2023 年度监事会工作报告
广东坚朗五金制品股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023年度，广东坚朗五金制品股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会严格按照《公司法》 证券法》 深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规
范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事
规则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立
行使职权。监事会成员通过列席公司董事会、出席股东大会的形式，
对会议召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策、董事及高级
管理人员履职情况等方面进行有效监督，以保障公司规范运作与健康
发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会在2023年度
的主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023 年度，公司监事会共召开 7 次会议，会议情况如下表：
序号 届次 召开时间 主要议案
一、关于公司符合向特定对象发行 A 股股
第四届监事会 票条件的议案
1 2023 年 4 月 14 日
第六次会议 二、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票方案的议案
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三、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票预案的议案
四、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票方案的论证分析报告的议案
五、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票募集资金使用可行性分析报告的
议案
六、关于公司无需编制前次募集资金使用
情况报告的议案
七、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票摊薄即期回报与采取填补措施以
及相关主体承诺的议案
八、关于公司未来三年分红回报规划
（2023 年-2025 年）的议案
九、关于公司与特定对象签署附生效条件
的股份认购协议暨关联交易的议案
十、关于提请股东大会批准控股股东免于
以要约方式增持公司股份的议案
十一、关于设立募集资金专项账户的议案
十二、关于 2023 年度日常关联交易预计
的议案
一、2022 年度监事会工作报告
二、2022 年度财务决算报告
三、关于公司 2022 年年度报告全文及摘
第四届监事会
2 2023 年 4 月 28 日 要的议案
第七次会议
四、关于公司 2023 年第一季度报告的议
案
五、关于 2022 年度利润分配预案的议案
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六、关于《2022 年度内部控制自我评价
报告》的议案
七、关于公司 2023 年度开展远期结售汇
业务的议案
八、关于 2023 年度使用部分闲置自有资
金进行委托理财的议案
九、关于续聘 2023 年度审计机构的议案
一、关于 2021 年股票期权激励计划第一
个行权期到期未行权股票期权进行注销的
第四届监事会 议案
3 2023 年 6 月 20 日
第八次会议 二、关于 2021 年股票期权激励计划第二
个行权期行权条件未成就及注销股票期权
的议案
一、关于调整公司 2023 年度向特定对象
发行 A 股股票方案的议案
二、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票预案（修订稿）的议案
三、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）
第四届监事会
4 2023 年 7 月 26 日 的议案
第九次会议
四、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票募集资金使用的可行性分析报告
（修订稿）的议案
五、关于公司 2023 年度向特定对象发行
A 股股票摊薄即期回报与采取填补措施以
及相关主体承诺（修订稿）的议案
第四届监事会 一、关于公司《2023 年半年度报告》全
5 2023 年 8 月 28 日
第十次会议 文及摘要的议案
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第四届监事会 一、关于公司《2023 年第三季度报告》
6 2023 年 10 月 26 日
第十一次会议 的议案
第四届监事会 一、关于修订《监事会议事规则》的议案
7 2023 年 12 月 20 日 二、关于 2024 年度日常关联交易预计的
第十二次会议 议案
注：以上议案均全票通过。
二、监事会对 2023 年度有关事项的核查意见
公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》
的有关规定，认真履行监事会的职责，积极开展工作，对公司依法运
作、财务情况、对外担保、关联交易等方面进行独立、有效的监督检
查，并发表如下核查意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规
定，列席、出席报告期内召开的董事会和股东大会会议，对公司的经
营决策和其它重大事项进行了监督，认为：公司董事会、股东大会的
召集、召开程序符合相关规定；公司各项管理制度和内控体系健全，
决策程序符合相关规定；公司董事和高级管理人员积极履行职责，认
真贯彻董事会、股东大会决议，不存在违反法律、法规以及《公司章
程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务及定期报告情况
报告期内，监事会对公司2023年的财务状况实施了有效的监督
和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产
质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确；公司的财务报
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告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量
情况。
监事会对定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和审
议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司对外担保情况
报告期内，监事会对公司2023年度对外担保情况进行了监督、核
查，认为：公司各项担保事项符合相关法律法规规定，对外担保事项
的决策程序合法、有效；相关担保事项有利于公司日常经营及长远发
展，不存在为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保等违规对外
担保事项。公司及控股子公司无逾期对外担保，也无涉及诉讼的对外
担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
（四）公司关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及
《公司章程》的规定，交易价格公平、合理，未发现有损害公司利益
的情况。公司也不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，
不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（五）对公司内部控制自我评价报告的意见
报告期内，监事会对董事会出具的《2022年度内部控制自我评价
报告》及报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，
认为：报告期内公司内部控制合理、有效，能够适应公司的管理要求
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和发展需要；《2022年度内部控制自我评价报告》真实地反映了公司
内部控制的基本情况，符合公司内部控制的现状。
（六）对公司利润分配的意见
报告期内，监事会对报告期内2022年度利润分配预案进行了审核，
认为：公司利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律法规、《公
司章程》的规定，充分考虑了公司经营状况及未来资金发展需求等综
合因素，与公司实际经营业绩匹配，与公司长远发展战略相符，有利
于公司的稳定经营和健康发展，具备合法性、合规性、合理性，兼顾
了公司与股东的利益，同意公司2022年度利润分配预案。
（七）《信息披露管理制度》的执行情况
监事会持续关注公司的信息披露工作，并督促公司按照《信息披
露管理制度》的要求履行好信息披露义务，2023年度公司《信息披露
管理制度》执行情况良好，未违反上述制度的规定，信息披露内容真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、监事会 2024 年度工作计划
2024年度，公司监事会成员将严格按照《公司法》《上市公司治
理准则》及《公司章程》的相关规定，认真履行职责，依法监督和检
查公司董事和高级人员勤勉尽责的情况；加强自身学习，深入贯彻各
项新制定或修订的法律法规及规范性文件，落实监督职能；知悉并监
督公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，依法对公司
的财务情况进行监督检查，进一步促进公司规范运作，切实维护公司
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2023 年度监事会工作报告
及全体股东的合法权益。
广东坚朗五金制品股份有限公司监事会
二〇二四年三月二十五日
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