广东坚朗五金制品股份有限公司
Guangdong Kinlong Hardware Products Co., LTD.
章 程
二〇二四年十月
广东坚朗五金制品股份有限公司章程
目 录
第一章 总 则 ............................................................... 3
第二章 经营宗旨和经营范围 ................................................. 4
第三章 股 份 ............................................................... 5
第一节 股份发行 ............................................................ 5
第二节 股份增减和回购...................................................... 8
第三节 股份转让............................................................. 9
第四章 股东和股东会 ....................................................... 10
第一节 股 东 .............................................................. 10
第二节 股东会的一般规定 .................................................. 15
第三节 股东会的召集 ....................................................... 17
第四节 股东会的提案与通知 ................................................ 19
第五节 股东会的召开 ....................................................... 20
第六节 股东会的表决和决议 ................................................ 23
第五章 董事会 .............................................................. 27
第一节 董 事 .............................................................. 27
第二节 董事会 .............................................................. 31
第六章 总裁及其他高级管理人员 ........................................... 39
第一节 总 裁 .............................................................. 39
第二节 董事会秘书 ......................................................... 40
第七章 监事会 .............................................................. 42
第一节 监 事 .............................................................. 42
第二节 监事会 .............................................................. 43
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ..................................... 45
第一节 财务会计制度 ....................................................... 45
第二节 内部审计 ........................................................... 48
第三节 会计师事务所的聘任 ................................................ 49
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第九章 通知和公告 ......................................................... 49
第一节 通 知 .............................................................. 49
第二节 公 告 .............................................................. 50
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .............................. 50
第一节 合并、分立、增资和减资 ........................................... 50
第二节 解散和清算 ......................................................... 52
第十一章 修改章程 ........................................................... 54
第十二章 附 则 .............................................................. 54
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一章 总 则
第一条为维护广东坚朗五金制品股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）、
股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、
《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下称“《股票上市规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》及其他相关法律、法规、规章、规范性文件，并结合本公司实际情况，制订本章
程。
第二条公司系依照《公司法》和其他有关法律法规的规定成立的股份有限公司。
公司由广东坚朗五金制品有限公司依法以整体变更方式设立，在东莞市市场监督
管理局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为 914419007520851901。
第三条公司于 2016 年 3 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监
会”）以“证监许可[2016]384 号”《关于核准广东坚朗五金制品股份有限公司首次公
开发行股票的批复》核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股股票 5,359 万股。
其中新股发行 4,436 万股，于 2016 年 3 月 29 日在深圳证券交易所（以下称“深交
所”）上市交易；老股转让 923 万股，自公司上市之日起锁定 12 个月后在深交所上
市交易。
第四条公司注册名称：广东坚朗五金制品股份有限公司
公司英文名称：Guangdong Kinlong Hardware Products Co., Ltd.
第五条公司住所：广东省东莞市塘厦镇坚朗路 3 号
邮政编码：523722
第六条公司注册资本为人民币 35,388.5013 万元。
公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东会通过同
意增加或减少注册资本决议后，再就因此而需要修改公司章程的事项通过一项决议，
并说明授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。
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第七条公司为永久存续的股份有限公司。
第八条公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的总裁（总经理）担任，由董
事会以全体董事的过半数选举产生或更换。
担任法定代表人的总裁（总经理）辞任的，视为同时辞去法定代表人。法定代表
人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。公司变
更法定代表人的，变更登记申请书由变更后的法定代表人签署。
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。公司章程或者
股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。法定代表人因执行职务造成
他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者公司章程的
规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购股份为限对公司承担责任，公
司以其全部资产对公司债务承担责任。
第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利与义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监
事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可
以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起
诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事会秘书、财务总
监。
第十二条公司根据中国共产党章程的规定，设立共产党组织、开展党的活动。公
司为党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十三条公司的经营宗旨：全力发掘顾客价值、提升顾客满意度，持续增强企业
的核心竞争力，用卓越管理实现卓越绩效，对股东、对员工、对社会负起责任，让坚
朗成为世界级品牌的建筑五金配件供应商。
第十四条经依法登记，公司的经营范围：“研发、生产、销售：建筑五金及金属
构配件、装配式建筑五金构配件、不锈钢制品、智能楼宇产品、智能家居产品、物联
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网产品、智慧社区产品、电子产品、建筑门锁、门禁系统、紧固件、管廊产品、预埋
槽道、抗震支吊架、橡胶制品、塑胶制品、硅胶制品、陶瓷制品、劳保用品、安防器
材、家居产品、家用电器、照明器具、物料搬运设备、智能装备、机电设备、环卫设
备、环保辅材、建筑工具、金属工具、化工产品（不含危险化学品）、钢丝绳、钢丝
绳索具、钢绞线、建筑钢拉杆、桥梁缆索、索锚具、铸钢件、整体浴室、卫浴洁具、
整体橱柜、密封胶条(含三元乙丙胶条)、防水材料、耐火材料、包装材料、轨道交通
配套设备、商业通道闸机、净水设备及配件、智能养老系统、运动器材、智能测量设
备、建筑及装饰装潢材料、工程安装与维修、技术及货物进出口、增值电信业务经营、
办公用品及设备、普通货运（仅限分支机构经营）。销售：二类医疗器械、电脑软件、
日用品、机械设备租赁。”
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十五条公司的股份采取股票的形式。
第十六条公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有
同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所
认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十七条公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为 1 元人民币。
第十八条公司发行的股份，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司集中存管。
第十九条公司股票被终止上市后（主动退市除外），股票进入全国中小企业股份
转让系统进行转让。
第二十条公司发起人在公司设立时以其在广东坚朗五金制品有限公司所享有的
净资产折股的方式认购公司股份，注册资本在公司设立时已全部缴足，公司设立时的
股份数为 170,000,000.00 股。各发起人的姓名或名称、认购的股份数、持股比例如下：
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序号 发起人姓名/名称 认购股份数（股） 持股比例（%）
1 白宝鲲 79,820,000.00 46.95294
2 闫桂林 19,890,000.00 11.70000
3 陈平 16,830,000.00 9.90000
4 白宝萍 16,830,000.00 9.90000
5 王晓丽 9,180,000.00 5.40000
东莞市坚信实业投资
6 3,500,000.00 2.05882
有限公司
东莞市幸源实业投资
7 3,500,000.00 2.05882
有限公司
8 白宝鹏 3,400,000.00 2.00000
9 殷建忠 2,550,000.00 1.50000
东莞市坚守实业投资
10 2,007,500.00 1.18088
有限公司
11 杜万明 1,700,000.00 1.00000
12 张德凯 1,700,000.00 1.00000
13 赵键 1,700,000.00 1.00000
14 周臣 500,000.00 0.29412
15 尚景朕 500,000.00 0.29412
16 厉敏 400,000.00 0.23529
17 赵波 400,000.00 0.23529
18 刘应平 400,000.00 0.23529
19 叶进峰 300,000.00 0.17647
20 吕天义 300,000.00 0.17647
21 萧方 300,000.00 0.17647
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22 张卫明 300,000.00 0.17647
23 张家亮 300,000.00 0.17647
24 黄兴艺 300,000.00 0.17647
25 宋斐晔 300,000.00 0.17647
26 孙彦迁 300,000.00 0.17647
27 曾称生 250,000.00 0.14706
28 张绍良 250,000.00 0.14706
29 杨济雪 250,000.00 0.14706
30 王杰堂 250,000.00 0.14706
31 秦哲 150,000.00 0.08824
32 毕同永 150,000.00 0.08824
33 陈强 145,000.00 0.08529
34 尚德岭 135,000.00 0.07941
35 尚志霞 120,000.00 0.07059
36 程传宏 117,500.00 0.06912
37 王建民 115,000.00 0.06765
38 华振科 115,000.00 0.06765
39 王琦 112,500.00 0.06618
40 马春笋 105,000.00 0.06176
41 戴志平 90,000.00 0.05294
42 周林 90,000.00 0.05294
43 彭永享 87,500.00 0.05147
44 刘建春 85,000.00 0.05000
45 邹志敏 65,000.00 0.03824
46 朱焕平 65,000.00 0.03824
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47 庞超 45,000.00 0.02647
合 计 170,000,000.00 100.00000
第二十一条公司的股份总数为 35,388.5013 万股，均为普通股。公司可依法发行
普通股和优先股。
第二十二条公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或拟购买公司股份的人提供任何资助，公司实施员工持股
计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照公司章程或者股东会的授权作出决
议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资助的累
计总额不得超过已发行股本总额的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分
之二以上通过。
违反前两款规定，给公司造成损失的，负有责任的董事、监事、高级管理人员应
当承担赔偿责任。
第二节 股份增减和回购
第二十三条公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东会分别
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
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第二十四条公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
第二十五条公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；
（五）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不得进行收购本公司股份的活动。
第二十六条公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情
形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十七条公司因本章程第二十五条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形
收购本公司股份的，应当经股东会决议；公司因本章程第二十五条第一款第（三）项、
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定或
者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十五条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形
的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6
个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计
持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或
者注销。
第三节 股份转让
第二十八条公司的股份可以依法转让。
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第二十九条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第三十条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份
及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股
份总数的 25%；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
股份在法律、行政法规规定的限制转让期限内出质的，质权人不得在限制转让期
限内行使质权。
第三十一条公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，
将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在
卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份，以及有国务院证券监
督管理机构规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东会
第一节 股 东
第三十二条公司依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的凭证建立股
东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。
股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享
有同等权利，承担同种义务。
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公司应当与证券登记机构签订股份保管协议，定期查询主要股东资料以及主要股
东的持股变更(包括股权的出质)情况，及时掌握公司的股权结构。
公司应当依法披露股东、实际控制人的信息，相关信息应当真实、准确、完整。
禁止违反法律、行政法规的规定代持公司股票。
公司控股子公司不得取得公司的股份。
公司控股子公司因公司合并、质权行使等原因持有公司股份的，不得行使所持股
份对应的表决权，并应当及时处分公司股份。
第三十三条公司召开股东会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行
为时，由董事会或股东会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的股东
为享有相关权益的股东。
第三十四条公司股东享有下列权利：
（一）依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相
应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅、复制本章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、监事
会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他权利。
第三十五条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当遵守《证券法》
等法律、行政法规的规定，并向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的
书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
连续 180 日以上单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以要求查阅公司的
会计账簿、会计凭证，前述股东要求查阅公司会计账簿、会计凭证的，应当向公司提
出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿、会计凭证有不正当
目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之
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日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以向人民法院
提起诉讼。
股东查阅前款规定的材料，可以委托会计师事务所、律师事务所等中介机构进行。
股东及其委托的会计师事务所、律师事务所等中介机构查阅、复制有关材料，应
当遵守有关保护国家秘密、商业秘密、个人隐私、个人信息等法律、行政法规的规定。
股东要求查阅、复制公司全资子公司相关材料的，适用前四款规定。
第三十六条股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段
保护其合法权利。
公司股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认
定无效。股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤
销。但是，股东会、董事会的会议召集程序或者表决方式仅有轻微瑕疵，对决议未产
生实质影响的除外。未被通知参加股东会会议的股东有权自知道或者应当知道股东会
决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销；自决议作出之日起一年内没有行使撤
销权的，撤销权消灭。
第三十七条董事、监事、高级管理人员执行职务违反法律、行政法规或者公司章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员执行职务，
给他人造成损害的，公司应当承担赔偿责任；董事、高级管理人员存在故意或者重大
过失的，也应当承担赔偿责任。
董事、高级管理人员有前款规定的情形，给公司造成损失的，连续 180 日以上单
独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监
事有前款规定的情形，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起
诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难
以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院
提起诉讼。
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他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前
述第二款和第三款的规定向人民法院提起诉讼。
公司全资子公司的董事、监事、高级管理人员有前述第一款规定情形，给公司造
成损失的，或者他人侵犯公司全资子公司合法权益造成损失的，公司连续 180 日以上
单独或合计持有公司 1%以上股份的股东，可以依照前述第二至四款规定书面请求全
资子公司的监事会、董事会向人民法院提起诉讼或者以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
第三十八条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股
东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十九条公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权
人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规、规章、规范性文件及本章程规定应当承担的其他义务。
第四十条持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十一条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严
格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用关联交易、利润分配、资
产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权
益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
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公司的控股股东在行使表决权时，不得作出有损于公司和其他股东合法权益的决
定。
控股股东对公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规
定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、
监督能力。控股股东不得对股东会有关人事选举决议和董事会有关人事聘任决议履行
任何批准手续；不得越过股东会、董事会任免公司的高级管理人员。
控股股东与公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、
独立承担责任和风险。控股股东高级管理人员兼任公司董事、监事的，应保证有足够
的时间和精力承担公司的工作。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的
财务、会计活动。
公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东利
益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。
公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，适用本章
程第一百条和第一百零一条规定，需履行忠实、勤勉义务。
第四十二条控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，
不得占用公司资金。
公司也不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其他
关联方使用：
（一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费
用、承担成本和其他支出；
（二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及
其他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称“参
股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司；
（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动；
（四）为控股股东或其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，以及在
没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预
付款等方式提供资金；
（五）代控股股东、实际控制人及其他关联方偿还债务；
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（六）有关法律、法规、规章、规范性文件认定的其他方式。
第二节 股东会的一般规定
第四十三条股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度报告；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准本章程第四十四条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定应当由股东
会决定的其他事项。
上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十四条公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过。
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50%
以后提供的任何担保；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（五）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%
以后提供的任何担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）深交所或者公司章程规定的其他担保情形。
股东会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三
分之二以上通过。
股东会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该
实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东会的其他股东所持
表决权过半数通过；其中股东会审议本条第一款第（四）项担保行为涉及为股东、实
际控制人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东会的其他股东所持表决权三分
之二以上通过。
本章程所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司
的担保；所称“公司及控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担
保在内的公司对外担保总额和控股子公司对外担保额之和。
第四十五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并
应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十六条有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东
会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补亏损达到股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合并持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）过半数独立董事提议召开时；
（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定的其他情形。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
前述第（三）项持股股数按股东提出书面要求日计算。前述第（三）项股东请
求召开临时股东会会议的，董事会、监事会应当在收到请求之日起十日内作出是否
召开临时股东会会议的决定，并书面答复股东。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理
部门派出机构和深交所，说明原因并公告。
第四十七条本公司召开股东会的地点为公司住所地或会议通知列明的其他地点。
股东会采用现场会议方式或电子通信方式召开和表决。
股东会采用现场会议方式的，将设置会场。公司还将提供网络或其他方式为股东
参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。
股东会采用电子通信方式的，将在股东会通知公告中列明详细参与方式，股东通
过电子通信方式参加股东会的，视为出席。
第四十八条公司召开股东会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规
则》、本章程的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东会的召集
第四十九条股东会会议由董事会召集，董事会不能履行或者不履行召集股东会会
议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单
独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十条独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时
股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10
日内作出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第五十一条监事会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向董事
会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内作
出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东会的
通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为
董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十二条单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本
章程的规定，在收到请求后 10 日内作出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意
见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独
或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东会，并应当以
书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东会的通知，通
知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东会通知的，视为监事会不召集和主持股东会，连
续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十三条监事会或股东决定自行召集股东会的，须书面通知董事会，同时向深
交所备案。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
监事会或召集股东应在发出股东会通知及股东会决议公告时，向深交所提交有关
证明材料。
第五十四条对于监事会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书将予配合。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十五条监事会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由本公司承担。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第四节 股东会的提案与通知
第五十六条提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事项，
并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十七条公司召开股东会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 1%以
上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开 10 日前提出临时
提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东会补充通知，公告
临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东会通知公告后，不得修改股东会通知中
已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本章程第五十六条规定的提案，股东会不得进行表
决并作出决议。
第五十八条召集人将在年度股东会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股
东会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第五十九条股东会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人
出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人的姓名、电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以及为
使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立
董事发表意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
股东会通知中应明确载明网络方式的表决时间及表决程序。股东会互联网投票系
统投票的开始时间为股东会召开当日上午 9:15，其结束时间为现场股东会结束当日下
午 3:00。通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间为股东会召开日的深圳证券交易
所的交易时间。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，
不得变更。
第六十条股东会拟讨论董事、监事选举事项的，股东会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
第六十一条发出股东会通知后，无正当理由，股东会不应延期或取消，股东会通
知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前
至少 2 个工作日公告并说明原因。
第五节 股东会的召开
第六十二条公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东会的正常秩序。
对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时
报告有关部门查处。
第六十三条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东会，也可以委托代理人代为出席和表决。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第六十四条个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证
件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
第六十五条股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）代理的事项、权限和是否具有表决权；
（三）分别对列入股东会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十六条委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十七条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托
书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为
代表出席公司的股东会。
第六十八条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份
数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十九条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数之前，会议登记应当终止。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第七十条股东会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总
裁和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十一条股东会由董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半
数以上董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履
行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东会，由召集人推举代表主持。
召开股东会时，会议主持人违反议事规则使股东会无法继续进行的，经现场出席
股东会有表决权过半数的股东同意，股东会可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第七十二条公司制定股东会议事规则，详细规定股东会的召开和表决程序，包括
通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记
录及其签署等内容，以及股东会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东会
议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
第七十三条在年度股东会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东会
作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十四条董事、监事、高级管理人员在股东会上就股东的质询和建议作出解释
和说明。
第七十五条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数以会议登记为准。
第七十六条股东会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）股东会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十七条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录
应当与现场出席股东的登记册及代理出席的委托书、表决情况的有效资料一并保存，
保存期限为 10 年。
第七十八条召集人应当保证股东会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等
特殊原因导致股东会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东会或
直接终止本次股东会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机
构及深交所报告。
第六节 股东会的表决和决议
第七十九条股东会决议分为普通决议和特别决议。
股东会作出普通决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权
的过半数通过。
股东会作出特别决议，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权
的三分之二以上通过。
第八十条下列事项由股东会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度报告；
（五）除法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定应当以特别决议通过
以外的其他事项。
第八十一条下列事项由股东会以特别决议通过：
（一）公司增加或减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计
总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规、规章、规范性文件或本章程规定的，以及股东会以普通
决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第八十二条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权，每一股份享有一票表决权。
股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。
单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东会有表决权的
股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，
该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席
股东会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规
或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券
公司、证券服务机构，公开请求公司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、
表决权等股东权利。
依照前述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司应当予以配合。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。除法定条件外，公司不得对征集
投票权提出最低持股比例限制。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，
导致公司或者股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十三条股东会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与该关联事项的
投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东会决议的公告应
当充分披露非关联股东的表决情况。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
在股东会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应向会议主持人提出
回避申请并由会议主持人向大会宣布；出席会议的非关联股东（包括代理人）、出席
会议监事也可向会议主持人提出关联股东回避该项表决的要求并说明理由，被要求回
避的关联股东对回避要求无异议的，在该项表决时不得进行投票；如被要求回避的股
东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东会说明理由，被要求回避的股
东被确定为关联股东的，在该项表决时不得进行投票。如有前述情形的，股东会会议
记录人员应在会议记录中详细记录上述情形。在对关联交易事项进行表决时，关联股
东不得就该事项进行投票，并且由出席会议的监事予以监督。
第八十四条除公司处于危机等特殊情况外，非经股东会以特别决议批准，公司将
不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十五条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东会决议。
股东会选举二名以上董事或监事时应实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东会选举董事、监事时，每一股份拥有与应选董事、
监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候
选董事、监事的简历和基本情况。董事会应当制定累积投票制的实施细则，对累积投
票制度的具体适用作出明确规定。
第八十六条董事候选人由持有或合并持有公司 1%以上股份的股东或董事会提名；
非由职工代表担任的监事候选人由持有或合并持有公司 1%以上股份的股东或监事会
提名。持有或合并持有公司 1%以上股份的股东提出关于提名董事、监事候选人的临
时提案的，最迟应在股东会召开 10 日以前、以书面提案的形式向召集人提出并应同
时提交本章程第六十条规定的有关董事、监事候选人的详细资料。召集人在接到上述
股东的董事、监事候选人提名后，应尽快核实被提名候选人的简历及基本情况。
由职工代表担任的董事、监事由公司职工代表大会民主选举产生。
第八十七条除累积投票制外，股东会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东
会中止或不能作出决议外，股东会将不会对提案进行搁置或不予表决。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第八十八条股东会审议提案时，不对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为
一个新的提案，不能在本次股东会上进行表决。
第八十九条同一表决权只能选择现场或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
第九十条股东会采取记名方式投票表决。
第九十一条股东会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。
审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验
自己的投票结果。
第九十二条股东会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布
每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十三条出席股东会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东会上不得对同一事项的不同提
案同时投同意票。
第九十四条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持
人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组
织点票。
第九十五条股东会决议应当及时公告，公告中列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的
表决结果和通过的各项决议的详细内容。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第九十六条提案未获通过，或者本次股东会变更前次股东会决议的，应当在股东
会决议公告中作特别提示。
第九十七条股东会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股
东会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十八条公司董事为自然人，董事应具备履行职务所必须的知识、技能和素质，
并保证其有足够的时间和精力履行其应尽的职责。董事应积极参加有关培训，以了解
作为董事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事应具备的相关知识。
有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑
考验期满之日起未逾二年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总裁，对该公司、企业的破
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；
（六）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁
入措施，期限未满的；
（七）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
（八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第九十九条董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。
每届任期三年，董事任期届满可连选连任。
董事任期从股东会决议通过之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任
期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和本章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任，但兼任总裁或者其他高级管理人员
职务的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
董事选聘程序如下：
（一）单独或合并持有公司有表决权股份总数 1%以上的股东或董事会提出非独
立董事候选人的提案，公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%
以上的股东提出独立董事候选人的提案；
（二）董事会审核董事候选人资格；
（三）董事会公告董事候选人提案并提交股东会审议；
（四）获股东会通过的董事就任。
第一百条董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程，对公司负
有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不得利用职权谋取不正当
利益。董事不得有下列行为：
（一）侵占公司财产、挪用公司资金；
（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；
（三）利用职权贿赂或者收受其他非法收入；（四）接受他人与公司交易的佣金
归为己有；
（五）擅自披露公司秘密；
（六）违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、监事、高级管理人员，直接或者间接与本公司订立合同或者进行交易，应
当就与订立合同或者进行交易有关的事项向董事会或者股东会报告，并按照公司章程
的规定经董事会或者股东会决议通过。
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董事、监事、高级管理人员的近亲属，董事、监事、高级管理人员或者其近亲属
直接或者间接控制的企业，以及与董事、监事、高级管理人员有其他关联关系的关联
人，与公司订立合同或者进行交易，适用前款规定。
董事、监事、高级管理人员，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的
商业机会。但是，有下列情形之一的除外：
（一）向董事会或者股东会报告，并按照公司章程的规定经董事会或者股东会决
议通过；
（二）根据法律、行政法规或者公司章程的规定，公司不能利用该商业机会。
董事、监事、高级管理人员未向董事会或者股东会报告，并按照公司章程的规定
经董事会或者股东会决议通过，不得自营或者为他人经营与其任职公司同类的业务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第一百〇一条董事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程，执行
职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常应有的合理注意，对公司负有下列勤勉义
务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的
业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保证公司及时、
公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整；董事无法保证证券发行文件和定
期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意
见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事可以直接申请披露；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权；
（六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百〇二条出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露：
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（一）连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数
的二分之一。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行
职责，董事会应当建议股东会予以撤换。
第一百〇三条董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告。董事会应在 2 日内披露有关情况。董事辞职自公司收到辞职报告之日生效。
如因董事的辞职导致公司董事会成员低于法定最低人数，或者独立董事辞职导致
公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程的
规定或者独立董事中欠缺会计专业人士时，拟辞职的董事仍应当依照有关法律法规和
本章程规定，继续履行董事职务，但法律法规和公司章程另有规定的除外。
董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会构成符合法律法规
和公司章程的规定。
第一百〇四条董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在辞职生效或任期届满后 3 年内
仍然有效。
董事对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效，直至该秘密成为公开
信息。董事对公司所负的其他义务的持续期间应当根据公平原则决定，视事件发生与
离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百〇五条未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事
在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百〇六条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件
或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百〇七条公司设立独立董事。独立董事应按照法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、公司章程、《独立董事工作细则》的有关规定执行。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第二节 董事会
第一百〇八条公司设董事会，对股东会负责。
第一百〇九条董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名。公司设董事长一人。
董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东会决议，提高工作效率，保
证科学决策。
董事会议事规则作为章程的附件，由董事会拟定，股东会批准。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委
员会。董事会制定专门委员会议事规则，规范专门委员会工作。专门委员会对董事会
负责，依照本章程和董事会授权履行职责，专门委员会提案应当提交董事会审议决定。
专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
中独立董事应当占多数并担任召集人。审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管
理人员的董事，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
审计委员会的主要职责包括：
（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；
（三）审核公司的财务信息及其披露；
（四）监督及评估公司的内部控制；
（五）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。
战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出
建议。
提名委员会的主要职责包括：
（一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；
（二）遴选合格的董事和高级管理人员的人选；
（三）对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议。
薪酬与考核委员会的主要职责包括：
（一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
第一百一十条董事会行使下列职权：
（一）召集股东会，并向股东会报告工作；
（二）执行股东会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）决定公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或减少注册资本、发行股票、债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形
式的方案；
（八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对
外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）决定聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其
报酬事项和奖惩事项；根据总裁的提名，决定聘任或者解聘公司副总裁及其他高级管
理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；
（十六）拟定并向股东会提交有关董事报酬的事项；
（十七）对因本章程第二十五条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规
定的情形收购本公司股份作出决议；
（十八）法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程授予的其他职权。
董事会对下列事项作出决议前应当经审计委员会全体成员过半数通过：
（一）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（二）聘任、解聘财务总监；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（三）披露财务会计报告；
（四）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第一百一十一条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东会作出说明。
第一百一十二条董事会审议除公司日常经营活动之外发生的购买或出售资产、对
外投资（含委托理财、对子公司投资等）、提供财务资助（含委托贷款等）、提供担
保（含对控股子公司担保等）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠
与或受赠资产、债权或债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议、关联交易、
融资、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等事项的权限如下：
（一）董事会审议公司除公司日常经营活动之外发生的购买或出售资产、对外投
资（含委托理财、对子公司投资等）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业
务、赠与或受赠资产、债权或债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议、放
弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）等交易事项的权限如下：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值的，
以较高者为准；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
4. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
5. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对
金额超过 100 万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（二）本章程规定的应由股东会审议的对外担保事项以外的其他对外担保事项由
董事会审议批准。
（三）公司与关联自然人发生的交易金额超过 30 万元的关联交易，以及公司与
关联法人发生的交易金额超过 300 万元、且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过
0.5%的关联交易，应由董事会审议批准。
（四）在一个会计年度内单笔或累计金额低于公司最近一期经审计净资产 30%的
融资事项，由公司董事会审批。
（五）公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出
席董事会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。
第一百一十三条公司发生本章程第一百一十二条第一款所述交易达到下列标准
之一的，在董事会审议通过后，还应当提交股东会审议：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 50%
以上，且绝对金额超过 5,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值
的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50%
以上，且绝对金额超过 5,000 万元人民币；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝
对金额超过 500 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司发生第一百一十二条第一款规定的“购买或出售资产”交易时，应当以资产
总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续 12 个月内累
计计算，经累计计算达到最近一期经审计总资产 30%的，应当提交股东会审议，并经
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。已按前述规定履行相关义务的，不再
纳入累计计算范围。
公司发生的交易属于下列情形之一的，可以免于按照本条第一款规定提交股东会
审议，但仍应当按照有关规定履行信息披露义务：
（一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任何义
务的交易；
（二）公司发生的交易仅达到本条第一款第（四）项或者第（六）项标准，且公
司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元。
财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议，
深交所另有规定的除外：
（一）单笔财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
（二）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过 70%；
（三）最近十二个月内财务资助金额累计计算超过上市公司最近一期经审计净资
产的 10%；
（四）深交所或者公司章程规定的其他情形。
公司提供资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且
该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，可以免
于适用前两款规定。
第一百一十四条公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）
金额超过 3,000 万元、且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%的关联交易，应
提交股东会审议。
公司为关联人提供担保的，不论数额大小，除应当经全体非关联董事的过半数审
议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作
出决议，并提交股东会审议。公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，
控股股东、实际控制人及其关联人应当提供反担保。
第一百一十五条未经董事会或股东会批准，公司不得提供对外担保。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
本章程第四十三条所述对外担保事项，须在董事会审议通过后提交股东会审议。
董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当取得出
席董事会会议的三分之二以上董事同意。
第一百一十六条在一个会计年度内单笔或累计金额占公司最近一期经审计净资
产 30%以上的融资事项由董事会审议通过后报公司股东会审批。
第一百一十七条董事长行使下列职权：
（一）主持股东会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司发行的股票、公司债券及其他有价证券；
（四）签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律
规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东会报告；
（七）决定公司与关联自然人发生的交易金额不超过 30 万元的关联交易，以及
公司与关联法人发生的交易金额不超过 300 万元或不超过公司最近一期经审计净资产
绝对值 0.5%的关联交易，但董事长与拟审议的关联交易存在关联关系的，该等关联交
易应直接提交董事会审议；
（八）决定下列公司除公司日常经营活动之外发生的购买或出售资产、对外投资
（不含委托理财，委托理财事项未达到应提交董事会审议的标准的，仍需提交董事会
审议）、租入或租出资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或受赠资产、债权或
债务重组、转让或者受让研发项目、签订许可协议等交易事项：
1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以下，该交易涉及
的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
2. 交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的 10%以
下，或者绝对金额不超过 1,000 万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估
值的，以较高者为准；
3. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的 10%以下，或者绝对金额不超过 1,000 万元人民币；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
4. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年
度经审计净利润的 10%以下，或者绝对金额不超过 100 万元人民币；
5. 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以
下，或者绝对金额不超过 1,000 万元人民币；
6. 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以下，或者绝
对金额不超过 100 万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
（九）决定公司最近一期经审计净资产 10%以上或人民币 5,000 万元以上的日常
生产经营管理事项（包括但不限于签订购买、销售产品、提供或接受服务有关的合同
等）；
（十）董事会授予的其他职权。
对法律、法规、规章、规范性文件有特别规定的事项，作出决定的具体权限应符
合该等规定。
第一百一十八条董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推
举一名董事履行职务。
第一百一十九条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日
前书面通知全体董事和监事。
第一百二十条有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）二分之一以上独立董事提议时；
（四）监事会提议时；
（五）董事长认为必要时；
（六）法律、法规、规章、规范性文件以及本章程规定的其他情形。
董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百二十一条董事会召开临时董事会会议应以书面形式在会议召开 5 日前通知
全体董事，但在特殊或紧急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时董事会会
议的除外。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一百二十二条董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由和议题；
（四）发出通知的日期。
第一百二十三条董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票制。
董事会决议应当经与会董事签字确认。
第一百二十四条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对
该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无
关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足三人的，应将该事项提交股东会审议。
第一百二十五条董事会做出决议可采取填写表决票的书面表决方式或举手表决
方式。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、传签董事会决
议草案、电话或视频会议等方式进行并作出决议，并由参会董事签字。
第一百二十六条董事会会议，应当由董事本人亲自出席。董事应以认真负责的态
度出席董事会，对所议事项发表明确意见。董事因故不能出席，可以书面委托其他董
事代为出席，委托书中应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并
由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事
未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十七条董事会应当对所议事项的决议做成会议记录，出席会议的董事、
董事会秘书和记录人应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限为 10 年。
第一百二十八条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票
数）。
第六章总裁及其他高级管理人员
第一节 总 裁
第一百二十九条公司设总裁一名，由董事会聘任或者解聘。
公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百三十条本章程第九十八条规定的不得担任董事的情形，同时适用于高级管
理人员。
本章程第一百条关于董事的忠实义务和第一百〇一条关于勤勉义务的规定，同时
适用于高级管理人员。
第一百三十一条在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，
不得担任公司的高级管理人员。
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。
第一百三十二条总裁每届任期三年，连聘可以连任。
第一百三十三条总裁对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工
作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制订公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员；
（七）决定聘任或解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘任和解聘；
（九）决定低于公司最近一期经审计净资产（按合并会计报表计算）10%且低于
人民币 5,000 万元的日常生产经营管理事项（包括但不限于签订购买、销售产品、提
供或接受服务有关的合同等事项）；
（十）本章程和董事会授予的其他职权。
总裁列席董事会会议，非董事总裁在董事会上没有表决权。
第一百三十四条总裁应制订总裁工作细则，报董事会批准后实施。总裁工作细则
包括以下内容：
（一）总裁会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十五条总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和
办法由总裁与公司之间的劳动合同规定。
第一百三十六条副总裁由总裁提名，经董事会聘任或解聘。副总裁协助总裁工作。
第一百三十七条公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最
大利益。公司高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众
股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
第二节 董事会秘书
第一百三十八条公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件
保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程、《董事会
秘书工作细则》的有关规定。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一百三十九条公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专
业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事
会秘书：
1. 《公司法》第一百七十八条规定的任何一种情形；
2. 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
3. 最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
4. 本公司现任监事；
5. 公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师；
6. 有关法律、法规、规章、规范性文件规定的以及中国证监会、证券交易所认定
的不适合担任董事会秘书的其他情形。
第一百四十条董事会秘书的主要职责是：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定信息披露事务
管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股
东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会、监事会及高级管理
人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄漏时，及时向深
交所报告并公告；
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回
复深交所问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《股票上市规则》及
深交所其他相关规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、《股票上市规则》、深
交所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事
和高级管理人员作出或可能作出违反有关规定的决议或决策时，应当予以提醒并立即
如实向深交所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（九）法律法规、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。
第一百四十一条公司董事会秘书应当由公司董事、副总裁或财务总监担任。
公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起 1 个月内解聘董事会
秘书：
（一）出现本章程第一百三十九条规定情形之一的；
（二）连续 3 个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程，给公司、投资者
造成重大损失的。
第一百四十二条公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公
司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的
职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之
前,由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在六
个月内完成董事会秘书的聘任工作。
公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行
职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在
此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表
的任职条件参照公司章程第一百三十九条执行。
第七章监事会
第一节监 事
第一百四十三条监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事
不得少于监事人数的三分之一。监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。
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本章程第九十八条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。本章程第一百条
关于董事的忠实义务和第一百〇一条关于勤勉义务的规定，同时适用于监事。
公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期
间不得担任公司监事。
第一百四十四条监事应当遵守法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程，对
公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占
公司的财产。
第一百四十五条监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百四十六条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、规
章、规范性文件和本章程的规定，履行监事职务，但法律法规和公司章程另有规定的
除外。监事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保监事会构成符合法律法
规和公司章程的规定。
第一百四十七条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告
签署书面确认意见。
第一百四十八条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十九条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百五十条监事连续两次不能亲自出席监事会会议的，视为不能履行职责，股
东会或职工代表大会应当予以撤换。
第二节监事会
第一百五十一条公司设监事会，监事会应对公司全体股东负责，维护公司及股东
的合法权益。监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
监事会设主席一名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和
主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举
产生。
第一百五十二条监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、规章、规范性文件、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的
建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正，可以
向董事会、股东会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关主管机关报告；
（五）对法律、行政法规、规章、规范性文件和本章程规定的监事会职权范围内
的事项享有知情权；
（六）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东
会职责时召集和主持股东会；
（七）向股东会提出提案；
（八）列席董事会会议；
（九）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（十一）法律、法规、规章、规范性文件及本章程规定或股东会授予的其他职权。
监事会认为必要时，还可以对股东会审议的议案出具意见，并提交独立报告。
第一百五十三条监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。会议通知应当在会议召开 5 日以前书面送达全体监事。
监事会会议对所议事项以记名或举手方式投票表决，每名监事有一票表决权。监
事会决议应当经半数以上监事通过。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一百五十四条监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，
以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则作为章程的附件，由监事会拟定，股东会批准。
第一百五十五条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记
录作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为 10 年。
第一百五十六条监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十七条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定本公司的
财务会计制度。
第一百五十八条公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和深交所
报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起 2 个月内向中国证监会派出
机构和深交所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及深交所的规定
进行编制。
第一百五十九条公司除法定的会计账簿外，不另立会计账簿。对公司资金，不以
任何个人名义开立账户存储。
第一百六十条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积
金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后利润中提取
任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但
本章程规定不按持股比例分配的除外。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
公司违反《公司法》和本章程规定向股东分配利润的，股东应当将违反规定分配
的利润退还公司；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、监事、高级管理人员
应当承担赔偿责任。
第一百六十一条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。
公积金弥补公司亏损，应当先使用任意公积金和法定公积金；仍不能弥补的，可
以按照规定使用资本公积金。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不得少于转增前公司注册资本的
25%。
第一百六十二条公司股东会对利润分配方案作出决议后，或者公司董事会根据年
度股东会审议通过的下一年中期分红条件和上限制定具体方案后，须在 2 个月内完成
股利（或股份）的派发事项。
第一百六十三条公司的利润分配政策为：
（一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东
会批准；董事会在制定利润分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的
意见。
（二）利润分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应
重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
（三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利
润，并优先考虑采取现金方式分配利润；在满足购买原材料的资金需求、可预期的重
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金
流情况进行中期分红，具体方案须经公司董事会审议后提交公司股东会批准。
（四）公司利润分配的具体条件：公司上一会计年度实现盈利且不存在未弥补亏
损的情况下，应当进行现金分红。
采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实
合理因素；公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，
提出差异化的现金分红政策：
1. 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2. 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
3. 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前款第 3 项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之
和。
公司股利分配不得超过累计可供分配利润的范围。
（五）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分
红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事认为现
金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独
立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及
未采纳的具体理由，并披露。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别
是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关
心的问题。
公司采取股票或者现金股票相结合的方式分配利润或调整利润分配政策时，需经
公司股东会以特别决议方式审议通过。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（六）上市公司召开年度股东会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中
期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东会审议的下一年中期分红上限
不应超过相应期间归属于上市公司股东的净利润。董事会根据股东会决议在符合利润
分配的条件下制定具体的中期分红方案。
公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东会审议批准的现金分
红方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公
司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东会的股东
所持表决权的三分之二以上通过。
（七）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下
列事项进行专项说明：
1. 是否符合公司章程的规定或者股东会决议的要求；
2. 分红标准和比例是否明确和清晰；
3. 相关的决策程序和机制是否完备；
4. 公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以及下一步增强投资者回报水平
拟采取的举措等；
5. 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了
充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和
透明等进行详细说明。
第二节 内部审计
第一百六十四条公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第一百六十五条公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。
审计负责人向董事会负责并报告工作。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第三节 会计师事务所的聘任
第一百六十六条公司聘用符合《证券法》规定的会计师事务所进行会计报表审计、
净资产验证及其他相关咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十七条公司聘用、解聘承办公司财务会计报告审计业务的会计师事务所
必须由股东会决定，董事会不得在股东会决定前委任会计师事务所。
第一百六十八条公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十九条会计师事务所的审计费用由股东会决定。
第一百七十条公司解聘或续聘会计师事务所由股东会作出决定。
第一百七十一条公司解聘或不再续聘会计师事务所的，提前 30 天事先通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东会说明公司有无不当情形。
第九章通知和公告
第一节 通 知
第一百七十二条公司的通知以下列方式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以传真方式送达；
（四）以公告方式进行；
（五）本章程规定的其他形式。
第一百七十三条公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关
人员收到通知。
第一百七十四条公司召开股东会的会议通知，以公告方式进行。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一百七十五条公司召开董事会的会议通知，以本章程第一百七十二条规定的方
式或电话、电传等方式进行。
第一百七十六条公司召开监事会的会议通知，以本章程第一百七十二条规定的方
式或电话、电传的方式进行。
第一百七十七条公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），
被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之日起第五个工
作日为送达日期；公司通知以电子邮件送达的，以电子邮件进入收件人的电子数据交
换系统的日期为送达日期；公司通知以传真方式送出的，以该传真进入被送达人指定
接收系统的日期为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登日为送达
日期。
第一百七十八条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人
没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公 告
第一百七十九条公司指定符合中国证监会规定条件的信息披露媒体及深圳证券
交易所网站（http://www.szse.cn/）为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立
一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
公司与其持股百分之九十以上的公司合并，被合并的公司不需经股东会决议，但
应当通知其他股东，其他股东有权请求公司按照合理的价格收购其股权或者股份。
公司合并支付的价款不超过本公司净资产百分之十的，可以不经股东会决议。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
公司依照前两款规定合并不经股东会决议的，应当经董事会决议。
第一百八十一条公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸
上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接
到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十二条公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百八十三条公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10
日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
第一百八十四条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百八十五条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报
纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未
接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减少注册资本，应当按照股东持有股份的比例相应减少股份。
公司依照本章程第一百六十一条第二款的规定弥补亏损后，仍有亏损的，可以减
少注册资本弥补亏损。减少注册资本弥补亏损的，公司不得向股东分配，也不得免除
股东缴纳出资或者股款的义务。
依照前款规定减少注册资本的，不适用前述第二款的规定，但应当自股东会作出
减少注册资本决议之日起三十日内在报纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。
公司依照前两款的规定减少注册资本后，在法定公积金和任意公积金累计额达到
公司注册资本百分之五十前，不得分配利润。
违反本章程规定减少注册资本的，股东应当退还其收到的资金，减免股东出资的
应当恢复原状；给公司造成损失的，股东及负有责任的董事、监事、高级管理人员应
当承担赔偿责任。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第一百八十六条公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当
依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百八十七条公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过
其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
公司出现前款规定的解散事由，应当在十日内将解散事由通过国家企业信用信息
公示系统予以公示。
第一百八十八条公司有本章程第一百八十七条第一款第(一)项、第（二）项情形，
且尚未向股东分配财产的，可以通过修改本章程或者经股东会决议而存续。
依照前款规定修改本章程或者经股东会决议，须经出席股东会会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。
第一百八十九条公司因本章程第一百八十七条第一款第（一）、（二）、（四）、
（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。
清算组由董事或者股东会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可
以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十条清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产、分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百九十一条清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在报
纸上或者国家企业信用信息公示系统公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，
未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十二条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳
所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款
规定清偿前，将不会分配给股东。
第一百九十三条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百九十四条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会或者人民
法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记。
第一百九十五条清算组成员应当履行清算职责，负有忠实义务和勤勉义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员怠于履行清算职责，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任；因故意
或者重大过失给债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百九十六条公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
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广东坚朗五金制品股份有限公司章程
第十一章 修改章程
第一百九十七条有下列情形之一的，公司应当修改本章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法
律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东会决定修改章程。
第一百九十八条股东会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审
批的主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十九条董事会依照股东会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见
修改本章程。
第二百条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十二章 附 则
第二百〇一条释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；持有股份
的比例虽然低于 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生
重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司
行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
（四）总裁，其含义与“总经理”及《中华人民共和国公司法》中“经理”相同。
第二百〇二条董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的
规定相抵触。
第二百〇三条本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧
义时，以在东莞市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
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第二百〇四条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“不满”、
“以外”、“低于”、“多于”、“超过”不含本数。
第二百〇五条本章程由公司董事会负责解释。
第二百〇六条本章程附件包括股东会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规
则。
第二百〇七条本章程自公司股东会审议通过，并于取得所需的全部批准后生效。
修改时亦同。
广东坚朗五金制品股份有限公司
二〇二四年十月
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