国投证券股份有限公司
关于武汉海特生物制药股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：海特生物
保荐代表人姓名：孙素淑 联系电话：021-55518389
保荐代表人姓名：燕云 联系电话：021-35082978
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件 的次
0
数
2．督导公司建立健全并有效执行规 章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1
（2）公司募集资金项目进展是否与 信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规 定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整 改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结 论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
2
1.信息披露 无 不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的 建 立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控 制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事项
（ 包 括 对 外 投 资 、 风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介 机 构 配 合 保 荐 工 作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
注：2024 年 1 月公司控股股东因自身战略发展需要，通过对公司控股股东三江源进行存续
分立，分立为武汉三江源投资发展有限公司（以下简称“三江源”，存续公司）和武汉伯瑞
乐企业管理有限公司（以下简称“伯瑞乐”，新设公司）；分立完成后，陈亚拟对存续公司三
江源实施增资并取得存续公司控制权。在陈亚对存续公司三江源实施增资的同时，陈亚、吴
洪新、陈宗敏拟解除一致行动协议。陈亚对存续公司三江源增资完成且前述一致行动协议解
除完成后，存续公司三江源仍是公司控股股东，公司实际控制人变更为陈亚。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
公司及股东承诺事项 的原因及解
行承诺
决措施
1、首次公开发行股份锁定及限售承诺 是 不适用
2、再融资股份锁定及限售承诺 是 不适用
3、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
4、关于摊薄即期回报采取措施的承诺 是 不适用
四、其他事项
3
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公
司2024年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人：______________ _______________
孙素淑 燕 云
国投证券股份有限公司
2024 年 9 月 12 日
5