河南易成新能源股份有限公司
                独立董事 2023 年度述职报告
                           （张亚兵）


    作为河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及《独
立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，忠诚地履行了独立董事
的职责，勤勉、尽责地履行相关规定赋予的权力，积极参加公司2023年度内的董
事会，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董
事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。本人
现将2023年履行独立董事职责的情况述职如下：

    一、基本情况

    本人张亚兵，香港理工大学工商管理硕士（MBA），中国注册会计师、中国
资产评估师。1994年至1997年在甘肃省医药总公司负责财务管理工作；1997年至
2012年任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2012年至2017年任中国证
券监督管理委员会创业板发审委专职委员；2017年至2019年任瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）合伙人，2020年至今任大信会计师事务所（特殊普通合伙）合
伙人、执行副总裁；2019年11月至今任河南易成新能源股份有限公司独立董事。

    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。

    二、2023年度出席公司会议情况

    报告期内，本人参加了公司全部董事会，以勤勉尽责的态度，认真阅读了会
议相关资料，提出了合理建议，尽到了独立董事应尽的义务，在审议议案时，充
分发表独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用，维护了全体股东，
特别是中小股东的权益。本人出席会议的情况如下：

                                   1
    （一）出席股东大会的情况

    2023年度，本人任期内公司共召开7次股东大会，本人列席参会1次。

    （二）出席董事会会议情况

    2023年度，本人任期内公司共召开7次董事会，本人出席会议情况如下：

                 本年应参加董   亲自出席     委托出席          缺席
 独立董事姓名                                                         备注
                   事会次数     （次）         （次）        （次）
    张亚兵              7          7            0              0

    1、本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

    2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况。

    3、年内本人未对公司任何事项提出异议。

    （三）出席董事会专门委员会情况

                                审计委员会
                应出席次数                          实际出席次数
                    6                                    6

    本人作为审计委员会主任委员，按照《独立董事工作制度》、《审计委员
会工作细则》等相关制度的规定，利用自身专业特长，仔细审阅相关资料，并
在审计机构进场前、后加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行审计工
作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2023年审计工作安排及审
计工作进展情况，维护审计的独立性。

    （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加
强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行
有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

    （五）维护投资者合法权益情况

    1、在2023年度，本人有效地履行了独立董事的职责，对每次需董事会审议
的各个事项，事前对所提供的议案材料和有关介绍进行认真、充分的审核，在
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此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。

    2、将继续督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制
度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准
确、完整、及时和公正，促进公司规范作，切实维护公司和股东的合法权益。

    （六）对公司进行现场检查的情况

    2023年任职期间，本人利用现场参加会议的机会对公司进行调查和了解。
重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会
决议执行情况进行检查；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
满足现场工作时间不少于15日的要求。并关注传媒、网络有关公司的相关报
道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    三、年度履职重点关注事项的情况

    本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透
明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，
促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、
审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关
注事项如下：

    （一）应当披露的关联交易

    公司于2023年3月29日召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于确认
2022年度日常关联交易情况及预计2023年度日常关联交易额度的议案》 《关于
2023年度向控股股东支付担保费预计暨关联交易的议案》《关于本次向特定对象
发行股票涉及关联交易暨与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》，
2023年8月18日召开第六届董事会第六次会议，审议通过《关于补充审议关联交
易的议案》《关于增加2023年度日常关联交易预计额度的议案》，2023年9月15
日召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于控股孙公司开展融资租赁业务

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暨关联交易的议案》《关于公司为全资子公司及全资孙公司、控股孙公司融资租
赁业务提供担保暨关联交易的议案》，2023年11月27日召开第六届董事会第九次
会议，审议通过《关于控股子公司首成科技开展融资租赁业务暨关联交易的议案》，
上述关联交易不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在
审议此次关联交易事项时，审议程序合法合规。

    （二）定期报告相关事项

    报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要
求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半
年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》，准确
披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022
年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签
署了书面确认意见。

    （三）聘任高级管理人员情况

    公司于2023年10月25日召开第六届董事会第八次会议，审议通过《关于公司
财务总监辞职暨新聘财务总监的议案》，2023年11月27日召开第六届董事会第九
次会议，审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》，上述人员的提名及聘任流程
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的要求；报告期内，
公司没有其他聘任或者解聘高级管理人员情况。

    （四）聘用会计师事务所

    公司于2023年3月29日召开第六届董事会第四次会议，审议通过《关于续聘
公司2023年度审计机构的议案》，公司同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通
合伙）具备证券期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经
验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的
质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。亚太（集团）


                                   4
会计师事务所（特殊普通合伙）具备独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。

    （五）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注事项。

    四、总体评价和建议

    2023 年度，本人勤勉尽责，积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场
发展等情况，听取公司有关人员的汇报，与公司经营管理层就公司决策、计划、
执行结果等情况进行沟通、交流，及时获悉公司各重大事项进展。2024年度我将
继续本着诚信和勤勉的精神，按照有关法律、法规和《公司章程》及有关规定和
要求履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，坚决维护公司和中小股东的合
法权益。最后，我对公司在2023年给予我们工作上的大力支持和积极配合表示衷
心的感谢。

    特此报告！




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（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告之
签字页）




张亚兵（签字）：




                                             二○二四年四月十三日




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