潜江永安药业股份有限公司
               内幕信息知情人登记管理制度

    第一章 总则
    第一条 为进一步完善潜江永安药业股份有限公司（以下简称“公司”）的
内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄
露内幕信息、进行内幕交易，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披
露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号—上
市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规以及《公司章程》、《信息披露
事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性
进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。
    公司董事长为内幕信息工作的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信
息知情人的登记入档和报送事宜，董事会秘书办公室协助董事会秘书做好公司内
幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等日常工作。董事长与董事会秘书应当
对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公
司及公司能够对其实施重大影响的参股公司应做好内幕信息的保密工作，应积极
配合董事会秘书办公室做好内幕信息知情人的登记管理工作。
    第四条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传
送有关涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。


    第二章 内幕信息及其知情人的范围
    第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。
范围包括但不限于：

                                   1
    发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司
的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
    （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （二）公司债券信用评级发生变化；
    （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；


                                     2
    （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司
内部和外部相关人员，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发行、交易或
者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、
监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
    （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
    第七条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
按本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档案
信息。


                                     3
    第八条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人
自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。


    第三章 内幕信息知情人的登记管理
    第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案（见
附件一），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依
据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关
系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间等信息。
    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
    第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信
息知情人档案：
    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）证券发行；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）股份回购；
    （八）年度报告、半年度报告；
    （九）股权激励草案、员工持股计划；
    （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券


                                   4
交易所补充提交内幕信息知情人档案。
    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司
应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。
    第十一条 公司进行第十条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，
视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录（见附件二），记
录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式
等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、
实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。
    第十二条 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知
情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。公司披露重大事项后，相
关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录。
    公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录信息，内
幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存
十年。
    第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内
幕信息知情人档案。
    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写公司内幕信息知情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息知情人档案。
    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本规定第九条的要求进行填写。
    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做


                                     5
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
    第十五条 内幕信息知情人登记备案的程序：
    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人公司董事、监事、高级管理
人员，或其他相关机构、部门负责人应在及时告知董事会秘书，董事会秘书应及
时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传
递和知情范围，董事会秘书认为必要时可要求相关知情人签署保密协议或向其发
送禁止内幕交易告知书；
    （二）董事会秘书应组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人档案，并
及时对内幕信息加以核实，以确保所填写的内容真实、准确；
    （三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所进行报备。
    第十六条 公司下属各部门、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参
股公司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，涉及到
公司内幕信息时，有责任和义务及时将内幕信息知情人登记情况报送公司董事会
秘书。
    第十七条 公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重
大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并
使公司证券交易价格产生异动时，公司的股东及实际控制人应立即告知董事会秘
书，以便及时予以澄清或者采取措施。
    第十八条 根据法律、法规、规章及有关合同，公司必须向有关单位提供未
公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息
保密的承诺。为防止内幕交易，公司可以向相关单位和人员发出禁止内幕交易告


                                     6
知书。


    第四章 保密管理及责任追究
    第十九条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息，不得利
用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权
利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
    第二十条 公司应当根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公司股
票及其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据本制度对相关
人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况和处理结果报送湖北证监局和
深圳证券交易所。
    第二十一条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司
董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚，并
依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；涉及违法、犯罪的，由监管部门、
司法机关依法追究其行政责任、刑事责任。
    第二十二条 对于在公司内部任职人员，违反本制度规定的，将视情节轻重，
公司可对责任人予以通报批评、警告、记过、降职降薪、留职察看、解除劳动合
同等处分。给公司造成损失的，公司可要求责任人赔偿公司的损失。
    第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员持有公司 5%以上股份的股东或潜在股东、公司的控股股东及实际控
制人，若擅自泄露公司内幕信息或其他未公开重大信息，给公司造成损失的，公
司保留追究其责任的权利。


    第五章 附则
    第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。


                                     7
    第二十五条 本制度修订权及解释权归公司董事会。
    第二十六条 本制度未尽事宜，参照相关法律及公司制度执行。本制度如与
国家法律、法规和相关制度抵触时，按国家有关法律、法规和相关制度规定执行，
并适时修订本制度。




                                   8
附件一：
                                                          内幕信息知情人档案

内幕信息事项（注 1）：
                                                        亲   属                                                                     所属
 姓        证   证    知    与上 所          关    亲属 关        知 悉                                  登         股    联   通
                                                             系                                                登
                                                                          知 悉 内   知 悉 内
                                                                                            知 悉 内 记                             单位
 名 / 国   件   件    情    市公 属
                                        职   系
                                                   关系 人   证   内 幕                                        记
                                                                                                                    东    系   讯
      籍   类   号    日         单     务   类                         幕 信息 幕 信息 幕 信息 时                  代    手   地   类别
 名                         司关                   人姓 件   号   信 息                                        人
           型   码    期         位          型                         方式 （注 内容 （注 阶段 （注 间            码    机   址
 称                         系                     名   码        地点
                                                                        2）       3）       4）




注 1：内幕信息、事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
注 2 ：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3 ：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4 ：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




                                                                     9
附件二：


                               重大事项进程备忘录
   证券简称：                  证券代码：

   所涉重大事项简述：

 交易阶段       时间    地点      策划决策方式   参与机构和人员    商议和决策内容




                                                                  法定代表人签字：

                                                          （加盖公章或董事会章）



注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认




                                       10