广东东方精工科技股份有限公司

                                    独立董事 2023 年度述职报告

                                        （独立董事：涂海川）

                   本人作为广东东方精工科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事
             会的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独
             立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
             管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法律法规、规
             章和制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认
             真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，维护了公司和股
             东特别是中小股东的合法利益。现将 2023 年度独立董事履行职责情况汇报如下：

                   一、独立董事基本情况

                   本人系上海财经大学毕业，本科学历，中国注册会计师。2004 年至 2009 年
             任广东大华德律会计师事务所审计经理，2010 年任广西赛富投资有限责任公司
             投资总监，2010 年 12 月至 2016 年 9 月历任广东东方精工科技股份有限公司财
             务经理、财务负责人、董事长助理等职务。现任深圳长河资本管理有限公司执行
             董事、总经理，最近五年任广州首联环境集团有限公司董事和深圳市艾文文化发
             展有限公司董事职务。自 2022 年 8 月起担任东方精工独立董事。

                   经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性
             要求，不存在影响独立性的情况。

                   二、2023 年度履职概况

                   （1）2023 年度本人出席会议的情况如下：

                                          以通讯方式参
 会议      应出席次数    现场出席次数                    委托出席次数    缺席次数        投票次数
                                            加次数

 董事会        9               3               6              0               0             9

股东大会       6               6               0              0               0           不适用


                   （2）2023 年度参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
                                                    1
    A. 审计委员会

    作为审计委员会的召集人委员，严格按照《审计委员会工作细则》等规定，
积极组织审计委员会开展相关工作。报告期内，召开 7 次审计委员会会议，包括
4 次例行会议和 3 次临时会议，充分沟通讨论，对 2022 年财务报告、2022 年度
内部控制评价报告、年审会计师 2022 年度审计工作的总结报告以及聘任 2023 年
度审计机构等 2022 年年报相关事项进行了审议；对季度财务报告、内部审计部
的季度工作总结和下季度工作计划等事项进行了审议。

    B. 提名委员会

    作为公司董事会提名委员会的委员，严格按照《提名委员会工作细则》等规
定，积极参加提名委员会开展相关工作。报告期内，参加了 3 次提名委员会会议，
对公司董事会换届的董事候选人提名、任职资格及履职能力进行了审查，将合格
人选提报至公司董事会审议。

    C. 独立董事专门会议

    根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身
实际情况，2023 年度内公司修订了《独立董事工作细则》，明确了独立董事专门
会议召开机制等事项。报告期内，尚未涉及需独立董事专门会议事前审核的议题。

    （3）2023 年度行使独立董事职权的情况
    2023 年，本人认真参加了公司的董事会会议和列席了公司股东大会会议，
勤勉、忠实地履行了独立董事职责，认为公司 2023 年度的董事会、股东大会的
召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。报告
期内，对公司董事会和股东大会各项议案事项进行了认真审议，对相关事项是否
存在损害公司全体股东尤其是中小股东的合法利益的情况、相关事项的审议表决
程序是否符合法律法规等发表了独立意见。此外，本人在 2023 年任职期间内，
未行使以下特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，对上公司具体事项进行
审计、咨询或核查；（2）未向董事会提请召开临时股东大会；（3）未提议召开
董事会会议。


                                    2
    （4）与内部审计机构及承办年审会计师事务沟通情况
    在 2022 年度会计报表审计过程中，本人按照《独立董事年报工作制度》的
规定，认真听取公司经营层的汇报，积极配合公司年度审计工作的开展，仔细审
阅了包括财务报表在内的相关资料，听取年审会计师事务所关于 2022 年度审计
工作计划的汇报； 在年报披露前，听取年审会计师事务所关于 2022 年度审计总
结的汇报并发表意见，并积极与年审机构、公司财务部门、证券部沟通。通过上
述方式，了解掌握会计师审计工作安排及审计工作进展情况，沟通审计重点关注
事项，同时就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面、真实
地反映公司情况。
    （5）保护投资者合法权益情况
    A. 审慎客观行使表决权
    2023 年度，本人对于提交董事会审议的议案，及时向公司充分了解相关情
况，并查阅相关法律、法规，独立、客观地做出判断，在决策中发表专业意见，
并审慎行使表决权。
    B.密切关注公司的信息披露工作
    报告期内，本人对公司信息披露的情况进行监督，督促公司严格按照相关法
律、法规履行法定信息披露义务，并推动公司开展投资者关系管理活动，增强投
资者对公司的了解，保障了广大投资者的知情权，维护公司和中小股东的合法权
益。
    C.持续关注公司规范运作和日常运营情况
    报告期内，本人深入了解公司的生产经营、运营管理和内部控制等制度的完
善和执行情况，以及股东大会、董事会决议的执行情况；通过参加股东大会、业
绩说明会，听取投资者的意见和建议，了解、解答投资者关注问题。
    （6）在上市公司现场工作的情况
       2023 年度，本人充分利用参加董事会、董事会专门委员会会议的机会和其
他工作时间，通过电话、邮件、视频、现场等方式与公司管理层及其他相关工作
人员保持沟通联系。结合自身专业知识、从业经验，本人重点关注公司财务、审
计等，利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的财务、审计、投资




                                    3
等方面提出自己的意见和建议。密切关注外部环境变化对公司的影响，提醒公司
防范相关风险。
    （7）公司为独立董事履职提供支持的情况
    本人与董事会其他董事及监事会、管理层之间形成了有效的良性沟通机制，
能够及时了解重要经营信息，知情权得到充分的保障，在履职过程中未受到任何
干扰或阻碍。
    1、公司为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，确保本人与其他
董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确保本人履行职责时能够
获得足够的资源和必要的专业意见。
    2、保障本人享有的知情权
    在董事会及专门委员会审议相关事项前，及时向本人发出会议通知和资料，
并提供有效沟通渠道，保证本人及全体参会董事能够充分沟通并表达意见。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2023 年度，本人履职重点关注的事项有：

    1、公司披露的《2022 年度报告》中的财务信息及《2022 年度内部控制评价
报告》；
    2、续聘安永华明会计师为公司 2023 年度审计机构；
    3、董事会换届选举，对董事候选人的提名、任职资格及履职能力的审查；
聘任新一届高级管理人员，以及制订第五届董事会独立董事津贴方案。
    4、报告期内，3 个批次（分别为：2020 年限制性股票激励计划预留授予部
分第二个解除限售期、2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
售期以及 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期）相关参
与股权激励的被激励员工之年度绩效考核结果，以及行使权益条件成就情况。
    上述重点关注事项均已达成决策，并已全部完成执行和对外披露。本人对上
述事项的合法合规性作出了独立明确的判断。
    2023 年度，本人对相关事项发表独立意见的情况如下：




                                   4
序
     会议召开时间         会议届次                          发表意见情况
号
                      第四届董事会第二
1    2023年1月6日                        1.关于回购部分社会公众股份方案的事项。
                      十二次（临时）会议
                                         1. 关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个
                      第四届董事会第二
2    2023年2月17日                       解除限售期解除 限售条件成就的事项的独立意见；
                      十三次（临时）会议
                                         2. 关于回购注销部分限制性股票的事项的独立意见。
                                       1.关于2022年度利润分配预案的独立意见；
                                       2.关于2022年度内部控制评价报告的独立意见；
                                       3.关于拟聘任2023年度审计机构的独立意见；
                                       4. 关于 2023 年度使用自有资金开展委托理财业务事项
                                       的独立意见；
                      第四届董事会第二 5. 关于 2023 年度使用自有资金开展证券投资业务事项
3    2023年3月24日
                      十四次会议       的独立意见；
                                       6. 关于 2023 年度向银行申请综合授信额度的独立意见；
                                       7. 关于 2023 年度期货和衍生品交易额度预计的独立意
                                       见；
                                       8. 关于对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
                                       担保情况的独立意见。
                      第四届董事会第二 1. 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
4    2023年4月21日
                      十五次（临时）会议 个解除限售期解除限售条件成就的独立意见
                                         1. 关于为境外全资子公司提供担保的独立意见；
                      第四届董事会第二 2. 关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个
5    2023年6月13日
                      十六次（临时）会议 解除限售期解除限售条件成就的事项的独立意见；
                                         3. 关于回购注销部分限制性股票的事项的独立意见。
                      第四届董事会第二 1.独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
6    2023年7月24日
                      十七次会议         司对外担保情况的专项说明和独立意见。
                      第四届董事会第二
7    2023年8月18日                       1.关于回购注销部分限制性股票的事项的独立意见
                      十八次（临时）会议
                      第四届董事会第二 1.关于公司董事会换届的独立意见；
8    2023年10月23日
                      十九次（临时）会议 2.关于公司第五届董事会独立董事津贴的独立意见。
                      关于第五届董事会
9    2023年11月15日                      1.关于聘任公司高级管理人员的独立意见。
                      第一次（临时）会议

          四、总体评价和建议

          2023 年，本人忠实履行独立董事的职责，对董事会审议的各项议案均进行
      了认真的审核，提出合理建议，独立、客观、审慎地行使表决权，对相关事项认
      真发表了相关意见。同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考
      察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，本人认真学习中国证




                                              5
监会、广东证监局和深圳证券交易所的有关规定和文件，进一步加深对规范公司
法人治理结构、保护中小股东利益的认识和理解，不断提高自己的履职能力。

    2024 年，作为独立董事，本人将继续本着勤勉审慎的态度，紧密关注宏观经
济、行业发展和公司经营状况，加强与其他董事、监事和管理层的沟通，本着对
公司和全体股东负责的精神，独立、客观、公正地履行独立董事职责，充分发挥
自身专业优势和督导作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护广大投资者特别
是中小股东的合法权益。




                                 广东东方精工科技股份有限公司独立董事

                                                             涂海川

                                                      2024 年 3 月 27 日




                                  6