002611 东方精工                                               2023 年度监事会工作报告




                          广东东方精工科技股份有限公司

                              2023 年度监事会工作报告

          2023年度，监事会严格按照《公司法》和有关法律法规，以及《公司章

     程》和《监事会议事规则》的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依

     法独立行使职权，切实维护公司利益和全体股东权益。监事会认真履行监督职

     责，对公司的经营决策、投资方略、财务状况和生产经营情况，以及公司董

     事、高级管理人员的履行职责情况进行了监督，对公司的规范运作和健康发展

     起到重要的推动作用。

          一、监事会日常工作情况

          （一）2023年度，监事会成员列席了9次董事会会议、参加了6次股东大

     会。

          （二）2023年度，公司监事会共召开了8次会议，会议的通知、召集、召开

     和表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定，具体情况

     如下：

序
     会议召开时间          会议届次                              审议议案
号
                                             1. 《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二
                       第四届监事会第十七
1    2023年2月17日                             个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                       次（临时）会议
                                             2. 《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                                             1. 《关于2022年度监事会工作报告的议案》
                       第四届监事会第十八    2. 《关于2022年年度报告及摘要的议案》
2    2023年3月24日
                       次会议                3. 《关于2022年度利润分配预案的议案》
                                             4. 《关于2022年度内部控制自我评价报告的议案》
                                             1. 《关于2022年第一季度报告的议案》
                       第四届监事会第十九
3    2023年4月21日                           2. 《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一
                       次（临时）会议
                                               个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                                             1. 《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三
                       第四届监事会第二十
4    2023年6月13日                             个解除限售期解除限售条件成就的议案》
                       次（临时）会议
                                             2. 《关于回购注销部分限制性股票的议案》




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序
     会议召开时间          会议届次                                审议议案
号
                       第四届监事会第二十
5    2023年7月24日                             1. 《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》
                       一次会议
                       第四届监事会第二十
6    2023年8月18日                             1. 《关于回购注销部分限制性股票的议案》
                       二次会议
                                               1. 《关于2023年第三季度报告的议案》
                       第四届监事会第二十      2. 《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职
7    2023年10月23日
                       三次（临时）会议          工代表监事候选人的议案》
                                               3. 《关于第五届监事会监事津贴的议案》
                       第五届监事会第一次
8    2023年11月15日                            1. 《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
                       （临时）会议


          二、2023年度监事会运作情况的总结

          （一）依法运作情况

          报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议

     事规则》和有关法律法规的规定，认真履行职责，列席公司董事会会议、股东

     大会，对公司规范运作情况进行监督检查。监事会认为：公司董事会运作规

     范、决策程序合法，认真执行股东大会的各项决议，充分履行了勤勉义务，公

     司建立了较为完善的内部控制制度，公司董事和高级管理人员执行职务时不存

     在违反国家法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

          （二）检查公司财务的情况

          监事会对2022年度公司的财务状况、财务管理等进行了监督和检查。监事

     会认为，公司财务制度完善、财务管理规范、财务状况良好。公司2022年财务

     报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了无保留意见的审

     计报告。公司2022年度财务报告真实、准确、完整地反映了公司2022年度的财

     务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

          （三）核查股权激励相关事项

          1、核查2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限

     售条件成就的情况




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     监事会认为：根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及《2020

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司激励计划预留授

予的17名激励对象均符合第二个解除限售期的解除限售条件，本次可解除限售

的股权激励股份数量为1,632,000股，同意公司为上述激励对象在第二个解除限

售期内按照相关规定办理相应限制性股票的解除限售事宜。

     2、核查2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限

售条件成就的情况

     监事会认为：根据公司《2022年限制性股票激励计划》及《2022年限制性

股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司激励计划首次授予的7名激

励对象均符合第一个解除限售期的解除限售条件，本次可解除限售的股权激励

股份数量为530,000股，同意公司为上述激励对象在激励计划首次授予部分第一

个解除限售期内按照相关规定办理相应限制性股票的解除限售事宜。

     3、核查2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限

售条件成就的情况

     监事会认为：根据公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及《2020

年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司激励计划首次授

予的37名激励对象均符合第三个解除限售期的解除限售条件，本次可解除限售

的股权激励股份数量为8,620,000股，同意公司为上述激励对象在第三个解除限

售期内按照相关规定办理相应限制性股票的解除限售事宜。

     （四）审查内部控制自我评价报告

     监事会对公司内部控制情况和内部控制自我评价报告进行了审查。监事会

认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产

经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好

的控制和防范作用，并得以有效执行，基本达到内部控制的目标，不存在重大

缺陷。公司编制的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观、全面地反

映了公司内部控制体系的建设及运行情况，监事会对该评价报告无异议。

     （五）检查公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况



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     报告期内，公司严格按照中国证监会、深交所有关规范性文件和公司《内

幕信息及知情人员管理制度》的要求认真做好内幕信息管理工作，内幕信息知

情人登记工作严谨规范，严格控制内幕信息知情人范围。

     2023年，监事会勤勉尽责，认真履行监事会各项职责，依法对董事会和高

级管理人员日常履职进行有效监督，积极列席股东大会、董事会会议，及时了

解公司财务状况，对公司重大事项的审批程序的合法性、合规性进行监督，为

公司规范运作水平的提高和全体股东的合法权益的保障工作做出了贡献。

     三、2024年度监事会工作计划

     2024年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规

范运作》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定和要求，忠

实勤勉履行监事会职责，维护公司和全体股东的合法权益：

     （一）公司监事会将继续积极参加监管机构及公司组织的有关培训，有针

对性地加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习，更好

地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平。

     （二）公司监事会将继续加强对董事会和高级管理人员的监督，督促公司

进一步完善法人治理结构，维护公司和全体股东的合法权益，致力于提升公司

治理和规范运作水平。

     （三）公司监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，依法列席董事会和

股东大会会议，及时了解公司各项重大决策事项，监督董事会和股东大会各项

决策程序的合法运作，切实维护公司、股东特别是中小股东的合法权益。

     （四）公司监事会将通过对公司财务管理、内部控制、风险管理、重大决

策等事项的监督检查，保持与内部审计部门和外部审计机构良好的沟通等方

式，促进公司规范运作，切实防范经营风险。



                                                广东东方精工科技股份有限公司

                                                              监事会


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                                    2024 年 3 月 27 日




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