顺丰控股：2023年度独立董事述职报告（丁益）2024-03-27
顺丰控股股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（丁益）
各位股东及股东代表：
作为顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”或“顺丰控股”）第六届董
事会独立董事，本人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规以及公司《章程》、公司《独立董
事工作制度》的相关规定，在 2023 年度充分发挥独立董事的独立作用,忠实履行
各项职责,积极出席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见，维
护了公司的整体利益和中小股东的合法利益。现将 2023 年度工作述职如下：
一、 独立董事基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
本人丁益，女，1964 年出生，毕业于中国人民大学，经济学博士学位，高级
经济师。本人拥有丰富的金融管理经验，曾任中国人民大学财金学院讲师，中国
人保（601319.SH、01339.HK）投资管理部副总经理，中国人保资产管理有限公
司董事、总裁助理，华能资本服务有限公司总经理、董事长，长城证券（002939.SZ）
董事长，景顺长城基金管理有限公司董事长。现任通威股份（600438.SH）董事，
华夏银行（600015.SH）、华泰资产管理有限公司、张家口原轼新型材料股份有限
公司独立董事。2022 年 12 月至今任顺丰控股独立非执行董事。
（二）不存在影响独立性的情况
本人不在顺丰控股担任除独立董事外的其他职务，与顺丰控股及其主要股东
不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系；
本人独立履行职责，不受顺丰控股及其主要股东等单位或者个人的影响。
2023 年度，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项法律法
规中对于担任顺丰控股独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事
会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，认为本人作为独立董事任职符合《上
市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
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二、 年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席董事会及股东大会的情况
本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 出席股东大会
董事姓名
加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 次数
丁益 9 1 8 0 0 3
2023 年度，本人积极参加了公司召开的所有董事会及股东大会。
作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情
况和资料，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。本人认为，公司董事会的
召集和召开程序符合法定要求，对重大事项履行了合法有效的决策程序。本人对
公司报告期内出席的董事会各项议案认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
2、出席董事会专业委员会的情况
本人担任公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员，同时在审计委员会、战
略委员会及提名委员会中担任委员。2023 年度本人在董事会专业委员会履职情
况如下：
（1）董事会薪酬与考核委员会履职情况
序号 召开日期 会议内容 表决结果
2023 年 03 审议《关于确认公司 2022 年度高管薪酬和绩效的议案》、 关于 2023
1 赞成
月 28 日 年度高级管理人员薪酬计划的议案》
审议《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、
2023 年 07 《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》、《关
2 赞成
月 28 日 于 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权
条件成就的议案》
（2）董事会审计委员会履职情况
序号 召开日期 会议内容 表决结果
2023 年 02 审议《公司 2022 年度内部审计工作总结及 2023 年工作计划》、《顺
1 赞成
月 22 日 丰控股 2022 年度内控审计发现及关键审计事项沟通》
2
审议《关于 2023 年度使用自有资金开展外汇套期保值 业务 的议
案》、《公司 2022 年度内控自我评价报告》、《公司 2022 年度财务决
2023 年 03 算报告》、《公司 2022 年度财务预算报告》、《关于公司 2022 年度计
2 赞成
月 27 日 提资产减值准备的议案》、《公司 2022 年度审计报告及其他专项报
告》、《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度审计机构的议案》
2023 年 04 审议《公司 2023 年第一季度财务报告》、《公司 2023 年第一季度内
3 赞成
月 26 日 审工作报告及其他内控报告》
2023 年 07 审议《关于制定公司<审计机构选聘流程>的议案》、《关于启动审计
4 赞成
月 25 日 机构选聘及确定选聘方式的议案》
2023 年 07 审议《关于公司聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案》、《关于公
5 赞成
月 28 日 司前次募集资金使用情况报告的议案》
2023 年 08 审议《公司 2023 年半年度财务报告》、《公司 2023 年半年度审阅报
6 赞成
月 25 日 告》、《公司 2023 年第二季度内审工作报告及其他内控报告》
审议《公司 2023 年第三季度财务报告》、《公司 2023 年第三季度内
2023 年 10
7 审工作报告及其他内控报告》、《公司 2023 年度审计报 告工 作计 赞成
月 30 日
划》、《关于会计估计变更的议案》
（3）董事会战略委员会履职情况
序号 召开日期 会议内容 表决结果
审议《公司战略目标及 2023 年度经营计划》、《2022 年度可持续
2023 年 03
1 发展报告》、《公司 2022 年度财务决算报告》、《公司 2023 年度财 赞成
月 28 日
务预算报告》
2023 年度，公司共召开董事会薪酬与考核委员会 2 次、审计委员会 7 次及
战略委员会 1 次，所有会议本人均按时亲自出席，没有委托出席或缺席情况。同
时，本人对公司治理和经营决策积极提出相关意见和建议。例如，本人在薪酬与
考核委员会提出重要建议：建议公司不断优化薪酬及激励体系，吸引更多优秀人
才加入公司。另外，本人在审计委员会上提出重要意见：公司的海外经营面临不
同国家监管环境和文化差异的风险，建议公司加强海外审计、关注自身薄弱之处
并借鉴其他优秀案例经验，持续检视和提升。
（二）2023 年年报编制沟通情况
在 2023 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，本人认真听取公司管理
3
层对公司 2023 年度的生产经营情况等重要事项的汇报，听取公司财务负责人对
公司 2023 年度财务状况和经营成果的汇报；与公司内部审计机构及审计会计师
进行沟通，关注 2023 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与审计会
计师就审计过程中发现的问题进行有效地探讨和交流，并积极予以解决，充分发
挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。
（三）在公司进行现场工作情况
2023 年度，本人除按规定积极出席股东大会、董事会及其专业委员会外，持
续通过多种方式履职：
1、定期不定期获取公司经营情况等资料：除审阅历次会议材料外，本人通
过认真研读顺丰控股定期不定期报送的公司经营信息、每月重点舆情汇总报告、
季度风控报告等资料以及董监高微信群里实时更新的资讯，及时了解公司的日常
经营情况及资本市场最新动态，积极关注外部环境及市场变化对公司的影响；
2、定期不定期与管理层沟通：本人通过现场座谈、邮件、电话、微信等多
种方式与公司其他董事、高级管理人员、董事会秘书、监事等保持密切联系，不
时提出问题，要求公司就本人关注的问题进行专题汇报或作出说明，并在公司的
发展战略及规范运作等方面向管理层提出了许多意见与建议；
3、参加实地调研活动：2023 年 4 月，本人和其他独董对公司深圳和记中转
场进行了参观考察，此外还对公司科技研发及绿色环保包装等方面进行座谈调研
并积极提出建议。
三、 年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及公司《章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职
务，充分发挥独立董事的作用，对上市公司与控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员之间潜在重大利益冲突事项进行重点监督，具体如下：
1、应当披露的关联交易
公司分别于 2023 年 12 月 12 日和 2023 年 12 月 28 日召开公司第六届董事
会第九次会议、第六届监事会第七次会议和 2023 年第二次临时股东大会，审议
通过了《关于 2024-2026 年度日常关联交易额度预计的议案》，批准了截至 2024
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年、2025 年及 2026 年 12 月 31 日止三个年度的日常关联交易年度交易金额预
计上限。
2、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，编
制并披露了《2022 年年度报告》、《2022 年度内部控制自我评价报告》、《2023 年
第一季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相
应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公
司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定
期报告签署了书面确认意见。
3、聘用会计师事务所
公司分别于 2023 年 3 月 28 日、2023 年 4 月 27 日召开第六届董事会第二次
会议、第六届监事会第二次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续
聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的议
案》。
公司分别于 2023 年 8 月 1 日、2023 年 8 月 17 日召开第六届董事会第六次
会议、第六届监事会第四次会议和 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司聘请 H 股发行及上市的审计机构的议案》。
4、重大会计估计变更
2023 年 10 月 30 日公司分别召开第六届董事会第八次会议和第六届监事会
第六次会议，审议通过了《关于会计估计变更的议案》。
5、高级管理人员的薪酬、股权激励计划相关事项
2023 年 3 月 28 日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过《关于 2023
年度高级管理人员薪酬计划的议案》。
2023 年 8 月 1 日，公司分别召开第六届董事会第六次会议及第六届监事会
第四次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年股票期权激励计划行权价格的
议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条
件成就的议案》。
经核查，本人认为公司上述事项的审议和表决程序符合相关法律法规的规定，
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不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况，本人对上述事项均投了
赞成票，没有提出异议。
2023 年度，公司未涉及以下事项：上市公司及相关方变更或者豁免承诺的
方案；被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；提名或者任
免董事，聘任或者解聘上市公司财务负责人，聘任或者解聘高级管理人员；制定
或者变更股权激励计划，员工持股计划，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公
司安排持股计划等。
2023 年度，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询
或者核查；未向董事会提请召开临时股东大会；未提议召开董事会会议；未依法
公开向股东征集股东权利。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2023 年度，本人认真履行独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会，对
公司董事会审议决策的重大事项，本人事先对公司提供的相关资料进行认真审查，
必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身相关专业知识，独立、
客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司
和全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，本人持续关注本公司的信息披露
工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和公司有
关规定，真实、准确、完整的完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获得
相关信息。本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，维护公司整
体利益及广大中小投资者的利益。
五、公司配合独立董事工作的情况
公司管理层及相关部门，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和
支持，向本人详细讲解了公司的经营情况，及时提交详细的相关会议文件及材料，
使本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
六、培训和学习情况
2023 年度，本人参加了独立董事新规等培训，通过认真学习独立董事履职
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相关的法律法规，不断加深对规范公司治理和保护中小股东权益等相关法律法规
的认识和理解，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更
好的意见和建议。
七、总结和展望
2023 年度，本人充分发挥独立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出
席相关会议，并以谨慎的态度对相关议案发表了表决意见，维护了公司的整体利
益和中小股东的合法利益。
2024 年，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《公司
独立董事工作制度》等对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉地依法
行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，充分利用专业知识，提高董事会的
决策能力，并切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《顺丰控股股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签
字页）
独立董事签字：
丁益
2024 年 3 月 26 日
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