一心堂：股东会议事规则2024-11-27
一心堂药业集团股份有限公司
股东会议事规则
2024 年 11 月 26 日
目录
第一章 总则.................................................................................................................. 2
第二章 股东会的一般规定.......................................................................................... 2
第三章 股东会的召集.................................................................................................. 5
第四章 股东会的提案和通知...................................................................................... 6
第五章 股东会的召开.................................................................................................. 8
第六章 股东会的表决和决议.................................................................................... 12
第七章 附则................................................................................................................ 16
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一心堂药业集团股份有限公司
股东会议事规则
第一章 总则
第一条 为维护一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）和股东
的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职
权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大
会规则(2022 年修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称“深圳
证券交易所股票上市规则”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》、《一心堂药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其
他法律、规范性文件和深圳证券交易所有关规定，制定本规则。
第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、
监事、高级管理人员及出席或列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。
第三条 公司应当严格按照法律、深圳证券交易所上市规则、《公司章程》及本规则的
相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
第四条 股东会由公司全体股东组成，依法行使法律、深圳证券交易所上市规则及《公
司章程》规定的各项职权，任何单位和个人均不得非法干涉股东对自身权利的处分。
第五条 合法持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东会，并依法律及
依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。
出席股东会的股东及股东授权代理人，应当严格遵守《公司法》及其他有关法律、《公
司章程》和本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。
第六条 公司董事会应当严格遵守《公司法》及其他有关法律、深圳证券交易所上市
规则、《公司章程》和本规则关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司
全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第七条 公司董事会办公室负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。
第二章 股东会的一般规定
第八条 股东会应当在法律及《公司章程》规定的范围内行使职权。
第九条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
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（1） 选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的报酬事
项；
（2） 审议批准董事会报告；
（3） 审议批准监事会报告；
（4） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（5） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（6） 对发行公司债券作出决议；
（7） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（8） 修改《公司章程》，批准《公司章程》附件《股东会议事规则》、《董事会议事
规则》和《监事会议事规则》；
（9） 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议；
（10） 审议公司如下对外担保事项：
1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审
计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；
2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十
以后提供的任何担保；
3、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十；
4、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十
且绝对金额超过 5000 万元人民币；
5、为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
6、单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；
7、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
8、按照法律、规范性文件规定，须经股东会审议通过的其他对外担保。
（11） 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分
之三十的事项；
（12） 审议批准变更募集资金用途事项；
（13） 审议批准股权激励计划；
（14） 审议批准法律、规范性文件、《公司章程》及深圳证券交易所上市规则规定应
当由股东会决定的其他事项。
上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使，以保
障公司股东对该等事项的决策权。除本《议事规则》另有规定外，股东会授权董事会决定
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上述股东会职权以外的其他事项。
第十条 根据深圳证券交易所上市规则，公司发生的下列交易需经股东会审议通过：
（一）符合下列两项要求中任一项要求的一般交易（含投资、收购项目）
1、公司发生的一般交易（提供担保、受赠现金资产除外）达到下列标准之一的：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一
期经审计总资产的百分之五十以上；
（2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百分
之五十以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（3）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝
对金额超过 500 万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年
度经审计营业务收入的百分之五十以上，且绝对金额超过 5000 万元；
（5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度
经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金额超过 500 万元；
（6）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产的 50%以
上，且绝对金额超过五千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较
高者为准.
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
2、包含该交易在内的一年内购买、出售重大资产的合计金额超过公司最近一期经审计
总资产百分之三十的。
（二）符合下列两项要求中任一项要求的关联交易：
1、公司发生的关联交易（公司提供的担保、受赠现金资产除外）金额在 3000 万元以
上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的。
2、包含该关联交易在内的一年内购买、出售重大资产的合计金额超过公司最近一期经
审计总资产百分之三十的。
上述各项交易，应由董事会审议，并聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机
构对交易标的进行审计或者评估后，将该交易提交股东会审议。
第十一条 股东会分为年度股东会和临时股东会。每一年度召开的股东会，除年度
股东会以外均为临时股东会。临时股东会应当按召开的年度顺次排序。
第十二条 年度股东会每年召开一次，应当于上一个会计年度结束后的六个月内举
行。
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第十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律或《公司章程》规定的其他情形。
第十四条 公司召开股东会，应当聘请中国注册执业律师对以下问题出具法律意见
并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、《公司章程》以及本规则的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）公司认为需要出具法律意见的其他有关问题。
第三章 股东会的召集
第十五条 董事会应当在本规则第十二条和第十三条规定的期限内按时召开股东会。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）云南监管局和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会，独立董事向董事会提议召
开临时股东会时应当以书面形式向董事会提出。独立董事行使该职权的，应当经全体独立
董事过半数同意。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。对独立董事
要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在
收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在做出董事会决议后的五日内发出召开股东会的通
知；董事会不同意召开临时股东会的，应以书面方式说明理由。
第十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东会，监事会向董事会提议召开临
时股东会时应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》
的规定，在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在做出董事会决议后的五日内发出召开股东会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后十日内未做出书面反馈的，视为董
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事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主持临时股东会。
单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以在股东会会议召开十日前提出
临时提案并书面提交董事会。临时提案应当有明确议题和具体决议事项。董事会应当在收
到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东会审议；但临时提案违反法律、
行政法规或者公司章程的规定，或者不属于股东会职权范围的除外。
第十八条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东会，股东向董事会提议召开临时股东会时应当以书面形式向董事会提出。董事会
应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后十日内提出同意或不同意
召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在做出董事会决议后的五日内发出召开股东会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后十日内未做出反馈的，单独或者合
计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东会，并应当以书面形
式向监事会提出。
监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求五日内发出召开股东会的通知，通知中
对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，连续九
十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十九条 监事会或股东决定自行召集股东会的，应当书面通知董事会，同时向公
司所在地中国证监会云南监管局和深圳证券交易所备案，并参照本规则规定的股东会召集
程序发出股东会通知。在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东发出股东会通知及发布股东会决议公告时，应当向公司所在地中国证监会云
南监管局和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第二十条 对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书应予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股
东会的相关通知或公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用
于除召开股东会以外的其他用途。
第二十一条 监事会或股东自行召集股东会的，会议所必需的费用由公司承担。
第四章 股东会的提案和通知
第二十二条 提案的内容应当属于股东会的职权范围，有明确议题和具体决议事项，
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并且符合法律及《公司章程》的有关规定。
第二十三条 公司召开股东会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三
以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东会召开十日前提出临时
提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东会补充通知，公告临时
提案的内容。补充通知应包括提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和临时提案的内
容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通知中已经列明
的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则第二十二条规定的提案，股东会不得进行表决并
做出决议。
股东会列明的提案不应取消，一旦出现取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少
两日公告并说明原因。
股东会召开前，股东提出临时提案的，公司应当在规定时间内发出股东会补充通知，
披露提出临时提案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。
第二十四条 召集人应在年度股东会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东
会将于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时，不应当包括会
议召开当日。股东会通知的公告应在中国证监会指定的一家或者多家报刊上以及公司网站
和证券交易所网站上刊登，一经公告，视为所有股东已收到有关股东会议的通知。
第二十五条 股东会的通知包括以下内容：
（一）会议时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）载明会议投票代理委托书的送达时间和地点；
（五）有权出席股东会股东的股权登记日（股权登记日与会议日期之间的间隔应当不
多于七个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更） ；
（六）会务常设联系人的姓名及联系方式；
（七）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以及为使股
东对拟讨论的事项做出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表
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意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
第二十六条 股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否存在《公司法》第一百四十七条规定的任何情形；
（五）是否受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和相关证券交易所惩
戒。
（六）深圳证券交易所上市规则要求披露的其他事项。
第二十七条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东会通知
中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少二
个工作日通知股东并说明原因。延期召开股东会的，还应当在通知中说明延期后的召开日
期。
第五章 股东会的召开
第二十八条 公司应当在公司住所地或股东会召集人通知的其他地点召开股东会。由
监事会或股东自行召开的临时股东会必须在公司住所地召开。
股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监
会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东会提供便
利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托他人代为出席和在授权范围内行使表决权，两
者具有同等的法律效力。
第二十九条 公司股东会采用网络或其他方式的，应当在股东会通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间以及表决程序。
股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一日下午 3:00，
并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现场股东会结束当日下午
3:00。
第三十条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。对于
干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有
关部门查处。
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第三十一条 股权登记日登记在册的所有股东均有权出席股东会，并依照法律和《公
司章程》的规定行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十二条 股东委托他人代为出席的，应当以书面形式委托代理人。代理人应当向
公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。授权委托书应当载明下列内容：
（一） 委托人名称、持有公司股份的性质和数量
（二） 代理人的姓名、身份证号码；
（三）是否具有表决权；
（四）分别对列入股东会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（五）对可能纳入股东会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表
决权的具体指示；
（六）委托书签发日期和有效期限；
（七）委托人签名（或盖章）；委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第三十三条 个人股东亲自出席现场会议的，应当出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明以及股票账户卡；委托代理人出席现场会议的，应当出示本人有效
身份证件、股东授权委托书，并明确代理人代理的事项、权限和期限。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席现
场会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人
出席现场会议的，应当出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权
委托书（需加盖公司公章）。
第三十四条 代理投票授权委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二
十四小时，或者在指定表决时间前二十四小时，备置于公司住所地或者召集会议的通知中
指定的其他地方。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件
应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件和表决代理委托书均需备置于公司住所
或者召集会议的通知中指定的其他地方。
第三十五条 表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任的授
权或者有关股份已被转让的，只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通知，
由股东代理人依委托书所做出的表决仍然有效。
第三十六条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被
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代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十七条 召集人和公司聘请的律师应当根据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。现
场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。在会议主持
人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当
终止。
第三十八条 股东会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，不
担任公司董事职务的高级管理人员应当列席会议。
第三十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及
所持有表决权的股份总数。
第四十条 股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副董事
长主持，副董事长不能履行职务或者不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事
主持。
监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反本规则使股东会无法继续进行的，经现场出席股东会
有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
如果因任何理由，股东无法选举会议主席，应当由出席会议的持有最多表决权股份的
股东（包括股东代理人）担任会议主持人。
第四十一条 会议主持人在必要时可以要求提案人对提案做说明：
（一） 提案人为董事会的，由董事长或董事长委托的其他人士做提案说明；
（二） 提案人为监事会的，由监事会主席或监事会主席委托的其他人士做提案说明；
（三） 提案人为单独或者合并持有公司有表决权的股份总数百分之三以上的股东的，
由提案人或其法定代表人或合法有效的股东授权代理人做提案说明。
列入会议议程的提案，在表决前应当经过审议，股东会应当给每个提案合理的讨论时
间，会议主持人应口头征询与会股东是否审议完毕，如与会股东没有异议，视为审议完毕。
对股东违反上述程序要求发言的，会议主持人有权予以拒绝或制止。
会议主持人认为必要时可以宣布休会。
第四十二条 在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东会做
出报告。独立董事应当向公司年度股东会提交述职报告，独立董事年度述职报告最迟应当
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在公司发出年度股东会通知时披露。
第四十三条 股东参加股东会，有权就会议议程或提案提出质询。 会议主持人应就股
东提出的质询做出回答，或指示有关负责人员做出回答。 有下列情形之一，会议主持人可
以拒绝回答质询，但应向质询者说明理由： （一）质询与提案无关； （二）质询事项有
待调查； （三）回答质询将泄露公司商业秘密，或明显损害公司或股东共同利益； （四）
其他重要事由。
第四十四条 董事、监事、高级管理人员应当在股东会上应就股东的质询和建议做出
解释和说明，但涉及公司商业秘密不能在股东会上公开的除外。
第四十五条 股东要求在股东会上发言的，应当经过股东会主持人许可，并按提出发
言要求的先后顺序（同时提出的则按股东或股东代理人所持股权数或代理股权数的多少顺
序）先后发言。
股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。股东发言时应当首
先报告其姓名或代表的股东和所持有的股份数额。股东发言时间的长短和次数由会议主持
人根据具体情况确定。
第四十六条 股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录应记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总裁和其他高级
管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的
比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）每一表决事项的表决结果；
（七）律师及计票人、监票人姓名；
（八）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
第四十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董
事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真
实、准确和完整。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、表决情况
的有效资料一并保存，保存期限不少于十年。
第四十八条 召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特
殊原因导致股东会中止或不能做出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或直接终
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止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证
券交易所报告。
第六章 股东会的表决和决议
第四十九条 股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会做出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二
分之一以上通过。
股东会做出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三
分之二以上通过。
出席会议的股东（包括股东代理人），应当就需要投票表决的每一事项明确表示赞成、
反对或弃权。
第五十条 下列事项由股东会以普通决议通过：（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及
其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）
除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
第五十一条 下列事项由股东会以特别决议通过：
（一） 公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算或者变更公司形式的；
（三）修改《公司章程》及其附件（包括股东会议事规则、董事会议事规则及监事会
议事规则）；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者向他人提供担保的金额单独或累计超过
公司最近一期经审计总资产百分之三十的；
（五）分拆所属子公司上市；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品种；
（七）以减少注册资本为目的回购股份；
（八）重大资产重组
（九）股权激励计划；
（十）公司股东会决议主动撤回其股票在深交所上市交易、并决定不再在交易所交易
或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）股东会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需要以特别决议通过的其他
事项；
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（十二）法律法规、深交所相关规定、公司章程或股东会议事规则规定的其他需要以
特别决议通过的事项。
前款第（四）项、第（十）所述提案，除应当经出席股东会的股东所持表决权的三分
之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董事、监事、高级管理人员和单独或者
合计持有上市公司百分之五以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通
过。
第五十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的股份
总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股
东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式
征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第五十三条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数是否符合法定要求，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
第五十四条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东应当回避表决，其所代表的
有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东会决议的公告应当充分披露非关联股东的表
决情况。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
第五十五条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会逐个表决。
股东会就选举两名以上董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东会
的决议，实行累积投票制。
下列情形应当采用累积投票制：
（一）选举两名以上独立董事；
（二）单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上的上市公司选举两
名及以上董事或监事。
股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。不
采取累积投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者
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监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
第五十六条 除累积投票制外，股东会对所有提案应当逐项表决，对同一事项有不同
提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东会中止
或不能做出决议外，股东会将不得对提案进行搁置或不予表决。
第五十七条 股东会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为
一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第五十八条 注册会计师对公司财务报告出具非标准审计意见的审计报告，公司董事
会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东
会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当根据孰低原则确定利润
分配预案或者公积金转增股本预案。
第五十九条 股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所
代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应当充分披露非关联股
东的表决情况。 关联股东的回避与表决程序： （一）关联股东或其他股东提出回避申请；
（二）关联股东不得参与审议有关关联交易事项； （三）股东会对有关关联交易事项进行
表决时，在扣除关联股东所代表的有表决权的股份数后，由出席股东会的非关联股东按本
条规定表决。
第六十条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权
出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第六十一条 出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其
所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十二条 股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审
议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，
并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投
票结果。
第六十三条 大会提案全部审议并形成决议后，会议主持人可以宣布散会。股东会现
场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情
况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
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在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、
监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第六十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布
结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。点
票结果应当记入会议记录。
第六十五条 股东会决议应当及时公告，公告应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、行
政法规和《公司章程》的说明；
（二）出席会议的股东和股东代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决
权股份总数的比例；
（三）每项提案的表决方式、表决结果；涉及股东提案的，应当列明提案股东的姓名
或者名称、持股比例和提案内容；涉及关联交易事项的，应当说明关联股东回避表决的情
况；
（四）法律意见书的结论性意见。
公司在股东会上向股东通报的事件属于未曾披露的《深圳证券交易所股票上市规则》
所规定重大事件的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。
第六十六条 提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东会
决议公告中作特别提示。
第六十七条 股东会通过有关董事、监事选举提案的，除非股东会决议另有明确规定，
新任董事、监事就任时间在股东会决议通过相关选举提案之时。
第六十八条 股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东
会结束后两个月内实施具体方案。
第六十九条 股东提出查阅或索取股东会会议记录的，应当向公司提供证明其持有公
司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第七十条 股东会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定该
等股东会决议无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害
公司和中小投资者的合法权益。
股东会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或《公司章程》，或者决议内容
违反《公司章程》的，股东有权自决议做出之日起六十日内请求人民法院撤销该等股东会
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决议。
第七十一条 对股东会到会人数、参与股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决
事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项，可以进行公证或聘请合资格的律
师进行见证。
第七章 附则
第七十二条 本规则经股东会审议通过之日起生效。
第七十三条 本规则进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审议通过后生效。
第七十四条 除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含
义相同。
第七十五条 本规则的解释权属于公司董事会。
第七十六条 本规则未尽事宜及本规则规定与法律、规范性文件或经合法程序制定或
修改的《公司章程》，以及深圳证券交易所有关规定相抵触时，执行法律、规范性文件和《公
司章程》以及深圳证券交易所有关规定。
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2024 年 11 月 26 日
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