迈克生物：关于2024年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成的公告2024-06-26
证券代码:300463 证券简称:迈克生物 公告编号:2024-071
迈克生物股份有限公司
关于2024年限制性股票激励计划首次授予
第一类限制性股票登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
第一类限制性股票的上市日：2024 年 6 月 25 日
第一类限制性股票的登记数量及占比： 384.4966 万股，占本激励计划授予时公司总
股本 61,246.959 万股的 0.63%
第一类限制性股票激励对象人数：30 人
第一类限制性股票的授予价格：6.63 元/股
股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号——业务办理》及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规
定，迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）完成了 2024 年限制性股票激励计划（以下简
称“本激励计划”）首次授予第一类限制性股票的登记工作，现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 5 月 20 日，公司召开第五届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事廖振中先生作为征集人就公司 2024 年第一次临
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时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。同日，公司召开
了第五届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了意见。
2、2024 年 5 月 21 日至 2024 年 5 月 30 日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名
和职务通过内部 OA系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对
象有关的任何异议。2024 年 5 月 31 日，公司监事会披露了《监事会关于关于 2024 年限制性股
票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2024 年 6 月 5 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司
<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限
制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票
所必需的全部事宜。同日，公司董事会披露了公司《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信
息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024 年 6 月 6 日，公司召开第五届董事会第十七次会议与第五届监事会第十五次会议，
审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2024 年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会对 2024 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单及授予的限制性股票数量进行调整，调整后首次授予的激励对象
人数由 119 人变更为 117 人（其中获授第一类限制性股票的激励对象为 30 人不变，获授第二
类限制性股票的激励对象由 90 人变更为 88 人），本次激励计划向激励对象授予的限制性股票
总量不变，其中首次授予限制性股票的数量由 735.64 万股调整为 730.29 万股（其中第一类限
制性股票 384.4966 万股不变，第二类限制性股票由 351.1434 万股调整为 345.7934 万股），预
留授予的第二类限制性股票数量由 81.74 万股调整为 87.09 万股。同日，董事会认为授予条件
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业已成就，激励对象主体资格合法有效，确定 2024 年 6月 6日为首次授予日，授予价格为 6.63
元/股，向符合授予条件的 117 名激励对象授予 730.29 万股限制性股票，其中获授第一类限制
性股票的激励对象为 30 人，共授予 384.4966 万股，获授第二类限制性股票的激励对象为 88
人，共授予 345.7934 万股。监事会对调整后的首次激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本激励计划首次授予第一类限制性股票的具体情况
（一）首次授予日：2024 年 6 月 6 日
（二）首次授予价格：6.63 元/股
（三）首次授予数量：384.4966 万股，占本激励计划授予时公司总股本 61,246.959 万股的
0.63%
（四）首次授予人数： 30 人
（五）股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票
（六）本激励计划首次授予的第一类限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授第一类限 占首次授予第 占本激励计划 占本激励计划
姓名 国籍 职务 制性股票数量 一类限制性股 授予权益总数 授予时公司股
（万股） 票总数的比例 的比例 本总额的比例
吴明建 中国 董事兼总经理 35.00 9.10% 4.28% 0.06%
尹珊 中国 董事兼财务总监 22.00 5.72% 2.69% 0.04%
董事兼生产总监
杨慧 中国 15.17 3.95% 1.86% 0.02%
（试剂）
龙腾镶 中国 研发总监（试剂） 19.83 5.16% 2.43% 0.03%
王卫佳 中国 研发总监（仪器） 19.83 5.16% 2.43% 0.03%
董事会秘书兼战略
史炜 中国 22.00 5.72% 2.69% 0.04%
投资总监
汪震 中国 生产总监（仪器） 14.00 3.64% 1.71% 0.02%
核心骨干人员（23人） 236.6666 61.55% 28.95% 0.39%
合计 384.4966 100.00% 47.04% 0.63%
注1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票，累计不超过本激励
计划提交股东大会审议时公司股本总额的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超
过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
注2：上述激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。
注3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
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（七）第一类限制性股票的有效期、限售期和解除限售安排情况
1、有效期：第一类限制性股票激励计划的有效期自第一类限制性股票授予登记完成之日
起至激励对象获授的第一类限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超 60 个
月。
2、限售期、解除限售安排：根据《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划（草案）》”），本激励计划授予的第一类限制性股票适用的限售期为自授予登
记完成之日起算，分别为 12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的第一类
限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售
条件的激励对象持有的第一类限制性股票由公司回购注销。
本激励计划授予的第一类限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自第一类限制性股票授予登记完成之日起12个月后的
第一次解除限售期 首个交易日起至第一类限制性股票授予登记完成之起 40%
24个月内的最后一个交易日当日止
自第一类限制性股票授予登记完成之日起24个月后的
第二次解除限售期 首个交易日起至第一类限制性股票授予登记完成之起 30%
36个月内的最后一个交易日当日止
自第一类限制性股票授予登记完成之日起36个月后的
第三次解除限售期 首个交易日起至第一类限制性股票授予登记完成之起 30%
48个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的第一类限制性股票或因未达到解除限售条件而不能
申请解除限售的该期第一类限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销，不得递延
至下期解除限售。
激励对象获授的第一类限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取
得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与本计
划解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获
得的股份将一并回购。
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解除限售期内，激励对象获授的第一类限制性股票需同时满足以下解除限售条件方可解
除限售：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，且激励对象对该情形的发生不负有个人责任的，
激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司回购注销，
回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和；激励对象对该情形的发生负有个人责任的，
回购价格为授予价格。某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本
激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票由公司按照授予价格回购注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的第一类限制性股票考核年度为 2024-2026 三个会计年度，每个会计年度
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考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
公司扣非净利润较2023年增长率（A）
解除限售期 考核年度对应的业绩考核目标
目标值（Am)
第一个解除限售期 2024年 20%
第二个解除限售期 2025年 45%
第三个解除限售期 2026年 100%
注 1：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
注 2：上述扣非净利润以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。其中扣非净
利润以归属于上市公司股东的扣非净利润作为计算依据，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划和
员工持股计划（若有）所涉股份支付费用影响的数值作为计算依据（下同）。
公司将根据解除限售期对应考核年度业绩考核指标的完成情况，即业绩考核指标达成率
（M）=A/Am。若 M <70%，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性股票不得解除
限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。若 M≧70%且公
司下述两个核心考核指标的达成率不低于 70%方可进行公司层面解除限售，解除限售比例为
X=A/Am*60%+B/Bm*20%+C/Cm*20%（各分项指标若达成超过 100%则按 100%计算，即若
A/Am、B/Bm、C/Cm 超过 100%则按 100%计算），指标具体情况如下：
迈克自主诊断试剂销售收入
考核年度对应的核心 诊断流水线安装量（C）
解除限售期 较2023年增长率（B）
考核目标
目标值（Bm) 目标值（Cm)
第一个解除限售期 2024年 25% 450
第二个解除限售期 2025年 60% 550
第三个解除限售期 2026年 110% 650
（4）激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象的解
除限售前一年的考核结果确认其解除限售比例。激励对象个人考核结果分为“优秀/良好”、“合
格”、“不合格”三个等级，分别对应考核结果如下表所示：
考核结果 优秀/良好 合格 不合格
解除限售比例 100% 80% 0
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际解除限售的第一类限制性
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股票数量=公司层面解锁比例×个人当年计划解除限售的数量×个人层面解除限售比例。
激励对象当期计划解除限售的第一类限制性股票因考核原因不能解除限售或不能完全解
除限售的，由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。
三、本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
鉴于公司《激励计划（草案）》中确定的 2名激励对象在登记为内幕信息知情人后至《激
励计划（草案）》公开披露前存在交易公司股票的行为而取消激励资格。根据公司股东大会
的授权，董事会对 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予的限制性股
票数量进行调整。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 119 人变更为 117 人（其中获授第
一类限制性股票的激励对象为 30 人不变，获授第二类限制性股票的激励对象由 90 人变更为
88 人），本次激励计划向激励对象授予的限制性股票总量不变，其中首次授予限制性股票的
数量由 735.64 万股调整为 730.29 万股（其中第一类限制性股票 384.4966 万股不变，第二类限
制性股票由 351.1434 万股调整为 345.7934 万股），预留授予的第二类限制性股票数量由 81.74
万股调整为 87.09 万股。
除上述调整外，公司本次实施的激励计划与 2024 年第一次临时股东大会审议通过的内容
一致。本次对 2024 年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响。
上述调整已经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十五次会议审议通过，
律师出具了法律意见书，独立财务顾问发表了独立意见。
四、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明
经公司自查，参与激励的公司董事、高级管理人员在授予日前 6 个月不存在买卖公司股
票的情况。
五、本次授予第一类限制性股票的上市日
本激励计划第一类限制性股票的首次授予日为 2024 年 6 月 6 日，授予第一类限制性股票
的上市日为 2024 年 6 月 25 日。
六、本次授予限制性股票认购资金的验资情况
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立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 6 月 18 日出具了《迈克生物股份有限公司
验资报告》（信会师报字[2024]第 ZD10105 号），对公司截至 2024 年 6 月 12 日止本激励计划
认购出资情况进行了审验，审验结果认为：
截至 2024 年 6 月 12 日止，公司已收到吴明建、尹珊、杨慧等 30 名激励对象缴纳的出资
款人民币 25,492,124.58 元（大写金额：贰仟伍佰肆拾玖万贰仟壹佰贰拾肆元伍角捌分），均
为货币出资，出资款项已缴存至公司在招商银行成都分行科华路支行开立的银行专户
128907952510403 账号内。
七、公司股本结构变动情况
本激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成后，公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
比例 增加（股） 减少（股） 比例
数量（股） 数量（股）
（%） （%）
一、有限售条
117,119,807 19.12% 3,844,966 120,964,773 19.75%
件股份
二、无限售条
495,349,783 80.88% 3,844,966 491,504,817 80.25%
件股份
三、股份总数 612,469,590 100.00% 3,844,966 3,844,966 612,469,590 100.00%
本次激励计划首次授予第一类限制性股票登记完成后，公司股份分布仍具备上市条件。
八、本激励计划首次授予第一类限制性股票对公司控制权的影响
本激励计划首次授予第一类限制性股票的过户登记不会影响公司总股本，亦不会导致公
司控股股东及实际控制人发生变化。
九、每股收益调整情况
本激励计划首次授予的第一类限制性股票登记完成后，公司总股本不变，不会对公司每
股收益产生影响。
十、本次授予限制性股票所筹集资金的使用计划
本次授予激励对象限制性股票所筹集的资金将用于补充公司流动资金。
十一、公司已回购股份用于实施股权激励的情况说明
公司于 2021 年 3 月 22 日召开的第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会
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议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易
方式回购公司股份用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司实际实施股份回购的时间区
间为 2021 年 3 月 23 日至 2021 年 6 月 30 日，使用自有资金以集中竞价交易方式累计回购股份
3,844,966 股，占公司总股本的 0.69%，成交均价为 44.26 元/股，最高成交价为 48.45 元/股，最
低成交价为 39.62 元/股，支付的总金额为 170,181,677.97 元（不含交易费用）。
公司于 2024年 2月 5日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式
回购公司股份用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司实施股份回购的区间为 2024 年 2
月 5 日至 2025 年 2 月 4 日。截至 2024 年 5 月 31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交
易方式累计回购公司股份 1,796,900 股，占公司当前总股本的比例为 0.29%，成交均价为 12.72
元/股，最高成交价为 13.23 元/股，最低成交价为 12.18 元/股，支付的总金额为 22,859,248.82 元
（不含交易费用）。
公司通过上述回购计划累计回购的 5,641,866 股公司股份全部用于本激励计划。
十二、备查文件
1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（信会师报字[2024]第
ZD10105 号）；
2、深圳证券交易所要求的其他文件；
特此公告。
迈克生物股份有限公司
董事会
二〇二四年六月二十五日
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