证券代码：002642            证券简称：荣联科技          公告编号：2024-024



                   荣联科技集团股份有限公司
          关于相关人员收到北京证监局警示函的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。


    荣联科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督
管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）下发的《关于对王东辉、闫
国荣、张旭光采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕125号）（以下简称
“警示函”）。现将有关情况公告如下：

    一、警示函主要内容

王东辉、闫国荣、张旭光：

    经查，荣联科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月4日、8
月1日、8月26日和2021年12月22日以预付款等名义向供应商北京顺联科技有限公
司合计转账2,956万元；于2019年11月12日和2021年12月22日以预付 款等名义向
供应商北京云栖科技有限公司合计转账1,542万元；上述款项后续均 转入大股东
王东辉控制的北京极至科技有限公司账户。上述事项构成关联方资金占用，相关
资金往来构成关联交易，但公司未履行关联交易审批程序和信息披露义务，披露
的2019年年度报告等公告未包含上述关联方资金往来情况，相关信息披露不准确。

    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条
的规定，原实际控制人、董事长兼总经理王东辉，时任总经理闫国荣、财务总监
张旭光，对公司的相关违规行为负有主要责任，违反了《上市公司信息披露管理
办法》（证监会令第182号）第四条的规定。

    根据《上市公司信息披露管理办法》 证监会令第182号）第五十二条的规定，
我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你们应加强对证券法律法规的学习，切实提高规范意识和履职能力，并于收到本
决定书之日起15个工作日内向我局报送书面整改报告。


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     如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督
管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖
权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

     二、相关说明

     公司曾于2023年1月20日因上述问题事项收到北京证监局出具的《关于对荣
联科技集团股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》〔2023〕28号）。
截至2022年4月末，上述问题所涉资金4,498万元均已全额原路返回到 公司账面，
没有给公司造成资金缺口和损失。公司董事会和管理层高度重视，认真吸取教训，
深刻反思、严格整改，就加强关联交易管理提出了相应整改方案并持续落实：

     （1）2022年12月起，公司运控部、财务部、内审部、证券部成立了联席工
作小组，在董事会履行关联交易审议程序前，通过联席会议的机制对关联方关系
确认、交易流程及定价公允方面进行充分讨论评估并形成书面意见，为董事会后
续集体议事决策提供更充分、更详实的依据；同时组织对联席工作小组人员进行
关联交易学习培训，强化合规意识，严格遵守各项规范要求；

     （2）全面梳理公司的资金往来，对于大额预付款企业逐一检查，并全面落
实资金流向，这些收到预付款的企业是否与公司的关联法人、关联自然人有任何
资金往来；

     （3）公司对后续资金往来存在问题的企业建立严格的“黑名单”，对涉及的
企业严格禁止任何形式的资金预付、垫付等交易往来；

     （4）对于日常经营过程中发生的超过10万元以上的采购预付款项退回等交
易事项，给予严格的重视，由公司采购部门配合公司内审部门核查预付款资金流
向，严格杜绝采购预付款违规流向公司关联方的情况发生；

     （5）组织公司董监高和相关岗位人员参加了监管机构、行业协会等组织的
相关法律法规、管理制度的学习培训，持续强化合规和自律意识，提高公司规范
治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

     本次警示函行政监管措施所涉及人员中，闫国荣先生、王东辉先生已分别于
2022年8月2日、2023年12月29日辞去相关职务，辞职后不再在公司担任任何职务。
具 体 内 容 详 见 公 司 分 别 于 2022 年8 月 3 日 、 2023 年 12月 30日 在 巨 潮 资 讯 网



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（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

    公司将持续组织和督促相关部门、主要管理人员及相关工作人员认真学习
《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指
引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，严格遵守有关规定，坚
决杜绝此类事件的再次发生，确保公司治理更加规范、高效、透明，切实维护公
司及全体股东利益，促进公司健康、稳定和持续发展。

    本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营，敬请广大投资者注意投资
风险。



    特此公告。




                                          荣联科技集团股份有限公司董事会
                                                    二〇二四年五月十五日




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