垒知控股集团股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告




                      垒知控股集团股份有限公司
                      独立董事 2023 年度述职报告


    作为垒知控股集团股份有限公司（下称“公司”）的第六届董事会独立董事，本
人严格按照《公司法》、上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独
立董事工作细则》等内控制度的有关要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独
立董事的各项权利和职责，积极出席相关会议，认真审阅董事会议各项议案，并对
重大事项发表独立意见，积极参与公司治理，对公司经营和发展提出合理化的意见
和建议，切实维护了公司整体利益和全体股东利益，尤其是社会公众股东的合法权
益，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度的履职情况汇报如
下：

       一、出席公司董事会及股东大会的情况

    （一）出席董事会的情况

   2023 年度，公司第六届董事会共召开 8 次董事会，本人均亲自出席。会前本人
认真审阅董事会各项议案，与相关人员沟通；会议中认真听取并审议每一议案，积
极参与讨论，运用自己的专业知识做出独立、公正的判断，以严谨的态度行使表决
权。报告期内，本人对审议的各项议案及相关事项均投了赞成票。

    （二）列席股东大会的情况

   2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人按时列席年度股东大会，未发生
连续两次未亲自出席会议的情况。

       二、发表独立意见的情况

    报告期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状况的前提
下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董



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事一起对公司重大事项进行核查，未发现违法违规情况，董事会各项决议都符合公
司的实际情况，期间发表独立董事意见如下：
 会议时间           董事会                      发表的独立意见                        意见类型
2023 年 3 月   第六届董事    一、关于 2022 年度利润分配预案的独立意见；               同意
24 日          会第五次会    二、对《垒知控股集团股份有限公司董事会关于 2022 年
               议                度内部控制评价报告》的独立意见；
                             三、关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的独立意
                                 见；
                             四、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的
                                 独立意见；
                             五、关于公司向银行申请融资额度及子公司提供担保
                                 的独立意见；
                             六、关于续聘 2023 年度审计机构的独立意见；
                             七、对《关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的
                                 议案》的独立意见；
                             八、关于会计政策变更的独立意见；
                             九、关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制
                                 性股票的独立意见；
                             十、关于公开发行可转换债券部分募集资金投资项目
                                 结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的独
                                 立意见；
                             十一、 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序
                                 向特定对象发行股票的独立意见。
2023 年 3 月   第六届董事    一、关于公司为资产负债率 70%以上（含本数）控股子         同意
30 日          会第六次会    公司提供担保事项的独立意见；
               议            二、关于公司为资产负债率低于 70%的控股子公司提供
                             担保事项的独立意见。
2023 年 4 月   第六届董事    一、关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条           同意
27 日          会第七次会        件的独立意见；
               议            二、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股
                                 票方案的独立意见；



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                            三、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股
                                票预案的独立意见；
                            四、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股
                                票方案论证分析报告的独立意见；
                            五、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股
                                票募集资金使用可行性分析报告的独立意见；
                            六、关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股
                                票摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关
                                主体承诺的独立意见；
                            七、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见；
                            八、《关于制定未来三年股东回报规划（2023-2025 年）
                                的议案》的独立意见。
2023 年 5 月   第六届董事   对《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金         同意
30 日          会第八次会   的议案》的独立意见。
               议
2023 年 8 月   第六届董事   一、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的           同意
25 日          会第十次会       独立意见；
               议           二、关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独
                                立意见。
2023 年 10     第六届董事   对《关于部分募投项目延期的议案》的独立意见。             同意
月 27 日       会第十一次
               会议


    三、对公司进行现场调查的情况

    2023 年度，本人通过线上、线下相结合的方式参加公司会议、与管理层沟通讨
论、现场办公及培训学习，工作时间 18.5 天，具体工作内容如下：

    （一）对董事会及专业委员会的各项议案进行认真审议，多次对议案所涉及的
内容提出建议，独立、客观、审慎地行使表决权。

    （二）通过互联网、报刊等媒体渠道及时了解公司动态，掌握公司所处行业的
发展情况，以及公司当前的经营问题, 利用本人的专业优势，积极对公司发展建言



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献策。

    （三）2023 年，定期与公司高管进行现场交流；亦通过视频或现场方式对公司
部分子公司进行考察了解，并不定期利用线上方式与其他董事、高级管理人员及生
产经营管理人员进行深入交流，全面了解公司内部运作情况、生产经营情况、内部
控制和财务状况，积极对公司经营管理提出建议。

    （四）本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就
定期报告、财务问题及业务状况等进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、
公正。

    （五）到企业现场办公，与公司员工深入交流，了解公司日常运营情况。

    （六）监督公司高管履职情况，核查公司内部控制和财务运行情况，有效履行
了独立董事职责。

    四、作为董事会专门委员会委员的工作情况

    （一）2023 年，作为第六届董事会提名委员会主任委员，本人出席并主持 1 次
董事会提名委员会会议，参与审议了《关于核定 2023 年度公司高级管理人员考核指
标的议案》，审慎评估，对公司人才团队建设规划进行研究并提出建议。

    （二）作为第六届董事会审计委员会委员，本人出席6次董事会审计委员会会
议，参与审议了《关于公司内部审计部2022年工作总结及2023年工作计划的议
案》、《公司2022年度财务报表的审计报告初稿》、《公司2022年度内部控制评价
报告初稿》、《公司2022年度财务决算》、《关于公司2022年年度报告及其摘要的
议案》、《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘2023年度审
计机构的议案》、《垒知控股集团股份有限公司2023年第一季度报告》、《关于公
司内部审计部第一季度工作总结及第二季度工作计划的议案》、《垒知集团2023年
第一季度募集资金季度专项审计报告》、《垒知控股集团股份有限公司2023年半年
度报告及其摘要》、《关于公司内部审计部第二季度工作总结及第三季度工作计划
的议案》、《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、
《垒知控股集团股份有限公司2023年第三季度报告》、《关于公司内部审计部第三
季度工作总结及第四季度工作计划的议案》、《垒知集团2023年第三季度募集资金


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季度专项审计报告》等议案，对公司定期报告的相关财务数据及公司其他重大的财
务相关事项进行审核把关。除参加审计委员会会议之外，本人能认真执行审计委员
会的工作制度，检查指导内部审计部等相关工作。

    五、保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）充分发挥工作中的独立性

   作为公司第六届董事会独立董事，本人严格按照有关法律法规及《公司章程》
和《独立董事工作细则》等有关规定履行职责，按时亲自参加公司的董事会会议及
担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，客观发表自己的意见与观
点，并利用自己的专业知识作出独立、公正的判断。对公司财务运作、资金往来及
日常经营情况，定期通过视频交流方式详细听取公司经营情况及遇到的困难，同时
积极开展实地考察，为企业建言献策，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客
观、审慎的行使表决权。

    （二）持续关注公司的信息披露工作

    2023 年度，公司共发布了 77 份公告。本人与其他独立董事积极监督公司信息
披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促进公司及时、准确披露定期报告及其
他对公司产生重大影响的事项，保证公司信息披露工作符合《深圳证券交易所股票
上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《信
息披露制度》等有关规定。

    （三）不断提高履行职责的能力

    为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力，
本人积极、认真地学习相关法律法规，加深对相关法律的认识和理解，不断提升自
己的履职能力；积极参加监管机构举办的各项培训，认真学习《一周监管动态》，
学习深交所新规及厦门证监局出台的其他新文件、新规定等，通过相关法律法规政
策学习，增强规范运作意识，对公司的法人治理结构和保护社会公众股东合法权益
等方面有了更深的理解和认识。

    六、其他事项




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    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议召开临时股东大会的情况；

    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

    （四）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。

    七、本人联系方式

    2024年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，加强学习，充分发挥自身
专业特长，主动深入地了解公司的经营情况，与其他董事、监事及高级管理人员保
持经常性的沟通，为提高公司董事会决策的科学性，为更好地保护广大的投资者，
特别是中小投资者的合法权益，为促进公司健康稳定发展，尽本人应尽的职责。

    感谢公司和广大投资者对本人的信任与支持，欢迎大家与本人沟通，本人的电
子信箱为：yangcj78@sina.com。




                                                      独立董事：杨春娇
                                                     二〇二四年四月十二日




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