一心为民 全心服务



股票代码：002727                  股票简称：一心堂               公告编号：2024-026 号



                         一心堂药业集团股份有限公司
              关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分
                 第三个解除限售期解除限售条件成就的公告

         本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
     载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解除限售条件的
激励对象共计 25 人，可解除限售的限制性股票数量为 23.46 万股，占目前公司股本总额的 0.04%。
    2、本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后，上市流通前，公司将发布相关
提示性公告，敬请投资者注意。
    一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 18 日召开第六届董事
会第七次会议和第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留
授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划
预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，根据公司 2019 年年度股东大会的授权，
公司将按照规定为本次限制性股票激励对象办理第三次解除限售相关事宜。
    现将有关事项公告如下：
    一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及实施情况
     1、2020 年 3 月 19 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于<公司 2020 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有
关事宜的议案》等相关议案。在审议上述议案时，作为本次激励计划的激励对象的关联董事郭
春丽女士、阮国伟先生、张勇先生回避表决，公司独立董事就本激励计划发表独立意见。
    2、2020 年 3 月 19 日，公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于<公司 2020 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>
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的议案》等相关议案。监事会对本次激励计划的激励对象人员名单进行了核查，发表了核查意
见。
       3、2020 年 3 月 23 日至 2020 年 4 月 3 日，公司对本次激励计划拟首次授予部分激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象
有关的任何异议。
       4、2020 年 4 月 8 日，公司第五届监事会第三次会议审议通过《关于公司<2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见>的议案》，同时披露了《监
事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，
并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
       5、2020 年 4 月 14 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于<公司 2020 年限制性股
票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划有关事
宜的议案》。
       6、2020 年 5 月 12 日，公司第五届董事会第二次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。在审议上述议案
时，作为本次激励计划之激励对象的关联董事郭春丽女士、阮国伟先生、张勇先生回避表决，
公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，
确定 2020 年 5 月 12 日为首次授予的授予日，向 91 名激励对象授予 512.20 万股限制性股票，
授予价格为 10.42 元/股。
       7、2020 年 5 月 12 日，公司第五届监事会第二次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。
       8、2020 年 6 月 4 日，公司发布了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的
公告》（公告编号：2020-098），首次授予的限制性股票数量为 512.2 万股，占授予前公司股本
总额的 0.90%；首次授予的激励对象为 91 人，授予价格为 10.42 元/股，授予日为 2020 年 5 月
12 日，限制性股票上市日期为 2020 年 6 月 5 日。
       9、2021 年 1 月 26 日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过《关于向公司 2020 年
限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。董事会认为公司 2020 年限制

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性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2021 年 1 月 26 日为公司 2020 年限制性股
票激励计划预留部分限制性股票的授予日，向符合授予条件的 31 名激励对象授予 87.80 万股限
制性股票，授予价格为 19.08 元/股。公司独立董事就上述议案发表了同意的独立意见。根据公
司 2019 年年度股东大会的授权，上述议案在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大
会审议。
    10、2021 年 1 月 26 日，公司第五届监事会第四次临时会议审议通过《关于向公司 2020 年
限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对本次预留授予的激励
对象人员名单进行了核查，并发表了核查意见。
    11、2021 年 3 月 19 日，公司发布了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留权益授予登记
完成的公告》（公告编号：2021-039 号），预留授予的限制性股票数量为 87.8 万股，占授予前
公司股本总额的 0.1475%；预留授予的激励对象为 31 人，授予价格为 19.08 元/股，授予日为
2021 年 1 月 26 日，限制性股票上市日期为 2021 年 3 月 23 日。
    12、2021 年 3 月 25 日，公司第五届董事会第五次临时会议审议通过《关于回购注销公司
2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于变更公司注册资本及修订<公司章
程>的议案》，根据《管理办法》及《激励计划》等相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象李建平因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对上述
不具备激励资格的 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 10,000 股进行回购注
销，回购价格为授予价格（10.42 元/股）加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就上述议
案发表了同意的独立意见。
    13、2021 年 3 月 25 日，公司第五届监事会第五次临时会议审议通过《关于回购注销公司
2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    14、2021 年 4 月 13 日，公司 2021 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销公
司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    15、2021 年 5 月 21 日，公司召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于 2020 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。鉴于《2020 年限
制性股票激励计划》规定的首次授予的限制性股票第一个限售期将于 2021 年 6 月 4 日届满，公
司及相关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第一个解除
限售期解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
售期的解除限售条件均已满足，董事会同意在第一个限售期届满后办理符合解除限售条件的 90
名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共 204.48 万股的解除限售相关事宜。在

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审议上述议案时，作为本次激励计划首次授予部分之激励对象的关联董事郭春丽女士、阮国伟
先生、张勇先生回避表决，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    16、2021 年 5 月 21 日，公司召开第五届监事会第十次会议审议通过了《关于 2020 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    17、2022 年 3 月 16 日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2020 年
限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    18、2022 年 3 月 16 日，公司召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020 年
限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于《2020
年限制性股票激励计划》规定的预留授予的限制性股票第一个限售期将于 2022 年 3 月 22 日届
满，公司及相关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第一
个解除限售期解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期的解除限售条件均已满足，董事会同意在第一个限售期届满后办理符合解除限售条
件的 30 名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共 34.32 万股的解除限售相关事
宜。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    19、2022 年 5 月 16 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于回购注销 2020 年
限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于回购注
销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关
于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，根据《管理办法》及《激励计划》等相关规定，
公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象吕雪玲、赵智华、韩艳微、安建苹因个人原
因已离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对上述不具备激励资格的 4 名激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票共计 7.8 万股进行回购注销，回购价格为授予价格（10.42
元/股）加上银行同期存款利息之和。公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象史青、
杜桂兰因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对上述不具备激励资格的
2 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 3.2 万股进行回购注销，回购价格为授
予价格（19.08 元/股）加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就上述议案发表了同意的独
立意见。
    20、2022 年 5 月 16 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过《关于 2020 年限
制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于《2020 年
限制性股票激励计划》规定的首次授予的限制性股票第二个限售期将于 2022 年 6 月 4 日届满，
公司及相关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第二个解

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除限售期解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期的解除限售条件均已满足，董事会同意在第二个限售期届满后办理符合解除限售条件的
86 名激励对象第二个解除限售期可解除限售的限制性股票共 149.46 万股的解除限售相关事宜。
在审议上述议案时，作为本次激励计划首次授予部分之激励对象的关联董事郭春丽女士、阮国
伟先生、张勇先生回避表决，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    21、2022 年 5 月 16 日，公司第五届监事会第十七次会议审议通过《关于回购注销 2020 年
限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于回购注
销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关
于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    22、2022 年 11 月 24 日，公司召开第六届董事会第一次临时会议，审议通过《关于回购注
销 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关
于回购注销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的
议案》、《关于变更公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，根据《管理办法》及《激励计划》
等相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象杨雄奎、杨莉君、李旭东、卢
国凤因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对上述不具备激励资格的 4
名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 3.15 万股进行回购注销，回购价格为授
予价格（10.42 元/股）加上银行同期存款利息之和。公司 2020 年限制性股票激励计划预留授
予激励对象邓志坚、李玲丽因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，公司董事会同意对上
述不具备激励资格的 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 1.56 万股进行
回购注销，回购价格为授予价格（19.08 元/股）加上银行同期存款利息之和。公司独立董事就
上述议案发表了同意的独立意见。
    23、2022 年 11 月 24 日，公司第六届监事会第一次临时会议审议通过《关于回购注销
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于
回购注销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》。
    24、2022 年 12 月 13 日，公司 2022 年度第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销 2020
年限制性股票激励计划首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于回购
注销 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
    25、2023 年 3 月 17 日，公司第六届董事会第二次临时会议审议通过《关于 2020 年限制性
股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。鉴于《2020 年限制

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性股票激励计划》规定的预留授予的限制性股票第二个限售期将于 2023 年 3 月 22 日届满，公
司及相关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第二个解除
限售期解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限
售期的解除限售条件均已满足，董事会同意在第二个限售期届满后办理符合解除限售条件的 25
名激励对象第二个解除限售期可解除限售的限制性股票共 23.46 万股的解除限售相关事宜。公
司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    26、2023 年 3 月 17 日，公司第六届监事会第二次临时会议审议通过《关于 2020 年限制性
股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    27、2023 年 5 月 15 日，公司第六届董事会第二次会议审议通过《关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于《2020 年限制性股
票激励计划》规定的首次授予的限制性股票第三个限售期将于 2023 年 6 月 4 日届满，公司及相
关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第三个解除限售期
解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期的
解除限售条件均已满足，董事会同意在第三个限售期届满后办理符合解除限售条件的 82 名激励
对象第三个解除限售期可解除限售的限制性股票共 146.31 万股的解除限售相关事宜。在审议上
述议案时，作为本次激励计划首次授予部分之激励对象的关联董事郭春丽女士、阮国伟先生、
张勇先生回避表决，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
    28、2023 年 5 月 15 日，公司第六届监事会第二次会议审议通过《关于 2020 年限制性股票
激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    29、2023 年 11 月 22 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过《关于回购注销 2020 年
限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于变更公
司注册资本及修订<公司章程>的议案》，根据《管理办法》及《激励计划》等相关规定，公司
2020 年限制性股票激励计划预留授予激励对象邓志坚、李玲丽因个人原因已离职，不再具备激
励对象资格，公司董事会同意对上述不具备激励资格的 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票共计 1.8 万股进行回购注销，回购价格为授予价格（19.08 元/股）加上银行同期存
款利息之和。公司独立董事专门会议就上述议案发表了审核意见。
    30、2023 年 11 月 22 日，公司第六届监事会第五次会议审议通过《关于回购注销 2020 年
限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。
    31、2023 年 12 月 12 日，公司 2023 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于回购注销
公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。

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       32、2024 年 3 月 18 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过《关于 2020 年限制性股票
激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。鉴于《2020 年限制性股
票激励计划》规定的预留授予的限制性股票第三个限售期将于 2024 年 3 月 22 日届满，公司及
相关激励对象的各项考核指标均已满足《2020 年限制性股票激励计划》规定的第三个解除限售
期解除限售条件，董事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期
的解除限售条件均已满足，董事会同意在第三个限售期届满后办理符合解除限售条件的 25 名激
励对象第三个解除限售期可解除限售的限制性股票共 23.46 万股的解除限售相关事宜。公司独
立董事专门会议发表了同意的审查意见，律师出具了法律意见书。
       33、2024 年 3 月 18 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于 2020 年限制性股票
激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。
       二、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期符合解除限售条件
的说明
       （一）限售期满
       根据公司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”）的规定，预留授予
限制性股票的第三个解除限售期为自预留授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日至预留
授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为预留授予限制性股票
总数的 30%。
       公司本次激励计划预留授予限制性股票的授予日为 2021 年 1 月 26 日，上市日期为 2021
年 3 月 23 日，公司本次激励计划预留授予的限制性股票第三个限售期将于 2024 年 3 月 22 日届
满。
       （二）解除限售条件成就情况说明

                                                            是否满足解除限售条件的
                          解除限售条件
                                                                      说明
       （一）公司未发生以下任一情形：
       1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
       定意见或者无法表示意见的审计报告；
                                                            公司未发生相关任一情
       2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
                                                            形，满足解除限售条件。
       具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
       3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
       程、公开承诺进行利润分配的情形；

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4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 激励对象未发生相关任一
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                    情形，满足解除限售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
                                                            公司 2019 年归属于上市
                                                            公司股东净利润

（三）公司层面的业绩考核要求                                603,917,846.83 元，2022

                                                 解除限售   年归属于上市公司股东的
    解除限售安排           解除限售时间
                                                   比例     净利润为
                      以 2019 年净利润为基数，
         第一个解除                                         1,009,996,157.9 元（剔
                      2020 年净利润增长率不         40%
           限售期
 预留                        低于 20%；                     除股权激励费用影响后的
 授予                 以 2019 年净利润为基数，
         第二个解除                                         2022 年归属于上市公司股
 限制                 2021 年净利润增长率不         30%
           限售期
 性股                        低于 40%；                     东的净利润为
 票                   以 2019 年净利润为基数，
         第三个解除                                         1,024,227,902.49 元）。
                      2022 年净利润增长率不         30%
           限售期
                             低于 65%。                     剔除股权激励费用影响后
注：上述净利润指经审计的归属于母公司所有者的净利润（合并    2022 年度归属于上市公司
报表口径），并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数    股东的净利润较 2019 年
值作为计算依据。                                            度增长 69.60%。
                                                            公司层面的业绩考核符合
                                                            解除限售条件。
（四）个人层面绩效考核                                      本次激励计划 25 名预留
    激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制 授予的激励对象中，8 人

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    度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、 个人考核结果为 A，17 人
    “D”、“E”五个等级，分别对应解除限售系数如下表所 个人考核结果为 B，不存
    示：                                                                      在个人层面考核结果为 C、
               评价结果           A          B       C       D       E        D、E 的情形，满足解除限
           解除限售系数               100%          90%    50%       0%       售条件，按照解除限售比

        个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售 例解除限售。
    额度×解除限售系数
        在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年
    度个人评价结果为 A/B/C/D，则激励对象按照本计划规定
    比例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年
    度个人评价结果为 E，则激励对象对应考核当年可解除限
    售的限制性股票均不得解除限售，激励对象不得解除限
    售的限制性股票，由公司按授予价格加上银行同期存款
    利息之和的价格回购注销。
    综上所述，董事会认为公司本次激励计划设定的公司及激励对象预留授予部分限制性股票
第三个解除限售期解除限售条件已经成就，公司将依照《上市公司股权激励管理办法》等规则
及《2020 年限制性股票激励计划》的要求办理相关限制性股票解除限售手续。
    三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量
    根据公司《2020 年限制性股票激励计划》及相关规定，预留授予部分限制性股票符合解除
限售条件的激励对象合计 25 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为 23.46 万股，
占公司目前股份总数的 0.04%，具体如下：

                                             获授的限制性股         本次可解除限售   剩余未解除限售
       序号        姓名          职务            票数量             限制性股票数量   限制性股票数量
                                                 （万股）               （万股）       （万股）

           1        其他核心人员                    78.2                  23.46            0
           2              合计                      78.2                  23.46            0

    四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
    本次解锁的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励计划一致。
    五、董事会薪酬与考核委员会核查意见
    根据公司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划
预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件已经成就，公司薪酬委员会对 2020 年限制性股票
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激励计划预留授予部分第三个解除限售期可解除限售的激励对象名单进行了核查，薪酬委员会
认为：
       根据公司《2020 年限制性股票激励计划》及《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第三个解除限售期解除限售条
件已经成就，本次可解除限售的 25 名激励对象主体资格合法、有效，不存在《上市公司股权激
励管理办法》及公司本次激励计划等规定的不得成为激励对象的情形；其在对应的限售期内的
公司业绩及个人绩效等考核结果满足公司本次激励计划规定的解除限售条件，其作为本次可解
除限售的激励对象的主体资格合法、有效。
    六、独立董事专门会议审核意见
       1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规和规范性文件及公司《2020
年限制性股票激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格，未发生股权激励计划中规定的激励对象不得解除限售的情形。
       2、公司 2020 年股权激励计划对各激励对象获授的限制性股票的解除限售安排（包括解除
限售期限、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利
益。
       3、本次可解除限售的激励对象已满足股权激励计划规定的解除限售条件（包括公司整体业
绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、
有效。
       综上所述，独立董事专门会议同意公司按照相关规定办理 2020 年限制性股票激励计划预留
授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售的相关事宜。
       七、监事会核查意见
       公司监事会对 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第三个解除限售期可解
除限售的激励对象名单进行了核查，监事会认为：
       根据公司《2020 年限制性股票激励计划》及《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》的相关规定，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第三个解除限售期解
除限售条件已经成就，本次可解除限售的 25 名激励对象主体资格合法、有效，不存在《上市公
司股权激励管理办法》及公司本次激励计划等规定的不得成为激励对象的情形；其在对应的限
售期内的公司业绩及个人绩效等考核结果满足公司本次激励计划规定的解除限售条件，其作为
本次可解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。同意公司办理 2020 年限制性股票激励计划
预留授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售的相关事宜。

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    八、律师出具的法律意见
    北京市竞天公诚律师事务所认为：公司本次解除限售已取得了现阶段必要的批准和授权，
符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定；本激励计划预留授
予部分的限制性股票除第三个限售期尚未届满外，第三个解除限售期解除限售条件均已成就，
截至本法律意见书出具之日，本次解除限售符合《激励计划》《考核办法》规定；本次解除限售
尚需按照《管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定及时履行相应的信息披露义务并办理
本次解除限售相关事宜。
    九、独立财务顾问意见
    公司独立财务顾问东兴证券股份有限公司认为：一心堂限制性股票激励计划预留授予部分
的第三个解除限售期的解除限售条件已成就，限制性股票的解除限售事项已经取得必要的批准
和授权，解除限售事宜符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《一心堂药
业集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》的规定，不存在损害上市公司及全体股东利
益的情形。
    十、备查文件
    1、《一心堂药业集团股份有限公司第六届监事会第七次会议决议》；
    2、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会第七次会议决议》；
    3、《一心堂药业集团股份有限公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议审核
意见》；
    4、《北京市竞天公诚律师事务所关于一心堂药业集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励
计划预留授予的限制性股票第三期解除限售事项的法律意见书》；
    5、《东兴证券股份有限公司关于一心堂药业集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
预留授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告》；
    6、深圳证券交易所要求的其他文件。


    特此公告。


                                                            一心堂药业集团股份有限公司
                                                                      董事会
                                                                  2024 年 3 月 18 日



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