证券代码：002946        证券简称：新乳业          公告编号：2024-010

债券代码：128142        债券简称：新乳转债



                   新希望乳业股份有限公司
    2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    1、股票代码：002946，股票简称：新乳业；

    2、债券代码：128142，债券简称：新乳转债；

    3、转股价格：18.33 元/股；

    4、转股时间：2021 年 6 月 24 日至 2026 年 12 月 17 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以
下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司股份变动的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。



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            根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
       债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日
       起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。

            2021 年 5 月 12 日，因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转
       债”转股价格由 18.69 元/股调整为 18.54 元/股。

            2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新乳转债”转
       股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。

            2022 年 6 月 15 日，因公司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转
       股价格由 18.47 元/股调整为 18.40 元/股。

            2023 年 6 月 20 日，因公司实施 2022 年度权益分派方案，“新乳转债”转
       股价格由 18.40 元/股调整为 18.32 元/股。

            2023 年 7 月 19 日，因公司回购注销部分股权激励限制性股票，“新乳转
       债”转股价格由 18.32 元/股调整为 18.33 元/股。

            二、新乳转债转股及股份变动情况

            2024 年第一季度，“新乳转债”因转股减少金额为 10,000 元，减少数量为
       100 张，转股数量为 545 股。截至 2024 年 3 月 31 日，剩余可转债金额为
       71,796.05 万元，剩余可转债数量 717.9605 万张。

            2024 年第一季度，公司因回购注销 2020 年股权激励限制性股票 100,000
       股，相应减少股权激励限售股 100,000 股。

            2024 年第一季度具体的股份变动情况为：

                                                                                           单位：股

                      本次变动前                        本次变动增减                         本次变动后
                 （2023 年 12 月 31 日）             （2024 年第一季度）                （2024 年 3 月 31 日）
                                                      公
                                           发
                                                      积
                                           行   送
                  股份数量       比例                 金      其他           小计       股份数量        比例
                                           新   股
                                                      转
                                           股
                                                      股
一、限售条件流
                  16,540,663      1.91%                     -2,404,450     -2,404,450    14,136,213      1.63%
通股/非流通股


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                      本次变动前                         本次变动增减                          本次变动后
                 （2023 年 12 月 31 日）              （2024 年第一季度）                 （2024 年 3 月 31 日）
                                                       公
                                           发
                                                       积
                                           行    送
                   股份数量      比例                  金      其他           小计        股份数量        比例
                                           新    股
                                                       转
                                           股
                                                       股

高管锁定股         11,400,663     1.32%                      -2,304,450     -2,304,450      9,096,213      1.05%

股权激励限售股      5,140,000     0.59%                        -100,000      -100,000       5,040,000      0.58%

二、无限售条件
                  849,271,593    98.09%    545                2,304,450     2,304,995     851,576,588     98.37%
流通股

三、总股本        865,812,256   100.00%    545                 -100,000       -99,455     865,712,801    100.00%


             三、其他
             投 资 者 对 上 述 内 容 如 有 疑问 ， 请拨 打 公司 董 事会 办 公室 咨 询电 话 028-
       86748930 进行咨询。

             四、备查文件
             1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 3 月 29
       日新乳业股本结构表；

             2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2024 年 3 月 29
       日新乳转债股本结构表。



             特此公告。




                                                                          新希望乳业股份有限公司

                                                                                         董事会

                                                                                     2024 年 4 月 2 日




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