申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司
2023年年度跟踪报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限
被保荐公司简称：飞鹿股份
责任公司
保荐代表人姓名：蔡明 联系电话：021-33388615
保荐代表人姓名：赵志丹 联系电话：021-33388615
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 是
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 2023年前三季度公司业绩波动较大：
2023 年 1-9 月 ， 公 司 实 现 营 业 收 入
51,476.86万元，同比增长13,500.58万
元；毛利额8,526.26万元，同比增长
3,251.62万元；归属于母公司所有者的
净 利 润 -1,530.01 万 元 ， 同 比 减 亏
1,372.65万元，经营业绩较去年同期有
所改善。2023年1-9月经营业绩亏损主
要系公司营业策略调整、资产负债率较
高等原因导致期间费用较高所致。本保
荐机构将持续关注公司经营情况，并督
促公司及时履行相关信息披露义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月29日
（3）培训的主要内容 募集资金管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的无 不适用
重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.关于避免及规范关联交易的承诺 是 不适用
3.关于填补摊薄即期回报的承诺 是 不适用
4.关于避免同业竞争与利益冲突的承诺 是 不适用
5.关于股份锁定期的承诺 是 不适用
6.公开发行前持股5%以上股东的持股意
是 不适用
向及减持意向承诺
7.发行人及控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于申请文件真实、 是 不适用
准确、完整、及时的承诺
8.关于公司社会保险及住房公积金等问
是 不适用
题的承诺
9.关于分红的承诺 是 不适用
10.关于2023年股票期权激励的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
飞鹿股份于2023年3月13日召开第四届董事会
第二十五次会议、2023年4月18日召开2023年第
一次临时股东大会审议通过了飞鹿股份2023年
度向特定对象发行股票的相关议案。2023年7月
31日，飞鹿股份董事会根据发行需要及股东大
会授权，聘请申万宏源证券承销保荐有限责任
公司（以下简称“申万宏源”）为本次向特定对
象发行股票的保荐机构及主承销商，由申万宏
源负责本次向特定对象发行股票的保荐、承销
及证券上市后的持续督导工作，持续督导期间
1.保荐代表人变更及其理由 为本次向特定对象发行股票上市当年剩余时间
及其后两个完整会计年度。根据中国证监会《证
券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，发
行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
的，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘
请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持
续督导工作。因此，飞鹿股份根据相关规定终止
了与德邦证券股份有限公司的保荐协议，申万
宏源将承接德邦证券股份有限公司尚未完成的
持续督导工作。申万宏源指派保荐代表人蔡明
先生、赵志丹先生负责相关具体工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 不适用
况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于株洲飞鹿高新材料技术
股份有限公司2023年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________________ ____________________
蔡明 赵志丹
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日