天齐锂业股份有限公司
上市公司股权激励计划自查表
公司简称：天齐锂业 股票代码：002466
是否存在该事项
序号 事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 是
报告
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被
2 注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审 是
计报告
上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法
3 是
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式
6 是
的财务资助
激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上
7 是
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适
9 是
当人选
是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机
10 是
构认定为不适当人选
1
是否存在该事项
序号 事项 备注
（是/否/不适用）
是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中
11 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 是
禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董
12 是
事、高级管理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
15 及的标的股票总数累计是否未超过公司股本总 是
额的 10%
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励
16 计划累计获授股票是否未超过公司股本总额的 是
1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激
17 是
励计划拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是
18 是
否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指
19 是
标作为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是
20 是
否未超过 10 年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负
21 是
责拟定
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
2
（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，
逐条说明是否存在上市公司不得实行股权激励
以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是
股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权
分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依
是
据和范围
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出
涉及的标的股票种类、来源、权益数量及占上市
公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每
次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及
占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留 是
权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股
权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超
过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高
级管理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获
授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总
量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分
是
类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授
出权益总量的比例；单个激励对象通过全部在
有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计
是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授
权日或授权日的确定方式、可行权日、行权有效
是
期和行权安排，限制性股票的授予日、限售期和
解除限售锁定期安排等
3
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权
价格及其确定方法。如采用《股权激励管理办
法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的
其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定
价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾 是
问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利
于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价
方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对
股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟
分次授出或者行使权益的，应当披露激励对象
每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所
涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予
权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递
延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披
是
露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激
励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披
露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实
行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业
绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原
因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应明确上市公司不得授出限制性股票 是
以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价
格的调整方法和程序（例如实施利润分配、配股 是
等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股
是
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参
4
数取值及其合理性，实施股权激励应当计提费
用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励
对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实 是
施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠
是
纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披
露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授
是
予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的
承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序
的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原
则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效
23 是
指标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实
24 是
际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，
25 不适用
选取的对照公司是否不少于 3 家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授予日与首次解除解限日之间的
27 是
间隔是否不少于 12 个月
28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
5
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获
29 是
授限制性股票总额的 50%
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间
30 不适用
隔是否不少于 12 个月
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前
31 不适用
一行权期的届满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未
33 不适用
超过激励对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
34 公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司 是
及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见
35 是
书，并按照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》
是
规定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励
是
管理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序
是
是否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励
是
管理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关
是
要求履行信息披露义务
（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资
是
助
6
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市
公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法 是
规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联
关系的董事是否根据《股权激励管理办法》的 是
规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问
36 报告所发表的专业意见是否完整，符合管理办 不适用
法的要求
审议程序合规性要求 是
董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是
37 是
否回避表决
股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东
38 是
是否拟回避表决
39 是否不存在重大无先例事项 是
本公司董事会保证上述材料的真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误
产生的一切法律责任。
天齐锂业股份有限公司
2024 年 10 月 15 日
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