证券代码：002946         证券简称：新乳业         公告编号：2024-001

债券代码：128142         债券简称：新乳转债



                   新希望乳业股份有限公司
    2023年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    1、股票代码：002946，股票简称：新乳业；

    2、债券代码：128142，债券简称：新乳转债；

    3、转股价格：18.33 元/股；

    4、转股时间：2021 年 6 月 24 日至 2026 年 12 月 17 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以
下简称“公司”）现将 2023 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司股份变动的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。



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             根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
       债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日
       起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公
       司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由 18.69 元/股调整
       为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新
       乳转债”转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。2022 年 6 月 15 日，因公
       司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由 18.47 元/股调整为
       18.40 元/股。2023 年 6 月 20 日，因公司实施 2022 年度权益分派方案，“新乳
       转债”转股价格由 18.40 元/股调整为 18.32 元/股。2023 年 7 月 19 日，因公司
       回购注销部分股权激励限制性股票，“新乳转债”转股价格由 18.32 元/股调整
       为 18.33 元/股。

             二、新乳转债转股及股份变动情况

             2023 年第四季度，“新乳转债”因转股减少金额为 2,900 元，减少数量为
       29 张，转股数量为 158 股。截至 2023 年 12 月 31 日，剩余可转债金额为
       71,797.05 万元，剩余可转债数量 717.9705 万张。

             2023 年第四季度具体的股份变动情况为：

                                                                                            单位：股

                      本次变动前                        本次变动增减                         本次变动后
                 （2023 年 9 月 30 日）              （2023 年第四季度）                （2023 年 12 月 31 日）
                                                      公
                                          发
                                                      积
                                          行    送
                  股份数量       比例                 金      其他           小计        股份数量       比例
                                          新    股
                                                      转
                                          股
                                                      股
一、限售条件流
                  19,711,529      2.28%                     -3,170,866     -3,170,866    16,540,663      1.91%
通股/非流通股

高管锁定股        14,571,529      1.68%                     -3,170,866     -3,170,866    11,400,663      1.32%

股权激励限售股     5,140,000      0.59%                                                   5,140,000      0.59%

二、无限售条件
                 846,100,569     97.72%   158                3,170,866     3,171,024    849,271,593     98.09%
流通股

三、总股本       865,812,098   100.00%    158                                    158    865,812,256    100.00%


             三、其他



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   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话 028-
86748930 进行咨询。

   四、备查文件
   1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 12 月 29
日新乳业股本结构表；

   2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 12 月 29
日新乳转债股本结构表。



   特此公告。




                                                新希望乳业股份有限公司

                                                           董事会

                                                       2024 年 1 月 3 日




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