作报告》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
（二）《2023年度监事会工作报告》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
（三）《2023年度报告及摘要》；
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同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
（四）《2023年度财务决算报告》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
（五）《2023年度利润分配预案》；
同意162,044,241股，占参与表决有表决权股份总数的99.2988%；反对394,330
股，占参与表决有表决权股份总数的0.2416%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,328,419股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的92.0932%；反对394,330股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的2.7246%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（六）《关于续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计
机构的议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（七）《关于考核并发放公司2023年度董事长浮动薪酬的议案》；
同意84,912,507股，占参与表决有表决权股份总数的98.3493%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.7820%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.8687%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
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投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（八）《公司年度综合授信额度的议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（九）《公司年度对外担保额度的议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十）《公司及控股子公司与重庆佩特电气有限公司年度日常关联交易预计
的议案》；
同意14,964,036股，占参与表决有表决权股份总数的91.3044%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的4.1194%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的4.5762%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十一）《公司及控股子公司与上海海得网络信息技术有限公司年度日常关
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联交易预计的议案》；
同意159,851,414股，占参与表决有表决权股份总数的99.1163%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4186%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4650%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十二）《公司及控股子公司与浙江海得智慧能源有限公司年度日常关联交
易预计的议案》；
同意91,814,960股，占参与表决有表决权股份总数的98.4715%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.7241%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.8044%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十三）《关于为控股子公司提供融资及向金融机构申请综合授信额度提供
担保暨关联交易的议案》；
同意91,814,960股，占参与表决有表决权股份总数的98.4715%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.7241%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.8044%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十四）《关于第九届董事会董事津贴标准的议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
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决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十五）《关于第九届监事会监事津贴标准的议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十六）《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的
议案》；
同意161,763,431股，占参与表决有表决权股份总数的99.1267%；反对675,140
股，占参与表决有表决权股份总数的0.4137%；弃权750,000股，占参与表决有表
决权股份总数的0.4596%。
其中中小投资者表决情况为：同意13,047,609股，占参与表决有表决权中小
投资者所持股份总数的90.1529%；反对675,140股，占参与表决有表决权中小投
资者所持股份总数的4.6649%；弃权750,000股，占参与表决有表决权中小投资者
所持股份总数的5.1822%。
（十七）《关于董事会换届选举及提名第九届董事会非独立董事候选人的议
案》；
序号 候选人姓名 得票数 中小投资者票数 是否当选
1 许泓 162,513,432 13,797,610 当选
2 郭孟榕 162,523,431 13,807,609 当选
3 陈平 162,523,431 13,807,609 当选
4 许叶峰 162,513,431 13,797,609 当选
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（十八） 关于董事会换届选举及提名第九届董事会独立董事候选人的议案》；
序号 候选人姓名 得票数 中小投资者票数 是否当选
1 王力 162,523,432 13,807,610 当选
2 孟宪忠 162,523,431 13,807,609 当选
3 邵晓玲 162,513,431 13,797,609 当选
（十九）《关于监事会换届选举及提名第九届监事会监事候选人的议案》。
序号 候选人姓名 得票数 中小投资者票数 是否当选
1 贾滢澜 162,523,432 13,807,610 当选
2 陈志旻 162,513,431 13,797,609 当选
经验证，公司本次股东大会就会议通知中列明的事项以记名投票的方式进行
了逐项表决。本次会议议案（十七）、（十八）及（十九）为累积投票议案，已
采取累积投票方式表决；本次会议议案（五）至议案（十九）为中小投资者单独
计票议案；本次会议议案（九）、（十三）及（十六）为特别决议事项，已由出
席会议股东所持表决权的2/3以上通过；本次会议议案（七）、（十）、（十一）、
（十二）及（十三）关联股东回避表决。根据表决结果，前述议案获得了出席会
议股东有效表决通过。会议的表决程序符合《公司法》、《证券法》及《公司章
程》的规定。
四、结论
通过现场见证，本所律师确认，公司本次股东大会的召集、召开程序及表决
方式符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大
会的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、
合法、有效。
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（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于上海海得控制系统股份有限公
司2023年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所 经办律师：
许 航
负责人：
徐 晨 刘 悦
2024 年 6 月 25 日
