招商证券股份有限公司关于
江西同和药业股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁之核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为江西同和药
业股份有限公司（以下简称“同和药业”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的要求，对同和药业向特定对象发行股票解除限售上市流
通事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下：
一、公司向特定对象发行股票基本情况及股本变动情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2023]676 号文《关于同意江西同和药业
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意注册，公司向特定对象发行人
民币普通股（A 股）72,926,162 股，每股发行价格为 10.97 元，募集资金总额为人
民币 799,999,997.14 元。扣除发行费用不含税金额 10,764,128.42 元，实际募集资金
净额为人民币 789,235,868.72 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊
普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2023]第 ZA14883 号验资报告。
公司向特定对象发行股票新增股份于 2023 年 7 月 27 日在深圳证券交易所创业
板上市，股份限售期为自新增股份上市之日起 6 个月。公司本次向特定对象发行股
票前总股本为 350,264,883 股，发行后总股本为 423,191,045 股。
2023 年 8 月 16 日，公司召开了 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《江西同和药业股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，部分激励对象因离职
失去本次股权激励资格，公司拟对上述人员持有的尚未解除限售的限制性股票合计
54,900 股进行回购注销。本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2023 年 9 月 15 日
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成，回购后公司总股本由
423,191,045 股变更为 423,136,145 股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本未发生过其他变更。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东共计 16 名，分别为：诺德基金管理有限公司、江西中
文传媒蓝海国际投资有限公司、财通基金管理有限公司、上海纯达资产管理有限公
司-纯达定增精选十八号私募证券投资基金、华泰资产管理有限公司-华泰优逸五号
混合型养老金产品、UBS AG、李岭、华泰资产管理有限公司-华泰资产价值优选资
产管理产品、吴清南、魏巍、宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途沣泰肆
号私募股权投资基金、重庆环保产业私募股权投资基金管理有限公司-重环雅颂私募
股权投资基金、万能、葛燕、华夏基金管理有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有
限合伙）。
上述 16 名股东承诺：
“本公司/本人作为合规投资者参与江西同和药业股份有限公司向特定对象发
行股票，根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发
行与承销业务实施细则》等有关法规规定，本公司/本人在本次发行过程中认购的同
和药业股票自上市之日起 6 个月内不得转让。
限售期届满后，上述股份的减持适用中国证券监督管理委员会和深圳证券交易
所关于股份减持的有关规定。”
截至本公告披露日，本次解除股份限售的所有股东均严格履行了上述承诺，未
发生违反上述承诺的情形。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资
金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为 2024 年 1 月 29 日（星期一）。
2、本次解除限售和可上市流通的股份数量为 72,926,162 股，占目前公司总股本
423,136,145 股的 17.23%。
3、本次申请解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份，配售对象共计 16
名，对应 102 个证券账户，具体情况如下：
序 所持限售股 本次解除限售 本次解除限售数
证券账户名称
号 份总数 数量 量占总股本比例
1 吴清南 2,734,731 2,734,731 0.65%
2 魏巍 4,557,885 4,557,885 1.08%
3 万能 2,734,731 2,734,731 0.65%
4 葛燕 2,734,731 2,734,731 0.65%
5 李岭 2,734,731 2,734,731 0.65%
6 UBS AG 3,646,308 3,646,308 0.86%
7 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 3,190,519 3,190,519 0.75%
8 财通基金－光大银行－西南证券股份有限公司 182,315 182,315 0.04%
财通基金－高彩娥－财通基金天禧定增 6 号单一
9 319,051 319,051 0.08%
资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有限公司－万能
10 911,577 911,577 0.22%
产品－财通基金玉泉 978 号单一资产管理计划
财通基金－财达证券股份有限公司－财通基金
11 455,788 455,788 0.11%
财达定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－华宝证券有限责任公司－财通基金
12 273,473 273,473 0.06%
天禧定增 8 号单一资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金
13 39,197 39,197 0.01%
君享佳胜单一资产管理计划
中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年定
14 1,640,838 1,640,838 0.39%
期开放混合型证券投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈 1 号集
15 428,441 428,441 0.10%
合资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天禧定增 60 号单
16 246,125 246,125 0.06%
一资产管理计划
17 青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙） 2,155,924 2,155,924 0.51%
华泰优逸五号混合型养老金产品－中国银行股
18 2,734,731 2,734,731 0.65%
份有限公司
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利 2
19 29,170 29,170 0.01%
号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有限公司－财通基金
20 1,659,070 1,659,070 0.39%
君享永熙单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基
21 30,993 30,993 0.01%
金定增量化对冲 6 号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公司－诺德基金
22 1,677,301 1,677,301 0.40%
浦江 120 号单一资产管理计划
重庆环保产业私募股权投资基金管理有限公司
23 2,958,067 2,958,067 0.70%
－重环雅颂私募股权投资基金
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金
24 85,688 85,688 0.02%
君享润熙单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选三号私募证券投资基
25 金－诺德基金纯达定增精选 3 号单一资产管理计 182,315 182,315 0.04%
划
财通基金－交银国际信托有限公司－财通基金
26 70,191 70,191 0.02%
定增量化对冲 7 号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证券股份有限公司－诺德
27 2,278,942 2,278,942 0.54%
基金浦江 188 号单一资产管理计划
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈稳健 3
28 191,431 191,431 0.05%
号集合资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公司－财通基金
29 44,667 44,667 0.01%
定增量化对冲 23 号单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－分红险－
30 820,419 820,419 0.19%
财通基金玉泉 1158 号单一资产管理计划
财通基金－朝景－机遇 1 号私募证券投资基金－
31 9,115 9,115 0.00%
财通基金建兴机遇 1 号单一资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有限公司－财
32 683,682 683,682 0.16%
通基金玉泉合富 66 号单一资产管理计划
33 财通基金－倪力鸣－财通基金征程 2 号单一资产 27,347 27,347 0.01%
管理计划
财通基金－傅佳俊－财通基金天禧定增 95 号单
34 91,157 91,157 0.02%
一资产管理计划
华泰资管－广州农商行－华泰资产价值优选资
35 2,734,731 2,734,731 0.65%
产管理产品
财通基金－朝景－远望 3 号私募证券投资基金－
36 27,347 27,347 0.01%
财通基金建兴机遇 3 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十号私募证券投资基
37 金－诺德基金纯达定增精选 10 号单一资产管理 273,473 273,473 0.06%
计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航
38 99,361 99,361 0.02%
盈风 2 号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－吴梦根－财通基金优加单一资产管
39 54,694 54,694 0.01%
理计划
诺德基金－庞晓炜－诺德基金浦江 388 号单一资
40 182,315 182,315 0.04%
产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公司－财通基金
41 117,593 117,593 0.03%
君享永铭单一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚笃 1 号单一资产
42 273,473 273,473 0.06%
管理计划
诺德基金－般胜优选 7 号私募证券投资基金－诺
43 154,968 154,968 0.04%
德基金浦江 526 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十一号私募证券投资
44 基金－诺德基金纯达定增精选 11 号单一资产管 273,473 273,473 0.06%
理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套利
45 185,961 185,961 0.04%
32 号集合资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 1 号集合资
46 204,193 204,193 0.05%
产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲
47 115,770 115,770 0.03%
35 号集合资产管理计划
招商银行股份有限公司－华夏磐润两年定期开
48 665,451 665,451 0.16%
放混合型证券投资基金
华夏基金－中泰资管 8131 号 FOF 单一资产管理
49 1,914,311 1,914,311 0.45%
计划－华夏基金－中泰 1 号单一资产管理计划
财通基金－君宜庆礼私募证券投资基金－财通
50 182,315 182,315 0.04%
基金君宜庆礼单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套利
51 121,239 121,239 0.03%
33 号集合资产管理计划
财通基金－华西银峰投资有限责任公司－财通
52 455,788 455,788 0.11%
基金安吉 392 号单一资产管理计划
华夏基金－中信银行－华夏基金－恒赢聚利 1 号
53 200,546 200,546 0.05%
集合资产管理计划
财通基金－重庆渝富资本运营集团有限公司－
54 1,367,365 1,367,365 0.32%
财通基金渝富 2 号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金全盈象定增量
55 286,235 286,235 0.07%
化对冲 1 号集合资产管理计划
诺德基金－易米基金多策略一号单一资产管理
56 91,157 91,157 0.02%
计划－诺德基金浦江 696 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套利
57 84,776 84,776 0.02%
52 号集合资产管理计划
诺德基金－纯达知行六号私募证券投资基金－
58 182,315 182,315 0.04%
诺德基金纯达知行六号单一资产管理计划
诺德基金－偕沣华二号私募证券投资基金－诺
59 364,630 364,630 0.09%
德基金浦江 760 号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公司－诺德基金
60 182,315 182,315 0.04%
浦江 588 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 2 号集合资
61 893,345 893,345 0.21%
产管理计划
诺德基金－纯达定增精选二号私募证券投资基
62 金－诺德基金纯达定增精选 2 号单一资产管理计 182,315 182,315 0.04%
划
诺德基金－袁莉－诺德基金浦江 770 号单一资产
63 27,347 27,347 0.01%
管理计划
财通基金－朱煜麟－财通基金煜行 1 号单一资产
64 182,315 182,315 0.04%
管理计划
财通基金－李仙华－财通基金天禧定增 128 号单
65 273,473 273,473 0.06%
一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金
66 729,261 729,261 0.17%
浦江 688 号单一资产管理计划
财通基金－毅远一年期多策略 1 号私募证券投资
67 154,968 154,968 0.04%
基金－财通基金毅远定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化套利
68 58,340 58,340 0.01%
56 号集合资产管理计划
财通基金－瑞华健康保险股份有限公司－财通
69 364,630 364,630 0.09%
基金瑞华保险 4 号单一资产管理计划
诺德基金－纽富斯定增臻选 1 号私募证券投资基
70 911,577 911,577 0.22%
金－诺德基金浦江 817 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十五号私募证券投资
71 基金－诺德基金纯达定增精选 15 号单一资产管 91,157 91,157 0.02%
理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化
72 26,435 26,435 0.01%
对冲 1 号集合资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十二号私募证券投资
73 基金－诺德基金纯达定增精选 12 号单一资产管 273,473 273,473 0.06%
理计划
诺德基金－中信证券股份有限公司－诺德基金
74 364,630 364,630 0.09%
浦江 699 号单一资产管理计划
上海纯达资产管理有限公司－纯达定增精选十
75 3,646,308 3,646,308 0.86%
八号私募证券投资基金
财通基金－东吴人寿保险股份有限公司－财通
76 638,103 638,103 0.15%
基金享盈 9 号单一资产管理计划
诺德基金－五矿证券 FOF32 号单一资产管理计
77 1,185,050 1,185,050 0.15%
划－诺德基金浦江 666 号单一资产管理计划
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司－沣
78 2,734,731 2,734,731 0.65%
途沣泰肆号私募股权投资基金
财通基金－上海银行－财通基金玉衡定增 22 号
79 150,410 150,410 0.04%
集合资产管理计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量化 2 号集合资金
80 67,456 67,456 0.02%
信托计划－财通基金启星 2 号单一资产管理计划
诺德基金－国元证券股份有限公司－诺德基金
81 182,315 182,315 0.04%
浦江 958 号单一资产管理计划
财通基金－中信证券股份有限公司－财通基金
82 91,157 91,157 0.02%
玉泉合富 78 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金安鑫 3 号集合资
83 473,108 473,108 0.11%
产管理计划
财通基金－维科控股集团股份有限公司－财通
84 410,209 410,209 0.10%
基金天禧定增甬科 1 号单一资产管理计划
财通基金－克拉玛依金融发展集团有限公司－
85 200,546 200,546 0.05%
财通基金金发恒利 1 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金定增量化创新 1
86 166,818 166,818 0.04%
号集合资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金鼎盛定增量化
87 823,154 823,154 0.19%
精选 1 号集合资产管理计划
诺德基金－纽富斯多策略 5 号私募证券投资基金
88 528,714 528,714 0.12%
－诺德基金浦江 1020 号单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金浙通定增量化
89 65,633 65,633 0.02%
对冲 3 号集合资产管理计划
财通基金－浙江中邦实业发展有限公司－财通
90 546,946 546,946 0.13%
基金安吉 551 号单一资产管理计划
财通基金－李仙华－财通基金天禧定增 169 号单
91 182,315 182,315 0.04%
一资产管理计划
诺德基金－东证锦信价值精选定增 1 号私募股权
92 FOF 基金－诺德基金浦江 990 号单一资产管理计 911,577 911,577 0.22%
划
财通基金－浙商银行 2023 年涌益增利尊享 4 号
93 人民币理财产品－财通基金浙通定增量化对冲 2 108,477 108,477 0.03%
号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十七号私募证券投资
94 182,315 182,315 0.04%
基金－诺德基金浦江 1052 号单一资产管理计划
诺德基金－来旦沸－诺德基金浦江 1051 号单一
95 9,115 9,115 0.00%
资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选二十三号私募证券投
96 资基金－诺德基金浦江 1081 号单一资产管理计 182,315 182,315 0.04%
划
诺德基金－安徽瑞升新能源科技发展有限公司
97 91,157 91,157 0.02%
－诺德基金浦江 1056 号单一资产管理计划
财通基金－国新证券股份有限公司－财通基金
98 91,157 91,157 0.02%
玉泉合富 97 号单一资产管理计划
财通基金－贵山丰利定增 9 号私募证券投资基金
99 －财通基金天禧定增贵山一号单一资产管理计 91,157 91,157 0.02%
划
财通基金－盈阳资产盈创一号私募证券投资基
100 金－财通基金天禧定增盈阳 17 号单一资产管理 91,157 91,157 0.02%
计划
财通基金－国元证券股份有限公司－财通基金
101 273,473 273,473 0.06%
天禧国元 2 号单一资产管理计划
诺德基金－纽富斯定增臻选 2 号私募证券投资基
102 911,577 911,577 0.22%
金－诺德基金浦江 1095 号单一资产管理计划
合计 72,926,162 72,926,162 17.23%
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次解除限售后的股本结构如下：
变动前 本次变动 变动后
类别
股份数量 增加 减少 股份数量
比例 比例
（股） （股） （股） （股）
一、限售流通股/非流通股 131,650,596 31.11% -72,926,162 58,724,434 13.88% 131,650,596
高管锁定股 55,510,024 13.12% 55,510,024 13.12% 55,510,024
首发后限售股 72,926,162 17.23% -72,926,162 0 0.00% 72,926,162
股权激励限售股 3,214,410 0.76% 3,214,410 0.76% 3,214,410
二、无限售流通股 291,485,549 68.89% 72,926,162 364,411,711 86.12% 291,485,549
三、总股本 423,136,145 100% 0 423,136,145 100.00% 423,136,145
注：以上股本结构的变动情况以解除限售登记完成后中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
法律、法规和规范性文件的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其做出的
承诺；本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项无异
议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于江西同和药业股份有限公司向特定
对象发行股票限售股解禁之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孙经纬 刘海燕
招商证券股份有限公司
2024 年 1 月 23 日
