缔造世界一流焊接专家

证券代码：300154             证券简称：瑞凌股份             公告编号：2024-039


                   深圳市瑞凌实业集团股份有限公司
 关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的
                       第二类限制性股票的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市瑞凌实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月4日召开第
五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项情况说明如下：
    一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
    1、2021 年 10 月 24 日，公司召开第五届董事会第四次会议，会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于将实际控制人邱光先生配
偶的近亲属齐雪芳女士、齐峰先生、王辉先生作为限制性股票激励对象的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
    同日，公司召开第五届监事会第四次会议，会议审议通过《关于公司<2021 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于将实际控制人邱光先生配偶的近亲属齐雪芳
女士、齐峰先生、王辉先生作为限制性股票激励对象的议案》以及《关于核实公司
<2021 年限制性股票激励计划授予激励对象名单>核查意见的议案》。
    2、2021 年 10 月 26 日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托投票
权报告书》，独立董事董秀琴女士作为征集人就公司 2021 年第四次临时股东大会审
议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3、2021 年 10 月 26 日至 2021 年 11 月 4 日，公司将本激励计划拟授予激励对象
人员名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织或个人
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提出的异议。2021 年 11 月 8 日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于 2021 年限
制性股票激励计划激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。
    4、2021 年 11 月 12 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，会议审议通过
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于将实际控制人邱光先生配
偶的近亲属齐雪芳女士、齐峰先生、王辉先生作为限制性股票激励对象的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
并披露《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
    5、2021 年 11 月 28 日，公司分别召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的
独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
    6、2022 年 1 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限
制性股票首次授予登记完成的公告》，至此，公司已完成 2021 年限制性股票所涉及
的第一类限制性股票首次授予登记工作，首次授予登记人数 12 人，首次授予登记数
量 342 万股。
    7、2022 年 11 月 14 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留权
益失效的公告》，公司预留的 200 万股限制性股票，超过 12 个月未明确激励对象的，
预留权益失效。
    8、2023 年 1 月 12 日，公司分别召开了第五届董事会第十六次会议和第五届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第一
类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2021 年限制性股
票激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销 2021 年限制
性股票激励计划部分已获授尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废
2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》等相
关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
本次调整后，公司本次激励计划首次授予的第一类限制性股票的回购价格由 2.90 元/
股调整为 2.70 元/股，第二类限制性股票授予价格由 3.09 元/股调整为 2.89 元/股。
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    9、2023 年 2 月 3 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未解除限售的第一类限制性股
票的议案》，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票的 12
名激励对象第一个解除限售期绩效考核均为 B，按照对应解除限售系数，满足解除
限售 80%的解除限售条件。同意回购注销该 12 名激励对象本期已获授但不符合解除
限售条件的第一类限制性股票 205,200 股。同日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回
购注销部分限制性股票的减资公告》。
    10、2023 年 2 月 10 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授
予的第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，
至此，公司已完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第一类限制性股票第一个
解除限售期解除限售的工作。第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上
市流通日为 2023 年 2 月 14 日。本次解除限制性股票 82.08 万股，解限人数 12 人。
    11、2023 年 3 月 14 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授
予的第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，至此，公司已
完成 2021 年限制性股票激励计划首次授予的第二类限制性股票第一个归属期归属的
工作。第二类限制性股票第一个归属期归属股份上市流通日为 2023 年 3 月 16 日。
本次归属限制性股票 75.24 万股，归属人数 68 人。
    12、2023 年 3 月 28 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划部分第
一类限制性股票回购注销完成的公告》，至此，公司已完成 2021 年限制性股票激励
计划第一个归属期部分第一类限制性股票回购注销的工作。公司本次回购已获授尚
未解除限售的第一类限制性股票的资金来源为公司自有资金，回购金额为 554,040 元。
    13、2023 年 7 月 4 日，公司分别召开了第五届董事会第十九次会议和第五届监
事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未解除限售的第一
类限制性股票的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属
的第二类限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意
见，律师等中介机构出具相应报告。本次调整后，公司本次激励计划首次授予的第
一类限制性股票的回购价格由 2.70 元/股调整为 2.55 元/股，第二类限制性股票授予
价格由 2.89 元/股调整为 2.74 元/股。
    14、2023 年 7 月 21 日，公司召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
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《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未解除限售的第一类限制
性股票的议案》等相关议案。律师出具相应法律意见。公司决定回购注销该 12 名
激励对象本期已获授但不符合解除限售条件的第一类限制性股票 1,428,000 股。同日，
公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票的减资公告》。
       15、2023 年 9 月 15 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划部分第
一类限制性股票回购注销完成的公告》，至此，公司已完成 2021 年限制性股票激励
计划第二个归属期部分第一类限制性股票回购注销的工作。公司本次回购已获授尚
未解除限售的第一类限制性股票的资金来源为公司自有资金，回购金额为 3,641,400
元。
       16、2024 年 7 月 4 日，公司分别召开了第五届董事会第二十七次会议和第五届
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未解除限售的
第一类限制性股票的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案。律师出具相应法律意见。本次调整
后，公司本次激励计划首次授予的第一类限制性股票的回购价格由 2.55 元/股调整为
2.35 元/股，第二类限制性股票授予价格由 2.74 元/股调整为 2.54 元/股。
       二、本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性
股票的具体情况
       （一）第三个归属期归属条件未成就
       根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法》等相关规定，本计划首次授予限制性股票的第二类限制性股
票归属考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，第三个归属期的业绩考核目标如下表
所示：

       归属期                                 业绩考核目标

                  以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于188%；且以2020
 第三个归属期
                  年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于139%。
   注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均以归属于上市公司股东的净利润作为计算依

据。

       根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 4 月 7 日出具的《审计报告》
（信会师报字[2024]第 ZI10082 号），公司 2023 年营业收入为 11.50 亿元，归属于上
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市公司股东的净利润为 1.01 亿元，公司 2023 年度业绩未达到首次授予第二类限制性
股票第三个归属期公司层面的业绩考核要求，归属条件未成就。
    公司根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
等相关的规定，作废 76 名激励对象本期已获授但不符合归属条件的第二类限制性股
票数量共 1,245,000 股。
    （二）第三个归属期安排
    本激励计划授予的第二类限制性股票第三个归属比例安排如下表所示：
                                                         归属权益数量占第三类限制
   归属安排                    归属时间
                                                             性股票总量的比例
                自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授
 第三个归属期                                                      30%
                予之日起 48 个月内的最后一个交易日止

    根据公司股东大会对董事会的授权，本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的第二类限制性股票的事项无需提交股东大会审议。公司本次作废
部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年限制
性股票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，
同意公司作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票。
    三、本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性
股票对公司的影响
    公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性
股票的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响
公司股权激励计划的正常实施。
    四、独立董事专门会议意见
    经审核，我们认为：公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未
归属的第二类限制性股票的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《2021 年限
制性股票激励计划（草案）》《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等
相关规定，本次作废部分第二类限制性股票事项履行了必要的审议程序，已取得公
司股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因
此，我们一致同意公司作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第
二类限制性股票。
    五、监事会意见
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    经审核，监事会认为：公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的第二类限制性股票的事项，符合有关法律、法规及公司《2021 年限制性股
票激励计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，同意
公司作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票。
    六、法律意见书的结论性意见
    北京德恒（深圳）律师事务所律师认为：本次作废事项已取得现阶段必要的批
准与授权，符合《管理办法》《激励计划》等相关规定。
    七、备查文件
    1、第五届董事会独立董事第二次专门会议决议；
    2、第五届董事会第二十七次会议决议；
    3、第五届监事会第二十七次会议决议；
    4、北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳市瑞凌实业集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划调整回购价格/授予价格、回购注销及作废部分限制性股票相
关事项的法律意见书。


    特此公告。


                                    深圳市瑞凌实业集团股份有限公司 董事会
                                                       二〇二四年七月四日




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