成都路桥：2023年度独立董事述职报告（申宇）2024-04-30
证券代码：002628 证券简称：成都路桥
2023 年度独立董事述职报告
独立董事 申宇
各位股东及股东代表：
本人于 2023 年 5 月 29 日经成都市路桥工程股份有限公司（以下简称“公司”）
2022 年度股东大会选举，当选公司第七届董事会独立董事。根据《中华人民共和
国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公
司章程》等有关法律法规和制度的规定和要求，本人忠实、勤勉地履行独立董事
职责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，积极出席公司 2023 年的相关会议，
仔细审议董事会各项议案，并对公司相关重大事项发表事前认可或独立意见，充
分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用，切实维护了公司和股东特别是中小
股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人申宇，1983 年 7 月生，中国国籍，博士研究生学历，中共党员，教授。
现任西南财经大学金融学院教授、博士生导师、金融双语中心负责人。自 2023
年 5 月 29 日起担任公司独立董事。
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件规定的独立
性要求，并已向公司提交有关独立性的自查报告。作为公司独立董事，本人不在
公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可
能妨碍本人独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其
他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）全年出席董事会及列席股东大会情况
报告期内，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职
责，董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相
关程序，合法有效。2023 年公司共召开董事会会议 10 次、股东大会 5 次，本人
出席董事会会议及列席股东大会会议的情况如下：
独立董事出席董事会情况
独立董事 报告期内应参 亲自 委托 投票情况（反 是否连续两次未
缺席
姓名 加董事会次数 出席 出席 对次数） 亲自出席会议
申宇 6 6 0 0 0 否
列席股东大会次数 1
作为公司独立董事，本人恪尽职守、勤勉尽责，在董事会前认真审阅会议议
案及相关材料，董事会决策时主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事
会正确科学决策发挥了积极作用。基于独立且客观的评估和判断，本人对各次董
事会会议审议的相关议案均投了赞成票。董事会决策后，本人对董事会决议执行
情况进行有效监督。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、董事会专门委员会
本人作为公司第七届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员，认
真履行职责，积极组织并参加相关会议。本人 2023 年度董事会专门委员会的履
职情况如下：
（1）董事会薪酬与考核委员会
本人作为公司第七届董事会薪酬与考核委员会召集人，共组织召开了 4 次会
议，审议了对第七届董事、监事、高级管理人员年薪定级以及修订《高级管理人
员薪酬管理及考评奖惩办法》等事项，并形成相关决议提交公司董事会审议，切
实发挥薪酬与考核委员会的作用。
（2）董事会提名委员会
本人作为公司第七届董事会提名委员会委员，共参加了 3 次会议，审议了选
举第七届董事会副董事长、聘任总经理及副总经理等事项，对 2023 年拟任的高
级管理人员候选人进行了资格核查。
2、独立董事专门会议
公司根据最新《上市公司独立董事管理办法》修订了《成都市路桥工程股份
有限公司独立董事工作细则》，报告期内未涉及需召开独立董事专门会议的事项，
故未召开独立董事专门会议。2024 年，我们将根据工作制度履行独立董事专门
会议相关工作。
（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人没有提议召开董事会，没有向董事会提议召开临时股东大会，
没有公开向股东征集股东权利，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审
计、咨询或者核查等情况。以下是发表独立意见的情况：
独立董事发表独立意见的情况
序号 时间 事项 发表意
见类型
1 关于选举第七届董事会副董事长的事项 同意
2023.05.30
2 关于对全资子公司提供担保的事项 同意
3 关于总经理辞职的事项 同意
4 2023.07.27 关于全资子公司债务重组事项签订《补充协议》的事项 同意
5 关于聘任总经理、副总经理的事项 同意
6 2023.08.11 关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占用 同意
情况和对外担保情况的事项
7 2023.11.22 关于修订《高级管理人员薪酬管理及考评奖惩办法》的 同意
事项
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，定期查
阅公司内部审计资料、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护
了审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，积极听
取中小股东的合理诉求。同时，本人严格按照相关法律法规履行职责，对于需董
事会及董事会专门委员会审议的议案和需独立董事发表意见的事项，均仔细审阅
相关资料，充分了解有关信息，利用自身知识和经验进行独立、客观判断，审慎
发表专业意见；对公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的
潜在重大利益冲突事项进行监督，保证董事会决策符合公司整体利益，保护中小
股东合法权益；对公司经营发展提供专业、客观的建议，以提升董事会科学决策
水平。
（六）在公司现场办公及检查情况
报告期内，本人积极参加公司董事会及专门委员会会议和股东大会，并利用
现场参会的机会听取公司管理层关于日常经营、财务状况、信息披露、内控管理、
项目进展等方面的汇报，及时了解公司利润分配、关联交易、对外担保、投资理
财等事项的进展情况。此外，还利用现场工作时间，不定期检查公司内控制度以
及董事会、股东会决议执行情况，并结合自身专业知识和经验提出相关建议和意
见。报告期内，本人在公司现场办公时间累计超过 10 日。
在上述工作过程中，公司均给予积极配合和支持，为本人履行职责、行使职
权提供了必需的工作条件和必要的协助，对本人提出的建议和意见公司亦充分采
纳落实。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）定期报告编制及披露情况
报告期内，公司严格依照相关法律法规的要求，按时编制并披露了《2023 年
半年度报告》《2023 年第三季度报告》及相应财务会计报告和报表，及时披露了
各报告期的财务数据、重要事项及经营情况。上述报告审议程序合规，公司董事、
监事、高级管理人员均对公司定期报告的真实性、完整性和准确性签署了书面确
认意见。
（二）聘任高级管理人员情况
公司于 2023 年 7 月 26 日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于
聘任总经理的议案》和《关于聘任副总经理的议案》；公司于 2023 年 8 月 9 日
召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》。经审
阅这两次会议聘任的公司高级管理人员的个人履历及相关资料，本人认为公司这
两次会议聘任的总经理、副总经理等高级管理人员具备其行使职权相应的资格和
能力；同时，公司高级管理人员的提名和聘任程序符合《公司法》《公司章程》
及深圳证券交易所有关规章制度的相关规定。
（三）高级管理人员的薪酬情况
公司于 2023 年 12 月 8 日召开 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于修订〈高级管理人员薪酬管理及考评奖惩办法〉的议案》。本人认为公司结合
实际经营发展情况，并参照行业、地区等薪酬水平，对《高级管理人员薪酬管理
及考评奖惩办法》进行修订，有利于进一步提高公司治理水平，促进公司健康可
持续发展。本次制度修订决策流程符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，
不存在损害公司和股东利益的情形。
四、总体评价和建议
本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》
《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关法律法规和制度的规定和
要求，在 2023 年度的工作中，忠实勤勉履行职责，依法行使职权，积极参加各
项培训，按规定出席公司的相关会议，独立客观发表意见，充分发挥独立董事在
公司治理中的作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
2024 年，本人将继续严格按照相关法律法规及规范性文件等规定和要求，
恪尽职守，勤勉尽责，公正、客观、独立地行使独立董事职权，促进公司董事会
高效、科学决策，为维护广大投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司健康
发展发挥积极作用。
独立董事：申宇
二〇二四年四月二十八日
