证券代码：301039 证券简称：中集车辆 公告编号：2024-058
中集车辆（集团）股份有限公司
关于变更注册资本、修订《公司章程》及其附件的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
中集车辆（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年6月
14日召开了第二届董事会2024年第七次会议，审议通过了《关于变更注册资本暨
修订<公司章程>的议案》《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董
事会议事规则>的议案》；公司于2024年6月14日召开了第二届监事会2024年第五
次会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。上述议案尚需经公
司股东大会审议通过后方可生效。现将有关情况公告如下：
一、变更注册资本
截至 2024 年 6 月 7 日，公司已完成全部接纳 H 股回购要约的 H 股合计
143,475,580 股份的回购注销，未接纳回购要约的 H 股成为非上市外资股。公司
总股本由 2,017,600,000 股减少至 1,874,124,420 股，其中，A 股 1,453,680,000 股，
占公司总股本的 77.57%，非上市外资股 420,444,420 股，占公司总股本的 22.43%。
公司注册资本将由 2,017,600,000 元变更至 1,874,124,420 元。
二、修订《公司章程》及其附件
鉴于公司已于2024年6月3日16:00在香港联合交易所有限公司（以下简称“联
交所”）退市，公司已不再受联交所证券上市规则等相关限制，且公司需就上述
股本及注册资本变动情况修订《公司章程》。同时，根据《上市公司独立董事管
理办法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等现行有
效的中国法律法规、部门规章、其他规范性文件及公司实际情况， 修订《公司
章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》。
《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
的修订对比详见本公告附件，修订后全文将于公司股东大会审议通过后在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露。
特此公告。
中集车辆（集团）股份有限公司
董事会
二〇二四年六月十四日
附件 1：《公司章程》修订对比表：
序号 修订前《公司章程》条款 修订后《公司章程》条款
第一条 为维护公司、股东和债权人的 第一条 为维护公司、股东和债权人的
合法权益，规范中集车辆（集团）股份有 合法权益，规范中集车辆（集团）股份
限公司(以下简称“公司”)的组织和行为， 有限公司(以下简称“公司”)的组织和行
根据《中华人民共和国公司法》(以下简 为，根据《中华人民共和国公司法》(以
称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券 下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国
法》(以下简称“《证券法》”)、《国务院 证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深
关于股份有限公司境外募集股份及上市 圳证券交易所创业板股票上市规则》
的特别规定》 以下简称“《特别规定》”）、 （以下简称“《创业板股票上市规则》”）、
《到境外上市公司章程必备条款》（以下 《上市公司章程指引》和其他有关规
简称“《必备条款》”）、《关于到香港上 定，制订本章程。
市公司对公司章程作补充修改的意见的
1 函》（证监海函[1995]1 号）、《关于进一
步促进境外上市公司规范运作和深化改
革的意见》（国经贸企改[1999]230 号）、
《国务院关于调整适用在境外上市公司
召开股东大会通知期限等事项规定的批
复》（国函〔2019〕97 号）、《香港联合交
易所有限公司证券上市规则》（含相关附
录，以下简称“《联交所上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《创业板股票上市规
则》”）、《上市公司章程指引》和其他有
关规定，制订本章程。
2 第五条 公司的注册资本为人民币 第五条 公司的注册资本为人民币
201,760 万元。 1,874,124,420 元。
第十三条 公司的股份采取股票的形 第十三条 公司的股份采取股票的形
式。公司在任何时候均设置普通股；公 式。
司根据需要，可以按照有关法律法规规
3 定设置其他种类的股份。
如公司设置其他种类的股份，须说明其
他种类股份在以股息或其他形式所作的
任何分派中享有权利的先后次序。
第十八条 经股东大会以特别决议批 第十八条 公司于 2019 年 7 月 11 日完
准，中国证监会核准及香港联交所批准， 成首次公开发行境外上市外资股（H 股）
公司首次公开发行不超过 383,801,955 并在香港联交所主板上市，新发 H 股股
股境外上市外资股（H 股）并在香港联 份 26,500.00 万股，同时，发起人中国国
4 交所主板上市，每股面值人民币 1 元， 际海运集装箱（香港）有限公司持有
全部为普通股。 28,498.50 万股以及住友商事株式会社
上述境外上市外资股（H 股）发行完成 持有 1,393.50 万股均转为 H 股。公司 H
后，公司的股本结构为：普通股股份 股股份总数合计 56,392 万股。
176,500.00 万股，其中内资股 120,108.00 公司于 2021 年 7 月 8 日完成首次公开
万股，占公司已经发行的普通股总数的 发行境内上市内资股（A 股）并在深交
68.05%，内资股中由发起人中国国际海 所创业板上市，新发 A 股股份 25,260.00
运集装箱（集团）股份有限公司持有 万股，公司之前已发行的内资股
66,495.00 万股，上海太富祥中股权投资 120,108.00 万股在深交所创业板上市流
基金合伙企业（有限合伙）持有 25,233.00 通。公司 A 股股份总数合计 145,368 万
万股，深圳市龙源港城企业管理中心（有 股。
限合伙）持有 2,316.00 万股，深圳南山 公司于 2024 年 3 月，公司就全部已发
大成新材料投资合伙企业（有限合伙） 行 H 股（中国国际海运集装箱（集团）
持有 2,316.00 万股，台州太富祥云股权 股份有限公司及其一致行动人持有的
投资合伙企业（有限合伙）持有 16,160.25 除外）提出自愿有条件现金要约，要约
万股，象山华金实业投资合伙企业（有 于 2024 年 5 月 2 日在所有方面已成为
限合伙）（原名“象山华金股权投资合伙 无条件，截止 2024 年 5 月 30 日下午 4
企业（有限合伙）”）持有 7,587.75 万股； 时，143,475,580 股 H 股已经接受回购
境外上市外资股 56,392.00 万股，占公司 要约；经香港联交所批准，公司 H 股自
已经发行的普通股总数的 31.95%，外资 愿于 2024 年 6 月 3 日在香港联交所退
股中由发起人中国国际海运集装箱（香 市。
港）有限公司持有 28,498.50 万股，住友 未接受回购要约 3,253,820 股 H 股以及
商事株式会社持有 1,393.50 万股，新发 中国国际海运集装箱（集团）股份有限
H 股股份 26,500.00 万股。 公 司 及 其 一 致 行 动 人 持 有 的
经深交所审核同意并经中国证监会注 417,190,600 股 H 股，自公司 H 股自香
册，公司首次公开发行境内上市内资股 港联交所退市后为非上市外资股。
252,600,000 股，公司发行的该等内资股 公司股份总数为 1,874,124,420 股，全部
及公司之前已发行的内资股于 2021 年 7 为普通股，其中 A 股 1,453,680,000 股，
月 8 日在深交所上市。上述发行完成后， 占公司已发行股份总数的 77.57%，非上
公司的股本结构为：普通股总数 市外资股 420,444,420 股，占公司已发
2,017,600,000 股，其中境内上市内资股 行股份总数的 22.43%。
（A 股）1,453,680,000 股，占公司已发
行的普通股总数的 72.0500%；境外上市
外资股（H 股）563,920,000 股，占公司
已发行的普通股总数的 27.9500%。
第十九条 公司发行的内资股在符合相 第十九条 公司发行的 A 股在中国证
关规定的存管机构集中存管。公司的 H 券登记结算有限责任公司深圳分公司
5 股主要在香港中央结算有限公司属下的 集中存管。公司的非上市外资股的存管
中央存管处存管，亦可由股东以个人名 登记按照《中集车辆（集团）股份有限
义持有。 公司外资股管理制度》执行。
第二十条 经中国证监会批准的公司发
行境外上市外资股和内资股的计划，公
司董事会可以作出分别发行的实施安
6 排。
公司依照前款规定分别发行境外上市外
资股和内资股的计划，可以自中国证监
会批准之日起 15 个月内分别实施，但中
国证监会另有规定的除外。
7 第二十一条 公司在发行计划确定的股
份总数内，分别发行境外上市外资股和
内资股的，应当分别一次募足；有特殊
情况不能一次募足的，经中国证监会批
准，也可以分次发行。
第二十二条 公司根据经营和发展的需 第二十条 公司根据经营和发展的需
要，依照法律、法规的规定，经股东大会 要，依照法律、法规的规定，经股东大
分别作出决议，可以采用下列方式增加 会分别作出决议，可以采用下列方式增
资本： 加资本：
（一）公开发行股份； （一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份； （二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股； （三）向现有股东派送红股；
8 （四）向现有股东配售新股； （四）以公积金转增股本；
（五）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及中国证
（六）法律、行政法规规定以及中国证 监会批准的其他方式。
监会批准的其他方式。 公司增资发行新股，按照本章程的规定
公司增资发行新股，按照本章程的规定 批准后，根据国家有关法律、行政法规、
批准后，根据国家有关法律、行政法规、 部门规章及公司股票上市地有关监管
部门规章及公司股票上市地有关监管规 规则规定的程序办理。
则规定的程序办理。
第二十五条 公司收购本公司股份，可 第二十三条 公司收购本公司股份，可
以选择下列方式之一进行： 以通过公开的集中交易方式，或者法律
（一）向全体股东按照相同比例发出购 法规和中国证监会认可的其他方式进
回要约； 行。
（二）在证券交易所通过公开交易方式 公司因本章程第二十二条第（三）项、
购回； 第（五）项、第（六）项规定的情形收
9 （三）在证券交易所外以协议方式购回； 购本公司股份的，应当通过公开的集中
（四）法律、行政法规规定和中国证监 交易方式进行。
会认可的其他方式。
公司因第二十四条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的情形收购本公司股
份的，应当通过公开的集中交易方式进
行。
第二十六条 公司在证券交易所外以协
议方式购回股份时，应当事先经股东大
会按本章程的规定批准。经股东大会以
同一方式事先批准，公司可以解除或者
改变经前述方式已订立的合同，或者放
10 弃其合同中的任何权利。
前款所称购回股份的合同，包括（但不
限于）同意承担购回股份义务和取得购
回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合
同中规定的任何权利。
就公司有权购回可赎回股份而言，如非
经公开交易方式或以要约方式购回，则
其股份购回的价格必须限定在某一最高
价格；如以招标方式购回，则有关招标
必须向全体股东一视同仁的发出。
第二十七条 除非公司已经进入清算阶
段，公司购回其发行在外的股份，应当
遵守下列规定：
（一）公司以面值价格购回股份的，其
款项应当从公司的可分配利润帐面余
额、为购回旧股而发行的新股所得中减
除；
（二）公司以高于面值价格购回股份的，
相当于面值的部分从公司的可分配利润
帐面余额、为购回旧股而发行的新股所
得中减除；高出面值的部分，按照下述
办法办理：
(1)购回的股份是以面值价格发行的，从
公司的可分配利润帐面余额中减除；
(2)购回的股份是以高于面值的价格发
行的，从公司的可分配利润帐面余额、
为购回旧股而发行的新股所得中减除；
11 但是从发行新股所得中减除的金额，不
得超过购回的旧股发行时所得的溢价总
额，也不得超过购回时公司溢价帐户〔或
资本公积金帐户〕上的金额（包括发行
新股的溢价金额）；
（三）公司为下列用途所支付的款项，
应当从公司的可分配利润中支出：
(1)取得购回其股份的购回权；
(2)变更购回其股份的合同；
(3)解除其在购回合同中的义务。
（四）被注销股份的票面总值根据有关
规定从公司的注册资本中核减后，从可
分配的利润中减除的用于购回股份面值
部分的金额，应当计入公司的溢价帐户
〔或资本公积金帐户〕中。
法律、法规、规范性文件和公司股票上
市地证券监督管理机构的相关规定对股
份购回涉及的财务处理另有规定的，从
其规定。
第三节 购买公司股份的财务资助
12 第二十八条 公司或者其子公司在任何
时候均不应当以任何方式，对购买或者
拟购买公司股份的人提供任何财务资
助。前述购买公司股份的人，包括因购
买公司股份而直接或者间接承担义务的
人。
公司或者其子公司在任何时候均不
应当以任何方式，为减少或者解除前述
义务人的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本节第三十条所
述的情形。
第二十九条 本节所称财务资助，包括
（但不限于）下列方式：
（一）馈赠；
（二）担保（包括由保证人承担责任或
者提供财产以保证义务人履行义务）、补
偿（但是不包括因公司本身的过错所引
起的补偿）、解除或者放弃权利；
（三）提供贷款或者订立由公司先于他
方履行义务的合同，以及该贷款、合同
13 当事方的变更和该贷款、合同中权利的
转让等；
（四）公司在无力偿还债务、没有净资
产或者将会导致净资产大幅度减少的情
形下，以任何其他方式提供的财务资助。
本节所称承担义务，包括义务人因
订立合同或者作出安排（不论该合同或
者安排是否可以强制执行，也不论是由
其个人或者与任何其他人共同承担），或
者以任何其他方式改变了其财务状况而
承担的义务。
第三十条 下列行为不视为本节第二十
八条禁止的行为：
（一）公司提供的有关财务资助是诚实
地为了公司利益，并且该项财务资助的
主要目的不是为购买本公司股份，或者
该项财务资助是公司某项总计划中附带
的一部分；
14 （二）公司依法以其财产作为股利进行
分配；
（三）以股份的形式分配股利；
（四）依据本章程减少注册资本、购回
股份、调整股权结构等；
（五）公司在其经营范围内，为其正常
的业务活动提供贷款（但是不应当导致
公司的净资产减少，或者即使构成了减
少，但该项财务资助是从公司的可分配
利润中支出的）；
（六）公司为职工持股计划提供款项（但
是不应当导致公司的净资产减少，或者
即使构成了减少，但该项财务资助是从
公司的可分配利润中支出的）。
第四节 股票和股东名册
第三十一条 公司股票采用记名式。
公司股票应当载明的事项，除《公
司法》规定的外，还应当包括公司股票
上市的证券交易所要求载明的其他事
项。
公司发行的境外上市外资股，可以
按照上市地法律和证券登记存管的惯
例，采取境外存股证或股票的其他派生
形式。
在公司发行的 H 股在香港联交所上市的
期间，无论何时，公司必须确保其所有
在香港联交所上市的证券的一切所有权
文件（包括 H 股股票）包括以下声明，
并指示及促使其股票过户登记处，拒绝
以任何个别持有人的姓名登记其股份的
认购、购买或转让，除非及直至该个别
持有人向该股票过户登记处提交有关该
等股份的签妥表格，而该表格必须载有
15 以下声明：
（一）股份购买人与公司及其每名股东，
以及公司与每名股东，均协议遵守及符
合《公司法》及其他有关法律、行政法
规、《特别规定》及公司章程的规定；
（二）股份购买人与公司、公司的每名
股东、董事、监事及高级管理人员同意，
而代表公司本身及每名董事、监事及高
级管理人员行事的公司亦与每名股东同
意，就公司章程或就《公司法》或其他
有关法律或行政法规所规定的权利或义
务发生的、与公司事务有关的争议或权
利主张，须根据公司章程的规定提交仲
裁解决，及任何提交的仲裁均须视为授
权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决，
该仲裁是终局裁决；
（三）股份购买人与公司及其每名股东
同意，公司的股份可由其持有人自由转
让；
（四）股份购买人授权公司代其与每名
董事及高级管理人员订立合约，由该等
董事及高级管理人员承诺遵守及履行公
司章程规定的其对股东应尽之责任。
第三十二条 股票由董事长签署。公司
股票上市的证券交易所要求公司其他高
级管理人员签署的，还应当由其他有关
高级管理人员签署。股票经加盖公司印
章或者以印刷形式加盖印章后生效。在
股票上加盖公司印章应当有董事会的授
16 权。公司董事长或者其他有关高级管理
人员在股票上的签字也可以采取印刷形
式。
如果公司发行认股权证予不记名持
有人，则除非公司在无合理疑点的情况
下确信原本的认股权证已被销毁，否则
不得发行任何新认股权证代替遗失的原
认股权证。
第三十三条 公司应当设立股东名册，
登记以下事项：
（一）各股东的姓名（名称）、地址（住
所）、职业或性质；
（二）各股东所持股份的类别及其数量；
（三）各股东所持股份已付或者应付的
款项；
（四）各股东所持股份的编号；
（五）各股东登记为股东的日期；
（六）各股东终止为股东的日期。
股东名册为证明股东持有公司股份的充
分证据；但是有相反证据的除外。
当两位或两位以上的人登记为任何股份
17 之联名股东，他们应被视为有关股份的
共同持有人，但必须受以下条款限制：
（一）任何股份的所有联名股东须共同
地及个别地承担支付有关股份所应付的
所有金额的责任；
（二）如联名股东其中之一逝世，只有
联名股东中的其他尚存人士应被公司视
为对有关股份享有所有权的人，但董事
会有权就有关股东名册资料的更改而要
求提供其认为恰当之有关股东的死亡证
明文件；
（三）就任何股份之联名股东，只有在
股东名册上排名首位之联名股东有权从
公司收取有关股份的股票，收取公司的
通知，而任何送达上述人士的通知应被
视为已送达有关股份的所有联名股东。
任何一位联名股东均可签署代表委任表
格，惟若亲自或委派代表出席的联名股
东多于一人，则由较优先的联名股东所
作出的表决，不论是亲自或由代表作出
的，须被接受为代表其余联名股东的唯
一表决。就此而言，股东的优先次序须
按本公司股东名册内与有关股份相关的
联名股东排名先后而定；
（四）若联名股东任何其中一名就应向
该等联名股东支付的任何股息、红利或
资本回报发给公司收据，则被视作为该
等联名股东发给公司的有效收据。
第三十四条 公司可以依据中国证监会
与境外证券监管机构达成的谅解、协议，
将境外上市外资股股东名册存放在境
外，并委托境外代理机构管理。H 股股
东名册正本的存放地为香港。
公司应当将境外上市外资股东名册
的副本备置于公司住所；受委托的境外
18 代理机构应当随时保证境外上市外资股
股东名册正、副本的一致性。
境外上市外资股股东名册正、副本的记
载不一致时，以正本为准。
股东可以在公司办公时间免费查阅股东
名册的全份复印件。任何股东向公司索
取有关股东名册的复印件，公司应当在
收到合理费用后 7 日内把复印件送出。
第三十五条 公司应当保存有完整的股
东名册。
股东名册包括下列部分：
（一）存放在公司住所的、除本款（二）、
19 （三）项规定以外的股东名册；
（二）存放在境外上市的证券交易所所
在地的公司境外上市外资股股东名册；
（三）董事会为公司股票上市的需要而
决定存放在其他地方的股东名册。
第三十六条 股东名册的各部分应当互
不重叠。在股东名册某一部分注册的股
20 份的转让，在该股份注册存续期间不得
注册到股东名册的其他部分。
所有股本已缴清的 H 股皆可根据本
章程自由转让；但是除非符合下列条件，
否则董事会可拒绝承认任何转让文据，
并无需申述任何理由：
（一）与任何 H 股所有权有关的或会影
响任何 H 股所有权的转让文件或其他文
件，均须登记，并须就登记向公司缴付
不超过香港联交所不时规定的更高费
用，以登记 H 股的转让文据和其他与 H
股所有权有关的或会影响 H 股所有权的
文件；
（二）股份转让文据只涉及在香港上市
的境外上市外资股；
（三）转让文据已付应缴的印花税；
（四）有关的股票及其他董事会合理要
求的转让人有权转让股份的证据已经提
交；
（五）股份转让文据须使用联交所规定
的标准转让表格；
（六）如股份拟转让予联名持有人，则
联名持有人之数目不得超过四位；
（七）有关股份并无附带任何公司的留
置权。
若董事会拒绝登记股份转让，公司
应在转让申请正式提出之日起 2 个月
内，给转让方和受让方一份拒绝登记该
股份转让的通知。
股东名册各部分的更改或者更正，
应当根据股东名册各部分存放地的法律
进行。
第三十七条 在遵守公司章程及其他全
部适用规定的前提下，公司股份一经转
让，股份承让人将作为该等股份的持有
21 人，其姓名（名称）将被列入股东名册
内。中国法律法规以及《联交所上市规
则》对股东大会召开前或者公司决定分
配股利的基准日前，暂停办理股份过户
登记手续期间有规定的，从其规定。
第三十八条 公司召开股东大会、分配
股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的行为时，由董事会或者股东大会召
22 集人确定股权登记日，股权登记日收市
后登记在册的股东为享有相关权益的股
东。股权登记日与股东大会会议日期之
间的间隔应当不多于七个工作日。股权
登记日一旦确认，不得变更。
第三十九条 任何人对股东名册持有异
议而要求将其姓名（名称）登记在股东
23 名册上，或者要求将其姓名（名称）从
股东名册中删除的，均可以向有管辖权
的法院申请更正股东名册。
第四十条 任何登记在股东名册上的股
东或者任何要求将其姓名（名称）登记
在股东名册上的人，如果其股票（即“原
股票”）遗失，可以向公司申请就该股份
（即“有关股份”）补发新股票。
内资股股东遗失股票，申请补发的，依
照《公司法》的相关规定处理。
境外上市外资股股东遗失股票，申
请补发的，可以依照境外上市外资股股
东名册正本存放地的法律、证券交易场
所规则或者其他有关规定处理。
H 股股东遗失股票申请补发的，其
股票的补发应当符合下列要求：
（一）申请人应当用公司指定的标准格
式提出申请并附上公证书或者法定声明
文件。公证书或者法定声明文件的内容
应当包括申请人申请的理由、股票遗失
的情形及证据，以及无其他任何人可就
有关股份要求登记为股东的声明。
24 （二）公司决定补发新股票之前，没有
收到申请人以外的任何人对该股份要求
登记为股东的声明。
（三）公司决定向申请人补发新股票，
应当在董事会指定的报刊上刊登准备补
发新股票的公告，董事会指定的报刊应
为香港联交所认可的中文及英文报刊
（各至少一份）；公告期间为 90 日，每
30 日至少重复刊登一次。
（四）公司在刊登准备补发新股票的公
告之前，应当向香港联交所提交一份拟
刊登的公告副本，收到香港联交所的回
复，确认已在香港联交所内展示该公告
后，即可刊登。公告在证券交易所内展
示的期间为 90 日。
如果补发股票的申请未得到有关股
份的登记在册股东的同意，公司应当将
拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
（五）本款第（三）、（四）项所规定的公
告、展示的 90 日期限届满，如公司未收
到任何人对补发股票的异议，即可以根
据申请人的申请补发新股票。
（六）公司根据本条规定补发新股票时，
应当立即注销原股票，并将此注销和补
发事项登记在股东名册上。
（七）公司为注销原股票和补发新股票
的全部费用，均由申请人负担。在申请
人未提供合理的担保之前，公司有权拒
绝采取任何行动。
第四十一条 公司根据本章程的规定补
发新股票后，获得前述新股票的善意购
25 买者或者其后登记为该股份的所有者的
股东（如属善意购买者），其姓名（名称）
均不得从股东名册中删除。
第四十二条 公司对于任何由于注销原
26 股票或者补发新股票而受到损害的人均
无赔偿义务，除非该当事人能证明公司
有欺诈行为。
第四十三条 与任何公司 H 股所有权有
关的或会影响公司 H 股所有权的转让文
27 件及其他文件，均须到公司委托的香港
当地的股票登记机构办理登记，并须就
登记按《联交所上市规则》规定的费用
标准向公司支付费用。
第四十四条 所有 H 股的转让皆应采用
一般或普通格式或任何其他为董事会接
受的格式的书面转让文据（包括香港联
交所不时规定的标准转让格式或过户表
格）；该书面转让文据可以手签或加盖公
28 司的印章（如出让方或受让方为公司）。
如出让方或受让方为依照香港法律不时
生效的有关条例所定义的认可结算所
（以下简称“认可结算所”）或其代理人，
转让表格可用手签或机印形式签署。所
有转让文据应备置于公司法定地址或董
事会不时指定的地址。
第四十九条 公司股东为依法持有公司 第二十八条 公司依据证券登记机构
股份并且其姓名（名称）登记在股东名 及非上市外资股股东提供的凭证建立
册上的人。 股东名册，股东名册是证明股东持有公
29 司股份的充分证据。股东按其所持有股
份的种类享有权利，承担义务；持有同
一种类股份的股东，享有同等权利，承
担同种义务。
第五十条 股东按其所持有股份的种类 第二十九条 公司召开股东大会、分配
享有权利，承担义务；持有同一种类股 股利、清算及从事其他需要确认股东身
份的股东，享有同等权利，承担同种义 份的行为时，由董事会或股东大会其他
30 务。 召集人确定股权登记日，股权登记日收
法人作为公司股东时，应由法定代表人 市后登记在册的股东为享有相关权益
或法定代表人的代理人代表其行使权 的股东。
利。
第五十一条 公司普通股股东享有下列 第三十条 公司股东享有下列权利：
权利： (一)依照其所持有的股份份额获得股利
(一)依照其所持有的股份份额获得股利 和其他形式的利益分配；
和其他形式的利益分配； (二)依法请求、召集、主持、参加或者委
(二)依法请求、召集、主持、参加或者委 派股东代理人参加股东大会，并行使相
派股东代理人参加股东大会，并行使相 应的表决权；
应的表决权； (三)对公司的经营进行监督，提出建议
(三)对公司的经营进行监督，提出建议或 或者质询；
者质询； (四)依照法律、行政法规及本章程的规
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定 定转让、赠与或质押其所持有的股份；
转让、赠与或质押其所持有的股份； (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存
(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存 根、股东大会会议记录、董事会会议决
根、股东大会会议记录、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务会计报告；
议、监事会会议决议、财务会计报告； (六)公司终止或者清算时，按其所持有
(六)公司终止或者清算时，按其所持有的 的股份份额参加公司剩余财产的分配；
股份份额参加公司剩余财产的分配； (七)对股东大会作出的公司合并、分立
(七)对股东大会作出的公司合并、分立决 决议持异议的股东，要求公司收购其股
议持异议的股东，要求公司收购其股份； 份；
31 (八)依照本章程的规定获得有关信息， (八)法律、行政法规、部门规章或本章程
包括： 规定的其他权利。
１、在缴付成本费用后得到本章程；
２、有权查阅并在缴付了合理费用后有
权复印：
(1)所有各部分股东的名册；
(2)公司董事、监事、总裁和其他高级管
理人员的个人资料，包括：
i.现在及以前的姓名、别名；
ii.主要地址（住所）；
iii.国籍；
iv.专职及其他全部兼职的职业、职务；
v.身份证明文件及其号码。
(3)公司股本状况；
(4)公司的特别决议
(5)自上一会计年度以来公司购回自己
每一类别股份的票面总值、数量、最高
价和最低价，以及公司为此支付的全部
费用的报告；
(6)股东会议的会议记录；
(7)董事会报告和监事会报告。
(九)法律、行政法规、部门规章或本章程
规定的其他权利。
第五十六条 公司股东承担下列义务： 第三十五条 公司股东承担下列义务：
(一)遵守法律、行政法规和本章程； (一)遵守法律、行政法规和本章程；
(二)依其所认购的股份和入股方式缴纳 (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳
股金； 股金；
(三)在公司核准登记后，除法律、法规规 (三) 除法律、法规规定的情形外，不得
定的情形外，不得抽回出资； 退股；
(四)不得滥用股东权利损害公司或者其 (四)不得滥用股东权利损害公司或者其
他股东的利益；不得滥用公司法人独立 他股东的利益；不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的 地位和股东有限责任损害公司债权人
利益； 的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他 公司股东滥用股东权利给公司或者其
股东造成损失的，应当依法承担赔偿责 他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
32 任。 责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东 公司股东滥用公司法人独立地位和股
有限责任，逃避债务，严重损害公司债 东有限责任，逃避债务，严重损害公司
权人利益的，应当对公司债务承担连带 债权人利益的，应当对公司债务承担连
责任。 带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承 (五)法律、行政法规及本章程规定应当
担的其他义务。 承担的其他义务。
股东除了作为公司股份的认购人在认购 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，
时所同意的条件外，不承担其后追加任 将其持有的股份进行质押的，应当自该
何股本的责任。 事实发生当日，向公司作出书面报告。
持有公司 5%以上有表决权股份的股东，
将其持有的股份进行质押的，应当自该
事实发生当日，向公司作出书面报告。
第五十七条 公司的控股股东不得利用 第三十六条 公司的控股股东不得利
其关联关系损害公司利益。违反规定给 用其关联关系损害公司利益。违反规定
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 给公司造成损失的，应当承担赔偿责
除法律、行政法规或者公司股份上市的 任。
证券交易所的上市规则所要求的义务 公司控股股东及实际控制人对公司和
外，控股股东在行使其股东的权力时， 公司社会公众股股东负有诚信义务。控
不得因行使其表决权在下列问题上作出 股股东应严格依法行使出资人的权利，
33 有损于全体或者部分股东的利益的决 控股股东不得利用利润分配、资产重
定： 组、对外投资、资金占用、借款担保等
（一）免除董事、监事应当真诚地以公 方式损害公司和社会公众股股东的合
司最大利益为出发点行事的责任； 法权益，不得利用其控制地位损害公司
（二）批准董事、监事（为自己或者他 和社会公众股股东的利益。
人利益）以任何形式剥夺公司财产，包
括（但不限于）任何对公司有利的机会；
（三）批准董事、监事（为自己或者他
人利益）剥夺其他股东的个人权益，包
括（但不限于）任何分配权、表决权，但
不包括根据本章程提交股东大会通过的
公司改组。
公司控股股东及实际控制人对公司和公
司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利，控
股股东不得利用利润分配、资产重组、
对外投资、资金占用、借款担保等方式
损害公司和社会公众股股东的合法权
益，不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。
第五十八条 前条所称控股股东是具备
以下条件之一的人：
（一）该人单独或者与他人一致行动时，
可以选出半数以上的董事；
（二）该人单独或者与他人一致行动时，
可以行使公司百分之三十以上（含百分
之三十）的表决权或者可以控制公司的
百分之三十以上（含百分之三十）表决
权的行使；
34 （三）该人单独或者与他人一致行动时，
持有公司发行在外百分之三十以上（含
百分之三十）的股份；
（四）该人单独或者与他人一致行动时，
以其他方式在事实上控制公司。
本条所称“一致行动”是指两个或者两
个以上的人以协议的方式（不论口头或
者书面）达成一致，通过其中任何一人
取得对公司的投票权，以达到或者巩固
控制公司的目的的行为。
第五十九条 股东大会是公司的权力机 第三十七条 股东大会是公司的权力
构，依法行使下列职权： 机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的总体经营方针和投资 （一）决定公司的总体经营方针和投资
计划； 计划；
（二）选举和更换董事、决定有关董事 （二）选举和更换董事、决定有关董事
的报酬事项； 的报酬事项；
35 （三）选举和更换由股东代表担任的监 （三）选举和更换由股东代表担任的监
事，决定有关监事的报酬事项； 事，决定有关监事的报酬事项；
（四）审议批准董事会的报告； （四）审议批准董事会的报告；
（五）审议批准监事会的报告； （五）审议批准监事会的报告；
（六）审议批准公司的年度财务预算报 （六）审议批准公司的年度财务预算报
告、决算报告、资产负债表、利润表及其 告、决算报告、资产负债表、利润表及
他财务报表； 其他财务报表；
（七）审议批准公司的利润分配方案和 （七）审议批准公司的利润分配方案和
弥补亏损方案； 弥补亏损方案；
（八）对公司增加或者减少注册资本和 （八）对公司增加或者减少注册资本作
发行任何种类股票、认股证和其他类似 出决议；
证券作出决议； （九）对发行公司债券作出决议；
（九）对发行公司债券作出决议； （十）对公司合并、分立、解散、清算
（十）对公司合并、分立、解散、清算或 或者变更公司形式作出决议；
者变更公司形式作出决议； （十一）修改本章程及其附件（包括股
（十一）修改本章程及其附件（包括股 东大会议事规则、董事会议事规则及监
东大会议事规则、董事会议事规则及监 事会议事规则）；
事会议事规则）； （十二）对公司聘用、解聘或不再续聘
（十二）对公司聘用、解聘或不再续聘 会计师事务所作出决议；
会计师事务所作出决议； （十三）审议公司在 1 年内购买、出售
（十三）审议公司在 1 年内购买、出售 重大资产超过公司最近一期经审计总
重大资产或者担保金额超过公司最近一 资产 30%的事项；
期经审计总资产 30%的事项； （十四）审议并实施公司股权激励计划
（十四）审议并实施公司股权激励计划 和员工持股计划；
和员工持股计划； （十五）审议批准变更募集资金用途事
（十五）审议需由股东大会审议的关联 项；
交易事项； （十六）审议批准应由股东大会批准的
（十六）审议批准应由股东大会批准的 对外担保事项，具体如下：
对外担保事项，具体如下： 1.公司及其控股子公司的对外担保总
1.公司及其控股子公司的对外担保总 额，超过公司最近一期经审计净资产的
额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
50%以后提供的任何担保； 2.公司的对外担保总额，超过最近一期
2.为资产负债率超过百分之七十的担保 经审计总资产的 30%以后提供的任何
对象提供的担保； 担保；
3.单笔担保额超过最近一期经审计净资 3.为资产负债率超过百分之七十的担保
产百分之十的担保； 对象提供的担保；
4.连续十二个月内担保金额超过公司最 4.单笔担保额超过最近一期经审计净资
近一期经审计总资产的 30%； 产百分之十的担保；
5.连续十二个月内担保金额超过公司最 5.连续十二个月内担保金额超过公司最
近一期经审计净资产的 50%且绝对金额 近一期经审计总资产的 30%；
超过人民币 5,000 万元； 6.连续十二个月内担保金额超过公司最
6.对股东、实际控制人及其关联方提供 近一期经审计净资产的 50%且绝对金额
的担保； 超过人民币 5,000 万元；
7.根据本章程第一百三十八条规定及法 7.对股东、实际控制人及其关联方提供
律法规规定需由股东大会审议的其他对 的担保。
外担保事项。 （十七）审议法律、行政法规、部门规
（十七）审议代表公司有表决权股份 3% 章、本章程或公司股票上市地的证券交
以上（含 3%）的股东的提案； 易所的上市规则规定应当由股东大会
（十八）分拆所属子公司上市； 决定的其他事项。
（十九）回购股份用于减少注册资本； 本章程所称“对外担保”，是指公司为他
（二十）重大资产重组； 人提供的担保，包括公司对控股子公司
（二十一）公司股东大会决议主动撤回 提供的担保；公司及公司控股子公司的
其股票在深交所上市交易、并决定不再 对外担保总额，是指包括公司对控股子
在交易所交易或者转而申请在其他交易 公司在内的公司对外担保总额与公司
场所交易或转让； 控股子公司对外担保总额之和。
（二十二）审议法律、行政法规、部门规 公司为全资子公司提供担保，或者为控
章、本章程或公司股票上市地的证券交 股子公司提供担保且控股子公司其他
易所的上市规则规定应当由股东大会决 股东按所享有的权益提供同等比例担
定的其他事项。 保，属于本条第一款第十六项第一目、
本章程所称“对外担保”，是指公司为他 第三目、第四目、第六目情形的，可以
人提供的担保，包括公司对控股子公司 豁免提交股东大会审议。公司股票上市
提供的担保；公司及公司控股子公司的 地证券监督管理机构另有规定的，从其
对外担保总额，是指包括公司对控股子 规定。
公司在内的公司对外担保总额与公司控
股子公司对外担保总额之和。
公司为全资子公司提供担保，或者为控
股子公司提供担保且控股子公司其他股
东按所享有的权益提供同等比例担保，
属于本条第一款第十六项第一目至第三
目、第五目情形的，可以豁免提交股东
大会审议。公司股票上市地证券监督管
理机构另有规定的，从其规定。
第六十四条 两名以上独立非执行董事 第四十二条 独立董事有权向董事会
有权向董事会提议召开临时股东大会。 提议召开临时股东大会。对独立董事要
对独立非执行董事要求召开临时股东大 求召开临时股东大会的提议，董事会应
会的提议，董事会应当根据法律、行政 当根据法律、行政法规和本章程的规
法规和本章程的规定，在收到提议后 10 定，在收到提议后 10 日内提出同意或不
36 日内提出同意或不同意召开临时股东大 同意召开临时股东大会的书面反馈意
会的书面反馈意见。 见。
董事会同意召开临时股东大会的，将 董事会同意召开临时股东大会的，
在作出董事会决议后的 5 日内发出召开 将在作出董事会决议后的 5 日内发出召
股东大会的通知；董事会不同意召开临 开股东大会的通知；董事会不同意召开
时股东大会的，将说明理由并公告。 临时股东大会的，将说明理由并公告。
第六十九条 监事会或股东因董事会未 第四十七条 监事会或股东自行召集
37 应前述要求举行会议而自行召集并举行 并举行会议的，会议所必需的费用由公
会议的，会议所必需的费用由公司承担， 司承担。
并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
第七十二条 公司召开年度股东大会应 第五十条 公司召开年度股东大会应
当于会议召开前至少 21 日发出书面通 当于会议召开前至少 20 日发出书面通
知，公司召开临时股东大会应当于会议 知，公司召开临时股东大会应当于会议
38 召开前至少 15 日，将会议拟审议的事项 召开前至少 15 日，将会议拟审议的事项
以及开会的日期和地点告知所有在册股 以及开会的日期和地点告知所有在册
东。 股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括通 公司在计算起始期限时，不应当包括通
知发出日及会议召开当日。本章程中的 知发出日及会议召开当日。
营业日是指香港联交所开市进行证券买 法律法规及其他规范性文件另有规定
卖的日子。 的，从其规定。
法律法规及其他规范性文件另有规定
的，从其规定。
第七十四条 股东大会的通知应当符合 第五十二条 股东大会的通知应当符
下列要求： 合下列要求：
（一）以书面形式作出； （一）以书面形式作出；
（二）指定会议的时间、地点和会议期 （二）指定会议的时间、地点和会议期
限； 限；
（三）提交会议审议的事项和提案； （三）提交会议审议的事项和提案；
（四）向股东提供为使股东对将讨论的 （四）以明显的文字说明：全体普通股
事项作出明智决定所需要的资料及解 股东（不含已明确放弃表决权的股东）
释；此原则包括（但不限于）在公司提 均有权出席股东大会，并可以书面委托
出合并、购回股份、股本重组或者其他 代理人出席会议和参加表决，该股东代
改组时，应当提供拟议中的交易的具体 理人不必是公司的股东；
条件和合同（如果有的话），并对其起因 （五）写明有权出席股东大会股东的股
和后果作出认真的解释； 权登记日；
（五）如任何董事、监事、总裁和其他 （六）载明会务常设联系人姓名，电话
高级管理人员与将讨论的事项有重要利 号码；
害关系，应当披露其利害关系的性质和 （七）网络或其他方式的表决时间及表
程度；如果将讨论的事项对该董事、监 决程序。
事、总裁和其他高级管理人员作为股东
的影响有别于对其他同类别股东的影 股东大会拟讨论董事、监事选举事项
39 响，则应当说明其区别； 的，股东大会通知中将充分披露董事、
（六）载有任何拟在会议上提议通过的 监事候选人的详细资料，至少包括以下
特别决议的全文； 内容：
（七）以明显的文字说明：有权出席和 （一）教育背景、工作经历、兼职等个
表决的股东有权委任一位或者一位以上 人情况；
的股东代理人代为出席和表决，而该股 （二）与本公司或本公司的控股股东及
东代理人不必为股东； 实际控制人是否存在关联关系；
（八）载明会议投票代理委托书的送达 （三）披露持有本公司股份数量；
时间和地点； （四）是否受过中国证监会及其他有关
（九）写明有权出席股东大会股东的股 部门的处罚和证券交易所惩戒。
权登记日； 除采取累积投票制选举董事、监事外，
（十）载明会务常设联系人姓名，电话 每位董事、监事候选人应当以单项提案
号码。 提出。
（十一）网络或其他方式的表决时间及 股东大会选举董事时，独立董事和非独
表决程序。 立董事的表决应当分别进行。
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，
股东大会通知中将充分披露董事、监事
候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人
情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及
实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所惩戒；
（五）公司股票上市地证券监管规则要
求的其他内容。
除采取累积投票制选举董事、监事外，
每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
股东大会选举董事时，独立非执行董事
和非独立非执行董事的表决应当分别进
行。
第七十五条 除相关法律、法规和公司
股票上市的证券交易所的上市规则及本
章程另有规定外，股东大会通知应当向
股东（不论在股东大会上是否有表决权）
以专人送出或以邮资已付的邮件送出，
收件人地址以股东名册登记的地址为
准。对内资股股东，股东大会通知也可
以用公告方式进行。对于 H 股股东，股
东大会通知、股东通函及有关文档也可
以在按照《联交所上市规则》遵循有关
程序并根据股东说明的意愿的情况下，
40 用透过公司网站以及香港联交所网站发
布的方式进行。
前款所称公告，应当在公司内资股上市
的证券交易场所的网站和符合国务院证
券监督管理机构规定条件的媒体上刊
登。一经公告，视为所有内资股股东已
收到有关股东会议的通知。公司向 H 股
股东发出的股东大会通知、股东通函及
有关文档，可以在按照《联交所上市规
则》遵循有关程序并根据股东说明的意
愿的情况下，向该股东仅发出股东大会
通知及有关文档的英文本或中文本。
第七十六条 发出股东大会通知后，无 第五十三条 发出股东大会通知后，无
正当理由，股东大会不应延期或取消， 正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。 股东大会通知中列明的提案不应取消。
41 一旦出现延期或取消的情形，召集人应 一旦出现延期或取消的情形，召集人应
当在原定召开日前至少 2 个交易日公告 当在原定召开日前至少 2 个交易日公告
并说明原因。公司股票上市地上市规则 并说明原因。
就前述事项有其他规定的，从其规定。
42 第八十条 个人股东亲自出席会议的， 第五十七条 股权登记日登记在册的
应出示其股东身份证明；委托代理人出 所有普通股股东（不含已明确放弃表决
席会议的，除被代理人身份证明外，代 权的股东）或其代理人，均有权出席股
理人还应出示其身份证明、授权委托书。 东大会。并依照有关法律、法规及本章
法人股东由其法定代表人或者董事会、 程行使表决权。
其他决策机构决议授权的人作为代表出 股东可以亲自出席股东大会，也可以委
席公司的股东会议，公司有权要求该代 托代理人代为出席和表决。
表出示法人股东及其代表的身份证明和 个人股东亲自出席会议的，应出示本人
该法人股东董事会或其他权力机构委派 身份证或其他能够表明其身份的有效
该代表的决议或授权书，该等决议或授 证件或证明、股票账户卡；委托代理他
权书应为经过公证证实的副本或公司认 人出席会议的，应出示本人有效身份证
可的其他经核证证实的副本。 件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代
表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能
证明其具有法定代表人资格的有效证
明；委托代理人出席会议的，代理人应
出示本人身份证、法人股东单位的法定
代表人依法出具的书面授权委托书。
第八十一条 任何有权出席股东会议并
有权表决的股东，有权委任一人或者数
人（该人可以不是股东）作为其股东代
理人，代为出席和表决。该股东代理人
依照该股东的委托，可以行使下列权利：
（一）该股东在股东大会上的发言权；
（二）自行或者与他人共同要求以投票
方式表决；
（三）以举手或者投票方式行使表决权，
但是委任的股东代理人超过一人时，该
等股东代理人只能以投票方式行使表决
权。
43 如该股东为香港不时制定的有关条例所
定义的认可结算所（或其代理人），该股
东可以授权其认为合适的一个或以上人
士在任何股东大会或者任何类别股东会
议上担任其代表；但是，如果一名以上
的人士获得授权，则授权书应载明每名
该等人士经此授权所涉及的股份数目和
种类，授权书由认可结算所授权人员签
署。经此授权的人士可以代表认可结算
所（或其代理人）出席会议（不用出示
持股凭证，经公证的授权和/或进一步的
证据证实其获正式授权）行使权利，如
同该人士是公司的个人股东。
44 第八十二条 股东应当以书面形式委托 第五十八条 股东出具的委托他人出
代理人，由委托人签署或者由其以书面 席股东大会的授权委托书应当载明下
形式委托的代理人签署；委托人为法人 列内容：
的，应当加盖法人印章或者由其法定代 （一）代理人的姓名；
表人或者董事会、其他决策机构决议授 （二）代理人是否具有表决权；
权的代理人签署。 （三）分别对列入股东大会议程的每一
股东出具的委托他人出席股东大会的授 审议事项投同意、反对或弃权票的指
权委托书应当载明下列内容： 示；
（一）代理人的姓名； （四）委托书签发日期和有效期限；
（二）代理人是否具有表决权； （五）委托人签名（或盖章），委托人为
（三）分别对列入股东大会议程的每一 法人股东的，应加盖法人单位印章。
审议事项投同意、反对或弃权票的指示； 委托书应当注明如果股东不作具体指
（四）委托书签发日期和有效期限； 示，股东代理人是否可以按自己的意思
（五）委托人签名（或盖章）； 表决。
（六）列明股东代理人所代表的委托人 代理投票授权委托书由委托人授权他
的股份数额； 人签署的，授权签署的授权书或者其他
（七）如委托数人为股东代理人，委托 授权文件应当经过公证。经公证的授权
书应注明每名股东代理人所代表的股份 书或者其他授权文件，和投票代理委托
数额。 书均需备置于公司住所或者召集会议
的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者
董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第八十三条 表决代理委托书至少应当
在该委托书委托表决的有关会议召开前
24 小时，或者在指定表决时间前 24 小
时，备置于公司住所或者召集会议的通
知中指定的其他地方。委托书由委托人
授权他人签署的，授权签署的授权书或
45 者其他授权文件应当经过公证。经公证
的授权书或者其他授权文件，应当和表
决代理委托书同时备置于公司住所或者
召集会议的通知中指定的其他地方。代
理人代表股东出席股东大会，应当出示
本人身份证明及由委托人签署或委托人
法定代表签署的委托书，委托书应规定
签发日期。
第八十四条 任何由公司董事会发给股
东用于任命股东代理人的委托书的格
式，应当让股东自由选择指示股东代理
46 人投赞成票或者反对票，并就会议每项
议题所要作出表决的事项分别作出指
示。委托书应当注明如果股东不作指示，
股东代理人可以按自己的意思表决。
47 第八十五条 表决前委托人已经去世、
丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委
任的授权或者有关股份已被转让的，只
要公司在有关会议开始前没有收到该等
事项的书面通知，由股东代理人依委托
书所作出的表决仍然有效。
第八十八条 股东大会由董事长担任会 第六十一条 股东大会由董事长主持。
议主席并主持会议。董事长不能履行职 董事长不能履行职务或不履行职务时，
务或不履行职务时，由副董事长担任会 由半数以上董事共同推举的一名董事
议主席。董事长和副董事长均无法出席 主持。
会议的，由半数以上董事共同推举的一 监事会自行召集的股东大会，由监事会
名董事担任会议主席。董事会未能推举 主席主持。监事会主席不能履行职务或
会议主席的，出席会议的股东可以选举 不履行职务时，由半数以上监事共同推
一人担任会议主席；如果因任何理由， 举的一名监事主持。
股东无法选举主席，应当由出席会议的 股东自行召集的股东大会，由召集人推
持有最多表决权股份的股东（包括股东 举代表主持。
代理人）担任会议主席。 召开股东大会时，会议主持人违反议事
监事会自行召集的股东大会，由监事会 规则使股东大会无法继续进行的，经现
主席主持。监事会主席不能履行职务或 场出席股东大会有表决权过半数的股
48 不履行职务时，由半数以上监事共同推 东同意，股东大会可推举一人担任会议
举的一名监事主持。 主持人，继续开会。
股东自行召集的股东大会，由召集人推
举代表主持。如果因任何理由，股东无
法选举主席，应当由出席会议的持有最
多表决权股份的股东（包括股东代理人）
担任会议主席。
召开股东大会时，会议主席违反章程规
定使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同
意，股东大会可推举一人担任会议主席，
继续开会。如果因任何理由，股东无法
选举主席，应当由出席会议的持有最多
表决权股份的股东（包括股东代理人）
担任会议主席。
第九十四条 股东（包括股东代理人）在 第六十七条 股东（包括股东代理人）
股东大会表决时，以其所代表的有表决 在股东大会表决时，以其所代表的有表
权的股份数额行使表决权，每一股份有 决权的股份数额行使表决权，每一股份
一票表决权。 有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重 股东大会审议影响中小投资者利益的
49 大事项时，对中小投资者表决应当单独 重大事项时，对中小投资者表决应当单
计票。单独计票结果应当及时公开披露。 独计票。单独计票结果应当及时公开披
公司持有的本公司股份没有表决权，且 露。
该部分股份不计入出席股东大会有表决 公司持有的本公司股份没有表决权，且
权的股份总数。 该部分股份不计入出席股东大会有表
股东买入公司有表决权的股份违反《证 决权的股份总数。
券法》第六十三条第一款、第二款规定 股东买入公司有表决权的股份违反《证
的，该超过规定比例部分的股份在买入 券法》第六十三条第一款、第二款规定
后的三十六个月内不得行使表决权，且 的，该超过规定比例部分的股份在买入
不计入出席股东大会有表决权的股份总 后的三十六个月内不得行使表决权，且
数。 不计入出席股东大会有表决权的股份
同一表决权只能选择现场或其他表决方 总数。
式中的一种。同一表决权出现重复表决 同一表决权只能选择现场或其他表决
的以第一次投票结果为准。 方式中的一种。同一表决权出现重复表
在遵守适用的法律、法规及/或公司 决的以第一次投票结果为准。除法律、
股票上市地的上市规则要求的前提下， 行政法规另有要求，非上市外资股股东
董事会、独立非执行董事、持有百分之 只能亲身或委托代理人出席股东大会
一以上有表决权股份的股东或者依照法 现场会议进行表决。
律、行政法规或者中国证监会的规定设 董事会、独立董事、持有百分之一
立的投资者保护机构可以征集股东投票 以上有表决权股份的股东或者依照法
权，自行或者委托证券公司、证券服务 律、行政法规或者中国证监会的规定设
机构，公开请求公司股东委托其代为出 立的投资者保护机构可以征集股东投
席股东大会，并代为行使提案权、表决 票权，自行或者委托证券公司、证券服
权等股东权利。征集人应当依规披露征 务机构，公开请求公司股东委托其代为
集公告和相关征集文件，并按规定披露 出席股东大会，并代为行使提案权、表
征集进展情况和结果，公司应当予以配 决权等股东权利。征集人应当依规披露
合。征集人持有公司股票的，应当承诺 征集公告和相关征集文件，并按规定披
在审议征集议案的股东大会决议公告前 露征集进展情况和结果，公司应当予以
不转让所持股份。征集人可以采用电子 配合。征集人持有公司股票的，应当承
化方式公开征集股东权利，为股东进行 诺在审议征集议案的股东大会决议公
委托提供便利，公司应当予以配合。征 告前不转让所持股份。征集人可以采用
集人仅对股东大会部分提案提出投票意 电子化方式公开征集股东权利，为股东
见的，应当同时征求股东对于其他提案 进行委托提供便利，公司应当予以配
的投票意见，并按其意见代为表决。禁 合。征集人仅对股东大会部分提案提出
止以有偿或者变相有偿的方式公开征集 投票意见的，应当同时征求股东对于其
股东权利。公开征集股东权利违反法律、 他提案的投票意见，并按其意见代为表
行政法规或者国务院证券监督管理机构 决。禁止以有偿或者变相有偿的方式公
有关规定，导致公司或者其股东遭受损 开征集股东权利。公开征集股东权利违
失的，应当依法承担赔偿责任。 反法律、行政法规或者国务院证券监督
股东大会审议有关关联交易事项时，如 管理机构有关规定，导致公司或者其股
果适用的法律、法规或公司股票上市地 东遭受损失的，应当依法承担赔偿责
的上市规则有要求，则关联股东不应参 任。
加表决，其所代表的有表决权的股份数 股东大会审议有关关联交易事项时，如
不计入有效表决总数。股东大会决议公 果适用的法律、法规或公司股票上市地
告应当充分披露非关联股东的表决情 的上市规则有要求，则关联股东不应参
况。如果适用的法律、行政法规、部门规 加表决，其所代表的有表决权的股份数
章或公司股票上市地的上市规则另有规 不计入有效表决总数。股东大会决议公
定的，从其规定。 告应当充分披露非关联股东的表决情
股东大会在审议为股东、实际控制人及 况。如果适用的法律、行政法规、部门
其关联方提供担保的议案时，该股东或 规章或公司股票上市地的上市规则另
受该实际控制人支配的股东，不得参与 有规定的，从其规定。
该项表决，该项表决由出席股东大会的 股东大会在审议为股东、实际控制人及
其他股东所持表决权的半数以上通过。 其关联方提供担保的议案时，该股东或
公司对股东、实际控制人及其关联方提 受该实际控制人支配的股东，不得参与
供担保时，必须要求对方提供反担保， 该项表决，该项表决由出席股东大会的
且反担保的提供方应当具有实际履行能 其他股东所持表决权的半数以上通过。
力。 公司对股东、实际控制人及其关联方提
供担保时，必须要求对方提供反担保，
且反担保的提供方应当具有实际履行
能力。
第九十五条 除《联交所上市规则》规
定的股东大会有关程序或行政事宜的议
案，可由会议主席以诚实信用原则做出
决定并以举手方式表决外，股东大会采
取记名投票方式或公司股票上市地证券
监督管理规则允许的其他方式进行表
50 决。
如果要求以投票方式表决的事项是选举
会议主席或者中止会议，则应当立即进
行投票表决；其他要求以投票方式表决
的事项，由主席决定何时举行投票，会
议可以继续进行，讨论其他事项，投票
结果仍被视为在该会议上所通过的决
议。
第九十六条 在投票表决时，有两票或
者两票以上的表决权的股东（包括股东
51 代理人），不必把所有表决权全部投赞成
票或者反对票。
当反对和赞成票相等时，无论是举手还
是投票表决，会议主席有权多投一票。
第九十七条 下列事项由股东大会以普 第六十八条 下列事项由股东大会以
通决议通过： 普通决议通过：
（一）决定公司的总体经营方针和投资 （一）董事会和监事会的工作报告；
计划； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥
（二）董事会和监事会的工作报告； 补亏损方案；
（三）董事会拟定的利润分配方案和弥 （三）董事和股东代表监事的任免及董
52 补亏损方案； 事和监事的报酬和支付方法；
（四）董事和股东代表监事的任免及董 （四）公司年度预算报告、决算报告；
事和监事的报酬和支付方法； （五）公司年度报告；
（五）公司年度预算报告、决算报告； （六）除法律、行政法规规定或者本章
（六）公司资产负债表、利润表及其他 程规定应当以特别决议通过以外的其
财务报表； 他事项。
（七）聘用或解聘或不再续聘会计师事
务所；
（八）公司年度报告；
（九）除法律、行政法规规定或者本章
程规定应当以特别决议通过以外的其他
事项。
第九十八条 下列事项由股东大会以特 第六十九条 下列事项由股东大会以
别决议通过： 特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本和发 （一）公司增加或者减少注册资本；
行任何种类股票、认股证和其他类似证 （二）公司的分立、分拆、合并、解散
券； 和清算；
（二）发行公司债券； （三）本章程及其附件（包括股东大会
（三）公司的分立、分拆、合并、解散、 议事规则、董事会议事规则及监事会议
清算、自愿清盘或者变更公司形式； 事规则）的修改；
（四）本章程及其附件（包括股东大会 （四）股权激励计划和员工持股计划；
议事规则、董事会议事规则及监事会议 （五）公司在连续十二个月内购买、出
事规则）的修改； 售重大资产或者担保金额超过公司最
（五）股权激励计划和员工持股计划； 近一期经审计总资产 30%的事项；
（六）公司在连续十二个月内购买、出 （六）法律、行政法规或本章程规定的，
售重大资产或者担保金额超过公司最近 以及股东大会以普通决议认定会对公
一期经审计总资产 30%的事项； 司产生重大影响的、需要以特别决议通
（七）分拆所属子公司上市； 过的其他事项。
（八）回购股份用于减少注册资本；
53 （九）重大资产重组；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股
票在深交所上市交易、并决定不再在交
易所交易或者转而申请在其他交易场所
交易或转让；
（十一）法律、行政法规、深交所相关规
定、本章程、股东大会议事规则或《联交
所上市规则》规定的，以及股东大会以
普通决议认定会对公司产生重大影响
的、需要以特别决议通过的其他事项。
前款第（七）项、第（十）项所述提案，
除应当经出席股东大会的股东所持表决
权的三分之二以上通过外，还应当经出
席会议的除公司董事、监事、高级管理
人员和单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东所持表决权
的三分之二以上通过。
第九十九条 股东大会选举董事、监事 第七十条 股东大会选举董事、监事
（职工代表监事除外）的提名方式和程 （职工代表监事除外）的提名方式和程
54 序为： 序为：
（一）董事会、监事会以及单独或合并 （一）董事会、监事会以及单独或合并
持有公司 3%以上有表决权股份的股东 持有公司 3%以上有表决权股份的股东
可以以书面提案方式向股东大会提出董 可以以书面提案方式向股东大会提出
事候选人及非职工代表担任的监事候选 董事候选人及非职工代表担任的监事
人，但提名的人数必须符合章程的规定， 候选人，但提名的人数必须符合章程的
并且不得多于拟选人数。股东向公司提 规定，并且不得多于拟选人数。股东向
出的上述提案应当在股东大会召开日前 公司提出的上述提案应当在股东大会
至少 7 天送达公司。 召开 10 日前送达公司。
（二）董事、监事可以在本章程规定的 （二）董事、监事可以在本章程规定的
人数范围内，按照拟选任的人数，提出 人数范围内，按照拟选任的人数，提出
董事候选人和监事候选人的建议名单， 董事候选人和监事候选人的建议名单，
并分别提交董事会和监事会审查。董事 并分别提交董事会和监事会审查。董事
会、监事会经审查并通过决议确定董事、 会、监事会经审查并通过决议确定董
监事候选人后，应以书面提案的方式向 事、监事候选人后，应以书面提案的方
股东大会提出。 式向股东大会提出。
（三）被提名的董事、监事候选人应在 （三）被提名的董事、监事候选人应在
股东大会召开之前作出书面承诺，同意 股东大会召开之前作出书面承诺，同意
接受提名，承诺公开披露的董事候选人 接受提名，承诺公开披露的候选人的资
的资料真实、完整并保证当选后切实履 料真实、完整并保证当选后切实履行职
行董事职责。 责。
（四）有关提名董事、非职工代表的监 （四）股东提名董事、监事候选人的，
事候选人的意图以及被提名人表明愿意 应当在股东大会召开前披露董事、监事
接受提名的书面承诺，以及被提名人情 候选人的详细资料，便于股东对候选人
况的有关书面材料，应在股东大会举行 有足够的了解。
日期不少于 7 天前发给公司（该 7 日通 （五）股东大会对每一个董事、监事候
知期的开始日应当在不早于指定进行该 选人逐个进行表决。
项选举的开会通知发出第二天及其结束 （六）股东大会就选举董事、监事进行
日不迟于股东大会召开 7 日前）。董事 表决时，如单一股东及其一致行动人拥
会、监事会应当向股东提供董事、监事 有权益的股份比例在 30%及以上的，应
候选人的简历和基本情况。 当实行累积投票制。
（五）就提名董事、监事候选人给予公 （七）前款所称累积投票制是指股东大
司的期间以及被提名人提交前述通知及 会选举董事或者监事时，每一股份拥有
文件的期间（该期间于股东大会会议通 与应选董事或者监事人数相同的表决
知发出之日的次日计算）应不少于 7 天。 权，股东拥有的表决权可以集中使用。
（六）股东大会对每一个董事、监事候 （八）除累积投票制外，股东大会将对
选人逐个进行表决。 所有提案进行逐项表决，对同一事项有
（七）遇有临时增补董事、监事的，由 不同提案的，将按提案提出的时间顺序
董事会、监事会提出，建议股东大会予 进行表决。除因不可抗力等特殊原因导
以选举或更换。 致股东大会中止或不能作出决议外，股
（八）股东大会就选举董事、监事进行 东大会将不会对提案进行搁置或不予
表决时，如单一股东及其一致行动人拥 表决。
有权益的股份比例在 30%及以上的，应
当实行累积投票制。
（九）前款所称累积投票制是指股东大
会选举董事或者监事时，每一股份拥有
与应选董事或者监事人数相同的表决
权，股东拥有的表决权可以集中使用。
（十）除累积投票制外，股东大会将对
所有提案进行逐项表决，对同一事项有
不同提案的，将按提案提出的时间顺序
进行表决。除因不可抗力等特殊原因导
致股东大会中止或不能作出决议外，股
东大会将不会对提案进行搁置或不予表
决。
第一百条 非经股东大会事前批准，公 第七十一条 除公司处于危机等特殊
司不得与董事、监事、总裁和其他高级 情况外，非经股东大会以特别决议批
55 管理人员以外的人订立将公司全部或者 准，公司不得与董事、监事、总裁和其
重要业务的管理交予该人负责的合同。 他高级管理人员以外的人订立将公司
全部或者重要业务的管理交予该人负
责的合同。
第一百〇一条 股东大会审议提案时， 第七十二条 股东大会审议提案时，不
不应对提案进行修改，否则，有关变更 应对提案进行修改，否则，有关变更应
应当被视为一个新的提案，不能在本次 当被视为一个新的提案，不能在本次股
56 股东大会上进行表决。 东大会上进行表决。
同一表决权只能选择现场、网络或其他
表决方式中的一种。同一表决权出现重
复表决的以第一次投票结果为准。
第一百〇二条 如根据《联交所上市规
则》规定任何股东须就某决议事项放弃
表决权、或限制其只能投票赞成（或反
57 对）某决议事项，若有任何违反有关规
定或限制的情况，由该等股东或其代理
人投下的票数将不得计入有表决权的股
份总数。
第一百〇五条 会议主席如果对提交表 第七十五条 会议主持人如果对提交
决的决议结果有任何怀疑，可以对所投 表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
票数组织点算；如果会议主席未进行点 投票数组织点票；如果会议主持人未进
58 票，出席会议的股东或者股东代理人对 行点票，出席会议的股东或者股东代理
会议主席宣布结果有异议的，有权在宣 人对会议主持人宣布结果有异议的，有
布表决结果后立即要求点票，会议主席 权在宣布表决结果后立即要求点票，会
应当立即组织点票。 议主持人应当立即组织点票。
第一百〇八条 股东可以在公司办公时
间免费查阅会议记录复印件。任何股东
59 向公司索取有关会议记录的复印件，公
司应当在收到合理费用后 7 日内把复印
件送出。
“第七节 类别股东表决的特别程序”，
60 即第一百〇九条至第一百一十六条全部
予以删除
第一百一十七条 董事由股东大会根据 第七十八条 董事由股东大会根据本
本章程第九十九条规定的程序选举或更 章程第七十条规定的程序选举或更换。
换。董事任期 3 年，任期届满，可连选 董事任期 3 年，任期届满，可连选连任。
连任。 董事任期从股东大会决议通过之
董事任期从股东大会决议通过之日 日起计算，至本届董事会任期届满时为
起计算，至本届董事会任期届满时为止。 止。董事任期届满未及时改选，在改选
董事任期届满未及时改选，在改选出的 出的董事就任前，原董事仍应当依照法
董事就任前，原董事仍应当依照法律、 律、行政法规、部门规章和本章程的规
行政法规、部门规章和本章程的规定， 定，履行董事职务。
履行董事职务。 董事可以由总裁或者其他高级管理人
61 股东大会在遵守有关法律、行政法规规 员兼任，但兼任高级管理人员职务的董
定的前提下，可以以普通决议的方式将 事总计不得超过公司董事总数的二分
任何任期未届满的董事罢免（但依据任 之一。
何合同可提出的索偿要求不受此影响）。
董事可以由总裁或者其他高级管理人员
兼任，但兼任高级管理人员职务的董事
总计不得超过公司董事总数的二分之
一。
控股股东的高级管理人员兼任公司董事
长或执行董事职务的人数不得超过 2
名。
董事无须持有公司股份。
第一百一十八条 董事当选后，公司应
及时与当选董事签订聘任合同，根据法
律、法规及本章程的规定，明确公司和
62 董事之间的权利义务、董事的任期、董
事违反法律、法规和本章程的责任以及
公司因故提前解除上述聘任合同的补偿
等内容。
第一百二十九条 独立非执行董事对公 第八十九条 独立董事对公司及全体
司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独 股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应
立非执行董事应当按照相关法律、法规 当按照法律、行政法规、中国证监会、
等规范性文件和本章程的要求，认真履 公司股票上市地证券交易所业务规则
行职责，维护公司整体利益，尤其要关 和本章程的要求，认真履行职责，维护
63 注中小股东的合法权益不受损害。 公司整体利益，在董事会中发挥参与决
独立非执行董事应当独立履行职责，不 策、监督制衡、专业咨询作用，保护中
受公司控股股东或者其他与公司存在利 小股东合法权益。
害关系的单位或个人的影响。 独立董事应当独立履行职责，不受公司
及其主要股东、实际控制人等单位或个
人的影响。
第一百三十条 独立非执行董事的提名、 第九十条 公司董事会、监事会、单独
64 选举和更换应当依据公司上市地法律或 或者合计持有公司已发行股份 1%以上
者证券交易所有关规定的要求依法、规 的股东可以提出独立董事候选人，并经
范地进行。 股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开
请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与
其存在利害关系的人员或者有其他可
能影响独立履职情形的关系密切人员
作为独立董事候选人。
第一百三十一条 为了充分发挥独立非 第九十一条 为了充分发挥独立董事
执行董事的作用，独立非执行董事应当 的作用，独立董事应当具有《公司法》
65 具有《公司法》和其他相关法律、法规及 和其他相关法律、法规赋予董事和独立
《联交所上市规则》赋予董事和独立非 董事的职权。
执行董事的职权。
第一百三十二条 董事会由 9 名董事组 第九十三条 董事会由 9 名董事组成，
66 成，其中独立非执行董事 3 名。董事会 其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1
设董事长 1 人，副董事长 1 人 。 人。
第一百三十三条 董事会行使下列职 第九十四条 董事会行使下列职权：
权： （一）召集股东大会，向股东大会提出
（一）召集股东大会，向股东大会提出 提案或议案，提请股东大会通过有关事
提案或议案，提请股东大会通过有关事 项，并向股东大会报告工作；
项，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议；
（二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的具体经营计划和投资
（三）决定公司的具体经营计划和投资 方案；
方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、
（四）制订公司的年度财务预算方案、 决算方案；
决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补
（五）制订公司的利润分配方案和弥补 亏损方案；
亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资
（六）制订公司增加或者减少注册资本 本、发行债券或其他证券及上市方案；
的方案以及发行公司债券的方案； （七）拟订需提交股东大会审议的公司
67 （七）拟订需提交股东大会审议的公司 重大资产收购和出售、回购本公司股票
重大资产收购和出售、回购本公司股票 或合并、分立、解散及变更公司形式的
或合并、分立、解散及变更公司形式的 方案；
方案； （八）决定公司内部管理机构的设置；
（八）决定公司内部管理机构的设置； （九）聘任或者解聘公司总裁；根据总
（九）聘任或者解聘公司总裁；根据总 裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、
裁的提名，聘任或者解聘公司副总裁、 董事会秘书、财务负责人等高级管理人
董事会秘书、财务负责人等高级管理人 员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制订公司的基本管理制度；
（十）制订公司的基本管理制度； （十一）制订本章程的修改方案；
（十一）制订本章程的修改方案； （十二）向股东大会提请聘请或更换为
（十二）向股东大会提请聘请或更换为 公司审计的会计师事务所；
公司审计的会计师事务所； （十三）决定公司金额超过人民币 1 亿
（十三）决定公司金额超过人民币 1 亿 元的股权投资（包括但不限于新设公
元的股权投资（包括但不限于新设公司、 司、成立合资合营企业，股权收购，参
成立合资合营企业，股权收购，参与增 与增资等，但设立或者增资全资子公司
资等），但若 1 年内累计金额达到本章程 除外），但若 1 年内累计金额达到本章
第五十九条第一款第（十三）项规定的 程第三十七条第一款第（十三）项规定
股东大会审议标准的，应提交股东大会 的股东大会审议标准的，应提交股东大
审议； 会审议；
（十四）决定公司金额超过人民币 1.5 亿 （十四）决定公司金额超过人民币 1.5
元的固定资产投资（包括但不限于建设、 亿元的固定资产投资（包括但不限于建
技术改造项目和资产收购项目），但若 1 设、技术改造项目和资产收购项目），但
年内累计金额达到本章程第五十九条第 若 1 年内累计金额达到本章程第三十七
一款第（十三）项规定的股东大会审议 条第一款第（十三）项规定的股东大会
标准的，应提交股东大会审议； 审议标准的，应提交股东大会审议；
（十五）决定未达到法律法规及本章程 （十五）在股东大会授权范围内，决定
规定需提交股东大会审议标准的、或按 公司对外投资、收购出售资产、资产抵
照《联交所上市规则》规定需董事会决 押、对外担保事项、委托理财、关联交
策的投资、收购或出售资产、融资、关 易、对外捐赠等事项；
联交易、对外捐赠等事项； （十六）法律、行政法规、部门规章或
（十六）法律、行政法规、部门规章或本 本章程规定及股东大会授权的其他事
章程规定及股东大会授权的其他事项。 项。
董事会作出前款决议事项，除第（六）、 董事会审议提供担保（含对子公司担
（七）、（十一）项必须由三分之二以上 保）事项时，必须经出席董事会会议的
的董事表决同意外，其余均由半数以上 三分之二以上董事审议同意。
的董事表决同意。
董事会审议提供担保（含对子公司担保）
事项时，必须经出席董事会会议的三分
之二以上董事审议同意。
董事会做出关联交易的决议时，必须由
独立非执行董事签字后方能生效。
第一百三十六条 董事会进行对外投 第九十七条 董事会应当确定对外投
资、收购或出售资产、资产抵押、对外 资、收购出售资产、资产抵押、对外担
担保时，应进行严格审查；重大事项应 保事项、委托理财、关联交易、对外捐
68 当组织有关专家、专业人员进行评审。 赠等权限，建立严格的审查和决策程
序；重大投资项目应当组织有关专家、
专业人员进行评审，并报股东大会批
准。
第一百三十七条 连续十二个月内，董
事会审议进行对外投资、资产收购、资
69 产出售、资产抵押、对外担保的总额，
分别不得超过公司上一年度经审计的总
资产的百分之三十。
第一百三十九条 董事会在处置固定资
产时，如拟处置固定资产的预期价值，
70 与此项处置建议前 4 个月内已处置了的
固定资产所得到的价值的总和，超过股
东大会最近审议的资产负债表所显示的
固定资产价值的百分之三十三，则董事
会在未经股东大会批准前不得处置或者
同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置，包括转让
某些资产权益的行为，但不包括以固定
资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效
性，不因违反本条第一款而受影响。
第一百四十条 董事长、副董事长由公 第九十九条 董事长由公司董事担任，
71 司董事担任，以全体董事的过半数选举 以全体董事的过半数选举产生和罢免，
产生和罢免，董事长、副董事长任期 3 董事长任期 3 年，可以连选连任。
年，可以连选连任。
第一百四十一条 董事长行使下列职 第一百条 董事长行使下列职权：
权： （一）主持股东大会和召集、主持董事
（一）主持股东大会和召集、主持董事 会会议；
72 会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行；
（二）检查董事会决议的实施情况； （三）董事会授予的其他职权。
（三）签署公司发行的证券；
（四）董事会授予的其他职权。
第一百四十二条 董事长不能履行职务 第一百〇一条 董事长不能履行职务
或者不履行职务的，可以由董事长指定 或者不履行职务的，由半数以上董事共
73 副董事长代行其职权，董事长及副董事 同推举 1 名董事履行职务。
长均不能履行职务或者不履行职务的，
可以由半数以上董事共同推举 1 名董事
代行董事长职权。
第一百四十三条 董事会会议包括董事 第一百〇二条 董事会每年至少召开
会定期会议和董事会临时会议。董事会 两次会议，由董事长召集，于会议召开
74 每年至少召开四次会议，由董事长召集， 十日以前书面通知全体董事和监事。
于会议召开 14 日以前书面通知全体董
事和监事。
第一百四十七条 除根据本章程另有规 第一百〇六条 除根据本章程规定需
定外，董事会会议应当由二分之一以上 由三分之二以上董事出席董事会方可
75 的董事出席方可举行。每一董事享有一 作出决议外，董事会会议应有过半数的
票表决权。 董事出席方可举行。董事会作出决议，
当反对票和赞成票相等时，董事长有权 必须经全体董事的过半数通过。
多投一票。 董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百四十八条 董事与董事会会议决 第一百〇七条 董事与董事会会议决
议事项涉及与公司有关联关系的，则关 议事项涉及与公司有关联关系的，则关
联董事不得对该项决议行使表决权，也 联董事不得对该项决议行使表决权，也
76 不得代理其他董事行使表决权，在确定 不得代理其他董事行使表决权。该董事
是否有法定人数出席会议时，关联董事 会会议由过半数的无关联董事出席即
亦不得点算在内。该董事会会议由过半 可举行，董事会会议所作决议须经无关
数的无关联董事出席即可举行，董事会 联董事过半数通过。出席董事会的无关
会议所作决议须经无关联董事过半数通 联董事人数不足 3 人的，应将该事项提
过。出席董事会的无关联董事人数不足 交股东大会审议。
3 人的，应将该事项提交股东大会审议。 本条所称“关联董事”包括其本人或其
本条所称“关联董事”包括其本人或其 任何紧密联系人具有下列情形之一的
任何紧密联系人具有下列情形之一的董 董事：
事： （一）交易对方；
（一）交易对方； （二）拥有交易对方的直接或者间接控
（二）拥有交易对方的直接或者间接控 制权的；
制权的； （三）在交易对方任职，或者在能直接
（三）在交易对方任职，或者在能直接 或间接控制该交易对方的法人或其他
或间接控制该交易对方的法人或其他组 组织、该交易对方直接或间接控制的法
织、该交易对方直接或间接控制的法人 人或其他组织任职；
或其他组织任职； （四）交易对方或者其直接或间接控制
（四）交易对方或者其直接或间接控制 人的关系密切的家庭成员；
人的关系密切的家庭成员； （五）交易对方或者其直接或间接控制
（五）交易对方或者其直接或间接控制 人的董事、监事或高级管理人员的关系
人的董事、监事或高级管理人员的关系 密切的家庭成员；
密切的家庭成员； （六）公司认定的因其他原因使其独立
（六）公司认定的因其他原因使其独立 的商业判断可能受到影响的人士。
的商业判断可能受到影响的人士。
第一百五十三条 董事会应设立审计、 第一百一十二条 董事会设立审计、薪
薪酬与提名等专门委员会。专门委员会 酬、提名、战略与投资以及风控等专门
成员全部由董事组成。其中审计委员会 委员会。专门委员会成员全部由董事组
至少要有三名成员且所有成员必须是非 成。其中审计委员会至少要有三名成员
执行董事，必须以独立非执行董事占大 且所有成员必须是不在公司担任高级
多数，该等独立非执行董事中，至少应 管理人员的董事，必须以独立董事占大
有一名是如《联交所上市规则》《创业板 多数，该等独立董事中，至少应有一名
股票上市规则》所规定具备适当专业资 成员具备适当的会计或相关的财务管
77 格，或具备适当的会计或相关的财务管 理专长，符合股票上市地监管规则对审
理专长的独立非执行董事，审计委员会 计委员会财务专业人士的资格要求。审
出任主席的人必须是独立非执行董事。 计委员会出任主席的人必须是独立董
薪酬委员会的大多数成员应为独立非执 事中的会计专业人士。薪酬委员会的大
行董事，其主席须由独立非执行董事出 多数成员应为独立董事，其主席须由独
任。提名委员会成员应以独立非执行董 立董事出任。提名委员会成员应以独立
事占大多数，其主席须由独立非执行董 董事占大多数，其主席须由独立董事担
事担任。 任。董事会负责制定专门委员会工作细
则，规范专门委员会的运作。
第一百五十四条 审计委员会的主要职
责是：
（一）提议聘请或更换外部审计机构，
78 批准外部审计机构的薪酬及聘用条款，
处理任何有关该外部审计机构辞职或辞
退该外部审计机构的问题，监察外部审
计机构是否独立客观及审计程序是否有
效，审计委员会应于审计工作开始前先
与外部审计机构讨论审计性质及范畴及
有关申报责任及就外部审计机构提供非
审计服务制定政策，并予以执行；
（二）监督公司的内部审计制度及其实
施；
（三）负责内部审计与外部审计之间的
沟通；
（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）监管公司的财务申报制度、风险
管理及内控制度；
（六）其他《联交所上市规则》《创业板
股票上市规则》规定的职责。
第一百五十五条 薪酬委员会的主要职
责是：
（一）就公司董事及高级管理人员的全
体薪酬政策及架构，及就设立正规而具
透明度的程序制订薪酬政策，向董事会
提出建议；
（二）因应董事会所订企业方针及目标
而检讨及批准管理层的薪酬建议；
（三）获董事会转授责任，厘定个别执
行董事及高级管理人员的薪酬待遇；或
向董事会建议个别执行董事及高级管理
人员的薪酬待遇，应包括非金钱利益、
退休金权利及赔偿金额（包括丧失或终
止职务或委任的赔偿）；
（四）就非执行董事的薪酬向董事会提
79 出建议；
（五）考虑同类公司支付的薪酬、须付
出的时间及职责以及集团内其他职位的
雇用条件；
（六）检讨及批准向执行董事及高级管
理人员就其丧失或终止职务或委任而须
支付的赔偿，以确保该等赔偿与合约条
款一致；若未能与合约条款一致，赔偿
亦须公平合理，不致过多；
（七）检讨及批准因董事行为失当而解
雇或罢免有关董事所涉及的赔偿安排，
以确保该等安排与合约条款一致；若未
能与合约条款一致，有关赔偿亦须合理
适当；
（八）确保任何董事或其任何联系人不
得参与厘定他自己的薪酬；
（九）其他《联交所上市规则》《创业板
股票上市规则》规定的职责。
第一百五十六条 提名委员会的主
要职责是：
（一）至少每年检讨董事会的架构、人
数及组成（包括技能、知识和经验方面），
并就任何为配合公司策略而拟对董事会
作出的变动提出建议；
（二）物色具备合适资格可担任董事的
80 人士，并挑选提名有关人士出任董事或
就此向董事会提供意见；
（三）评核独立非执行董事的独立性；
（四）就董事委任或重新委任以及董事
（尤其是董事长及行政总裁）继任计划
向董事会提出建议；及
（五）其他《联交所上市规则》《创业板
股票上市规则》规定的职责。
第一百五十七条 董事会可设立战略与
81 投资委员会，其主要职责是对公司长期
发展战略和重大投资决策进行研究并提
出建议。
第一百六十四条 总裁对董事会负责， 第一百一十九条 总裁对董事会负责，
行使下列职权： 行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作， （一）主持公司的生产经营管理工作，
组织实施董事会决议，并向董事会报告 组织实施董事会决议，并向董事会报告
工作； 工作；
（二）组织实施公司年度计划和投资方 （二）组织实施公司年度计划和投资方
案； 案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案， （三）拟订公司内部管理机构设置方
在董事会授权范围内对公司内部机构设 案，在董事会授权范围内对公司内部机
置进行调整； 构设置进行调整；
（四）拟订公司的基本管理制度草案； （四）拟订公司的基本管理制度草案；
82 （五）制订公司与日常经营管理相关的 （五）制订公司与日常经营管理相关的
具体规章制度； 具体规章制度；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副 （六）提请董事会聘任或者解聘公司副
总裁、财务负责人； 总裁、财务负责人；
（七）聘任或者解聘除应由董事会聘任 （七）聘任或者解聘除应由董事会聘任
或者解聘以外的管理人员，并决定该等 或者解聘以外的管理人员，并决定该等
人员的薪酬及福利标准； 人员的薪酬及福利标准；
（八）审批公司金额在人民币 1 亿元以 （八）审批设立或者增资全资子公司；
下的股权投资（包括但不限于新设公司、 （九）审批公司金额在人民币 1 亿元以
成立合资公司，股权收购，参与增资等）； 下的股权投资（包括但不限于新设公
（九）审批金额在人民币 1.5 亿元以下 司、成立合资公司，股权收购，参与增
的固定资产投资（包括但不限于建设、 资等，但设立或者增资全资子公司除
技术改造项目和资产收购项目）； 外）；
（十）本章程或董事会授予的其他职权。 （十）审批金额在人民币 1.5 亿元以下
总裁应制订总裁工作细则，报董事会批 的固定资产投资（包括但不限于建设、
准后实施。 技术改造项目和资产收购项目）；
（十一）本章程或董事会授予的其他职
权。
总裁应制订总裁工作细则，报董事会批
准后实施。
第一百七十条 公司董事或者其他高级
管理人员可以兼任公司董事会秘书。公
司监事、公司聘请的会计师事务所的会
83 计师不得兼任公司董事会秘书。
当公司董事会秘书由董事兼任时,如某
一行为应当由董事及公司董事会秘书分
别作出,则该兼任董事及公司董事会秘
书的人不得以双重身份作出。
第一百七十九条 公司设监事会。监事 第一百三十三条 公司设监事会。监事
会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名。 会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名。
监事会应当包括股东代表和公司职工代 监事会应当包括股东代表和公司职工
表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监 代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。
事会中的股东代表由股东大会根据本章 监事会中的股东代表由股东大会根据
程第九十九条规定的程序选举和罢免， 本章程第七十条规定的程序选举和罢
职工代表由公司职工通过职工代表大 免，职工代表由公司职工通过职工代表
会、职工大会或者其他形式民主选举产 大会、职工大会或者其他形式民主选举
84 生和罢免。 产生和罢免。
监事会主席的选举或罢免，应当经三分 监事会设主席一人，由全体监事过半数
之二以上监事会成员表决通过。 选举产生。在任监事出现本章程第一百
在任监事出现本章程第一百九十三条规 四十六条规定的情形、被中国证监会确
定的情形、被中国证监会确定为证券市 定为证券市场禁入者的或出现其他不
场禁入者的或出现其他不得担任公司监 得担任公司监事的情形，公司监事会应
事的情形，公司监事会应当自知道有关 当自知道有关情况发生之日起，立即停
情况发生之日起，立即停止有关监事履 止有关监事履行职责、并建议股东大会
行职责、并建议股东大会予以撤换。 予以撤换。
第一百八十五条 监事会会议应当由 2 第一百三十九条 监事会会议应当由
名以上的监事出席方可举行。每名监事 半数以上的监事出席方可举行。每名监
85 享有一票表决权，监事会作出决议，必 事享有一票表决权，监事会作出决议，
须经全体监事的三分之二以上表决通 应当由半数以上监事会成员表决通过，
过，并由出席会议的监事签字。 并由出席会议的监事签字。
第一百九十二条 有下列情况之一的， 第一百四十六条 有下列情况之一的，
不得担任公司的董事、监事、总裁或者 不得担任公司的董事、监事、总裁或者
86 其他高级管理人员： 其他高级管理人员：
（一）无民事行为能力或者限制民事行 （一）无民事行为能力或者限制民事行
为能力； 为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪 （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、
用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被 挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，
判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者
犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾
年； 五年；
（三）担任因经营管理不善破产清算的 （三）担任破产清算的公司、企业的董
公司、企业的董事或者厂长、总裁，并对 事或者厂长、总裁，并对该公司、企业
该公司、企业的破产负有个人责任的， 的破产负有个人责任的，自该公司、企
自该公司、企业破产清算完结之日起未 业破产清算完结之日起未逾 3 年；
逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照的公
（四）担任因违法被吊销营业执照的公 司、企业的法定代表人，并负有个人责
司、企业的法定代表人，并负有个人责 任的，自该公司、企业被吊销营业执照
任的，自该公司、企业被吊销营业执照 之日起未逾 3 年；
之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未
（五）个人所负数额较大的债务到期未 清偿；
清偿； （六）非自然人；
（六）因触犯刑法被司法机关立案调查， （七）被中国证监会采取证券市场禁入
尚未结案； 措施，期限未满的；
（七）法律、行政法规规定不能担任企 （八）法律、行政法规或部门规章规定
业领导； 的其他内容。
（八）非自然人；
（九）被有关主管机构裁定违反有关证
券法规的规定，且涉及有欺诈或者不诚
实的行为，自该裁定之日起未逾 5 年；
（十）被中国证监会采取证券市场禁入
措施，期限未满的。
第一百九十三条 公司董事、总裁和其
他高级管理人员代表公司的行为对善意
87 第三人的有效性，不因其在任职、选举
或者资格上有任何不合规行为而受影
响。
第一百九十四条 除法律、行政法规或
者公司股票上市的证券交易所的上市规
则要求的义务外，公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员在行使公司赋予
他们的职权时，还应当对每个股东负有
下列义务：
88 （一）不得使公司超越其营业执照规定
的营业范围；
（二）应当真诚地以公司最大利益为出
发点行事；
（三）不得以任何形式剥夺公司财产，
包括（但不限于）对公司有利的机会；
（四）不得剥夺股东的个人权益，包括
（但不限于）分配权、表决权，但不包
括根据本章程提交股东大会通过的公司
改组。
第一百九十五条 公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员都有责任在行使
89 其权利或者履行其义务时，以一个合理、
谨慎的人在相似情形下所应表现的谨
慎、勤勉和技能为其所应为的行为。
第一百九十六条 公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员在履行职责时，
必须遵守诚信原则，不应当置自己于自
身的利益与承担的义务可能发生冲突的
处境。此原则包括（但不限于）履行下
列义务：
（一）真诚地以公司最大利益为出发点
行事；
（二）在其职权范围内行使权力，不得
越权；
（三）亲自行使所赋予他的酌量处理权，
不得受他人操纵；非经法律、行政法规
允许或者得到股东大会在知情的情况下
的同意，不得将其酌量处理权转给他人
行使；
（四）对同类别的股东应当平等，对不
同类别的股东应当公平；
（五）除本章程另有规定或者由股东大
90 会在知情的情况下另有批准外，不得与
公司订立合同、交易或者安排；
（六）未经股东大会在知情的情况下同
意，不得以任何形式利用公司财产为自
己谋取利益；
（七）不得利用职权收受贿赂或者其他
非法收入，不得以任何形式侵占公司的
财产，包括（但不限于）对公司有利的
机会；
（八）未经股东大会在知情的情况下同
意，不得接受与公司交易有关的佣金；
（九）遵守本章程，忠实履行职责，维
护公司利益，不得利用其在公司的地位
和职权为自己谋取私利；
（十）未经股东大会在知情的情况下同
意，不得以任何形式与公司竞争；
（十一）不得挪用公司资金或者将公司
资金借贷给他人，不得将公司资产以其
个人名义或者以其他名义开立帐户存
储，不得以公司资产为本公司的股东或
者其他个人债务提供担保；
（十二）未经股东大会在知情的情况下
同意，不得泄露其在任职期间所获得的
涉及本公司的机密信息；除非以公司利
益为目的，亦不得利用该信息；但是，
在下列情况下，可以向法院或者其他政
府主管机构披露该信息：
1、法律有规定；
2、公众利益有要求；
3、该董事、监事、总裁和其他高级管理
人员本身的利益有要求。
第一百九十七条 公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员，不得指使下列
人员或者机构（“相关人”）作出董事、
监事、总裁和其他高级管理人员不能做
的事：
（一）公司董事、监事、总裁和其他高
级管理人员的配偶或者未成年子女；
（二）公司董事、监事、总裁和其他高
级管理人员或者本条第（一）项所述人
员的信托人；
91 （三）公司董事、监事、总裁和其他高
级管理人员或者本条第（一）、（二）项
所述人员的合伙人；
（四）由公司董事、监事、总裁和其他
高级管理人员在事实上单独控制的公
司，或者与本条第（一）、（二）、（三）项
所提及的人员或者公司其他董事、监事、
总裁和其他高级管理人员在事实上共同
控制的公司；
（五）本条第（四）项所指被控制的公
司的董事、监事、总裁和其他高级管理
人员。
第一百九十八条 公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员所负的诚信义务
不一定因其任期结束而终止，其对公司
92 商业秘密保密的义务在其任期结束后仍
有效。其他义务的持续期应当根据公平
的原则决定，取决于事件发生时与离任
之间时间的长短，以及与公司的关系在
何种情形和条件下结束。
93 第一百九十九条 公司董事、监事、总
裁和其他高级管理人员因违反某项具体
义务所负的责任，可以由股东大会在知
情的情况下解除，但是本章程第五十七
条所规定的情形除外。
第二百条 公司董事、监事、总裁和其
他高级管理人员，直接或者间接与公司
已订立的或者计划中的合同、交易、安
94 排有重要利害关系时（公司与董事、监
事、总裁和其他高级管理人员的聘任合
同除外），不论有关事项在正常情况下是
否需要董事会批准同意，均应当尽快向
董事会披露其利害关系的性质和程度。
第二百〇一条 除非有利害关系的公司
董事、监事、总裁和其他高级管理人员
按照本章程第二百〇一条的要求向董事
会做了披露，并且董事会在不将其计入
95 法定人数，亦未参加表决的会议上批准
了该事项，公司有权撤消该合同、交易
或者安排，但在对方是对有关董事、监
事、总裁和其他高级管理人员违反其义
务的行为不知情的善意当事人的情形下
除外。
第二百〇二条 公司董事、监事、总裁
和其他高级管理人员的相关人与某合
96 同、交易、安排有利害关系的，有关董
事、监事、总裁和其他高级管理人员也
应被视为有利害关系。
第二百〇三条 如果公司董事、监事、
总裁和其他高级管理人员在公司首次考
虑订立有关合同、交易、安排前以书面
形式通知董事会，声明由于通知所列的
97 内容，公司日后达成的合同、交易、安
排与其有利害关系，则在通知阐明的范
围内，有关董事、监事、总裁和其他高
级管理人员视为做了本章前条所规定的
披露。
第二百〇四条 公司不得以任何方式为
98 其董事、监事、总裁和其他高级管理人
员缴纳税款。
第二百〇五条 公司不得直接或者间接
向本公司和其母公司的董事、监事、总
99 裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款
担保；亦不得向前述人员的相关人提供
贷款、贷款担保。
前款规定不适用于下列情形：
（一）公司向其子公司提供贷款或者为
子公司提供贷款担保；
（二）公司根据经股东大会批准的聘任
合同，向公司的董事、监事、总裁和其
他高级管理人员提供贷款、贷款担保或
者其他款项，使之支付为了公司目的或
者为了履行其公司职责所发生的费用；
（三）如公司的正常业务范围包括提供
贷款、贷款担保，公司可以向有关董事、
监事、总裁和其他高级管理人员及其相
关人提供贷款、贷款担保，但提供贷款、
贷款担保的条件应当是正常商务条件。
第二百〇六条 公司违反前条规定提供
100 贷款的，不论其贷款条件如何，收到款
项的人应当立即偿还。
第二百〇七条 公司违反本章程第二百
〇六条第一款的规定所提供的贷款担
保，不得强制公司执行；但下列情况除
外：
101 （一）向公司或者其母公司的董事、监
事、总裁和其他高级管理人员的相关人
提供贷款时，提供贷款人不知情的；
（二）公司提供的担保物已由提供贷款
人合法地售予善意购买者的。
第二百〇八条 本章前述条款中所称担
102 保，包括由保证人承担责任或者提供财
产以保证义务人履行义务的行为。
第二百〇九条 公司董事、监事、总裁
和其他高级管理人员违反对公司所负的
义务时，除法律、行政法规规定的各种
权利、补救措施外，公司有权采取以下
措施：
（一）要求有关董事、监事、总裁和其
他高级管理人员赔偿由于其失职给公司
造成的损失；
103 （二）撤销任何由公司与有关董事、监
事、总裁和其他高级管理人员订立的合
同或者交易，以及由公司与第三人（当
第三人明知或者理应知道代表公司的董
事、监事、总裁和其他高级管理人员违
反了对公司应负的义务）订立的合同或
者交易；
（三）要求有关董事、监事、总裁和其
他高级管理人员交出因违反义务而获得
的收益；
（四）追回有关董事、监事、总裁和其
他高级管理人员收受的本应为公司所收
取的款项，包括（但不限于）佣金；
（五）要求有关董事、监事、总裁和其
他高级管理人员退还因本应交予公司的
款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第二百一十条 公司应当就报酬事项与
公司董事、监事订立书面合同，并经股
东大会事先批准，公司应当定期向股东
披露董事、监事、高级管理人员从公司
获得报酬的情况。前述报酬事项包括：
（一）作为公司的董事、监事或者高级
管理人员的报酬；
104 （二）作为公司的子公司的董事、监事
或者高级管理人员的报酬；
（三）为公司及其子公司的管理提供其
他服务的报酬；
（四）该董事或者监事因失去职位或者
退休所获补偿的款项。
除按前述合同外，董事、监事不得因前
述事项为其应获取的利益向公司提出诉
讼。
第二百一十一条 公司在与公司董事、
监事订立的有关报酬事项的合同中应当
规定，当公司将被收购时，公司董事、
监事在股东大会事先批准的条件下，有
权取得因失去职位或者退休而获得的补
偿或者其他款项。前款所称公司被收购
是指下列情况之一：
（一）任何人向全体股东提出收购要约；
105 （二）任何人提出收购要约，旨在使要
约人成为控股股东。控股股东的定义与
本章程第五十八条中的定义相同。
如果有关董事、监事不遵守本条规定，
其收到的任何款项，应当归那些由于接
受前述要约而将其股份出售的人所有，
该董事、监事应当承担因按比例分发该
等款项所产生的费用，该费用不得从该
等款项中扣除。
第二百一十三条 公司应当在每一会计 第一百四十八条 公司在每一会计年
106 年度终了时制作财务报告，并依法经审 度结束之日起四个月内向中国证监会
查验证。 和证券交易所报送并披露年度报告，在
每一会计年度上半年结束之日起两个
月内向中国证监会派出机构和证券交
易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法
律、行政法规、中国证监会及证券交易
所的规定进行编制。
第二百一十四条 公司董事会应当在每
次年度股东大会上，向股东呈交有关法
107 律、行政法规、地方政府及主管部门颁
布的规范性文件所规定由公司准备的财
务报告。
第二百一十五条 公司的财务报告应当
在召开年度股东大会的 20 日以前置备
于本公司，供股东查阅。公司的每个股
东都有权得到本章中所提及的财务报
告。
前款的财务报告应包括董事会报告连同
资产负债表（包括中国或其他法律、行
108 政法规规定须予附载的各份文件）及损
益表（利润表）或收支结算表（现金流
量表），或（在不违反有关中国法律的情
况下）经香港联交所批准的财务摘要报
告。
公司至少应当在年度股东大会召开前 21
日将董事会报告及前述报告以邮资已付
的邮件寄给每个 H 股股东，收件人地址
以股东名册登记的地址为准。
109 第二百一十六条 公司的财务报告统一
按中国会计准则及法规编制。
第二百一十七条 公司公布或者披露的
110 中期业绩或者财务资料统一按中国会计
准则及法规编制。
第二百一十八条 公司应当在法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及股
票上市地上市规则规定的期限内，按照
中国证监会及证券交易所的有关规定披
露定期报告。公司应当在每个会计年度
结束之日起四个月内披露年度报告，在
111 每个会计年度的上半年结束之日起两个
月内披露半年度报告，在每个会计年度
的前三个月、九个月结束后的一个月内
披露季度报告。公司第一季度季度报告
的披露时间不得早于公司上一年度的年
度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报
告的，应当及时向证券交易所报告，并
公告不能按期披露的原因、解决方案及
延期披露的最后期限。
公司在每一会计年度结束之日起 4 个月
内向中国证监会和深交所报送年度财务
会计报告，在每一会计年度前 6 个月结
束之日起 2 个月内向中国证监会派出机
构和深交所报送半年度财务会计报告，
在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结
束之日起的 1 个月内向中国证监会派出
机构和深交所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政
法规及部门规章的规定进行编制。
第二百二十条 公司的中期会计报告及
112 年度会计报告完成后，应按照中国有关
证券法律、法规及公司股票上市的证券
交易所的规定办理手续及公布。
第二百二十一条 公司分配当年税后利 第一百五十条 公司分配当年税后利
润时，应当提取利润的 10%列入公司法 润时，应当提取利润的 10%列入公司法
定公积金。公司法定公积金累计额为公 定公积金。公司法定公积金累计额为公
司注册资本的 50%以上的，可以不再提 司注册资本的 50%以上的，可以不再提
取。 取。
公司的法定公积金不足以弥补以前 公司的法定公积金不足以弥补以
年度亏损的，在依照前款规定提取法定 前年度亏损的，在依照前款规定提取法
公积金之前，应当先用当年利润弥补亏 定公积金之前，应当先用当年利润弥补
损。 亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金 公司从税后利润中提取法定公积
后，经股东大会决议，还可以从税后利 金后，经股东大会决议，还可以从税后
润中提取任意公积金。 利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余 公司弥补亏损和提取公积金后所
113 税后利润，按照股东持有的股份比例分 余税后利润，按照股东持有的股份比例
配，但本章程规定不按持股比例分配的 分配，但本章程规定不按持股比例分配
除外。 的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥 股东大会违反前款规定，在公司弥
补亏损和提取法定公积金之前向股东分 补亏损和提取法定公积金之前向股东
配利润的，股东必须将违反规定分配的 分配利润的，股东必须将违反规定分配
利润退还公司。 的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配 公司持有的本公司股份不参与分
利润。 配利润。
于催缴股款前已缴付的任何股份的股 公司的 A 股及非上市外资股在以
款，均可享有利息，但股东无权就预缴 股息或其他形式所作的任何分派中享
股款参与其后宣布的股息。 有同等的权利。公司向股东支付股利以
公司的内资股及 H 股在以股息或其他形 及其他款项，以人民币计价和宣布。
式所作的任何分派中享有同等的权利。
公司不应只因任何直接或间接拥有权益
的人士并无向公司披露其权益而行使任
何权力，以冻结或以其他方式损害其任
何附于股份的权利。
第二百二十四条 公司实行持续稳定的 第一百五十三条 公司实行持续稳定
利润分配政策。公司可以采取现金、股 的利润分配政策。公司可以采取现金、
票或者二者相结合的方式分配股利。在 股票或者二者相结合的方式分配股利。
满足现金分红的条件下，应优先采用现 在满足现金分红的条件下，应优先采用
金分红的方式分配利润。除年度现金分 现金分红的方式分配利润。除年度现金
红外，公司可以进行中期现金分红。 分红外，公司可以进行中期现金分红。
因国家法律法规和证券监管部门对上市 因国家法律法规和证券监管部门对上
公司的利润分配政策颁布新的规定以及 市公司的利润分配政策颁布新的规定
因外部经营环境或自身经营状况发生重 以及因外部经营环境或自身经营状况
大变化而确有必要对本章程确定的现金 发生重大变化而确有必要对本章程确
分红政策调整或变更的，经独立非执行 定的现金分红政策调整或变更的，由董
董事发表独立意见，由董事会向股东大 事会向股东大会提交议案进行表决；公
会提交议案进行表决；公司应充分听取 司应充分听取中小股东的意见，在召开
中小股东的意见，在召开股东大会时， 股东大会时，公司应当提供网络投票等
公司应当提供网络投票等方式以方便中 方式以方便中小股东参与股东大会表
小股东参与股东大会表决，并需经出席 决，并需经出席股东大会的股东所持表
股东大会的股东所持表决权的三分之二 决权的三分之二以上通过。
以上通过。 公司董事会应当综合考虑公司所处行
公司董事会应当综合考虑公司所处行业 业特点、发展阶段、自身经营模式、盈
114 特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水 利水平以及是否有重大资金支出安排
平以及是否有重大资金支出安排等因 等因素，区分下列情形，并按照本章程
素，区分下列情形，并按照本章程规定 规定的程序，提出差异化的现金分红政
的程序，提出差异化的现金分红政策： 策：
（一）公司发展阶段属成熟期且无重大 （一）公司发展阶段属成熟期且无重大
资金支出安排的，进行利润分配时，现 资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低 金分红在本次利润分配中所占比例最
应达到 80%； 低应达到 80%；
（二）公司发展阶段属成熟期且有重大 （二）公司发展阶段属成熟期且有重大
资金支出安排的，进行利润分配时，现 资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低 金分红在本次利润分配中所占比例最
应达到 40%； 低应达到 40%；
（三）公司发展阶段属成长期且有重大 （三）公司发展阶段属成长期且有重大
资金支出安排的，进行利润分配时，现 资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低 金分红在本次利润分配中所占比例最
应达到 20%。 低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支 公司发展阶段不易区分但有重大资金
出安排的，可以按照前项第（三）项规定 支出安排的，可以按照前项第（三）项
处理。 规定处理。
公司的利润分配预案由公司董事会结合 公司的利润分配预案由公司董事会结
本章程的规定及公司实际经营情况提出 合本章程的规定及公司实际经营情况
和拟订，董事会制定和审议利润分配方 提出和拟订，董事会制定和审议利润分
案特别是现金分红的具体方案时，应当 配方案特别是现金分红的具体方案时，
对现金分红的时机、条件和最低比例及 应当对现金分红的时机、条件和最低比
调整的条件等事宜予以研究和论证，并 例及调整的条件等事宜予以研究和论
由独立非执行董事发表明确的独立意 证，独立董事可以征集中小股东的意
见。独立非执行董事可以征集中小股东 见，提出分红提案，并直接提交董事会
的意见，提出分红提案，并直接提交董 审议。独立董事认为现金分红具体方案
事会审议。 可能损害上市公司或者中小股东权益
公司的利润分配预案经董事会审议通过 的，有权发表独立意见。董事会对独立
后提交股东大会批准。股东大会对现金 董事的意见未采纳或者未完全采纳的，
分红具体方案进行审议前，公司应当通 应当在董事会决议中记载独立董事的
过多种渠道主动与股东特别是中小股东 意见及未采纳的具体理由，并披露。
进行沟通和交流，充分听取中小股东的 公司的利润分配预案经董事会审议通
意见和诉求，及时答复中小股东关心的 过后提交股东大会批准。股东大会对现
问题。 金分红具体方案进行审议前，公司应当
上市公司应当在年度报告中详细披露现 通过多种渠道主动与股东特别是中小
金分红政策的制定及执行情况，并对下 股东进行沟通和交流，充分听取中小股
列事项进行专项说明： 东的意见和诉求，及时答复中小股东关
（一）是否符合公司章程的规定或者股 心的问题。
东大会决议的要求； 上市公司应当在年度报告中详细披露
（二）分红标准和比例是否明确和清晰； 现金分红政策的制定及执行情况，并对
（三）相关的决策程序和机制是否完备； 下列事项进行专项说明：
（四）独立非执行董事是否履职尽责并 （一）是否符合公司章程的规定或者股
发挥了应有的作用； 东大会决议的要求；
（五）中小股东是否有充分表达意见和 （二）分红标准和比例是否明确和清
诉求的机会，中小股东的合法权益是否 晰；
得到了充分保护等。 （三）相关的决策程序和机制是否完
对现金分红政策进行调整或变更的，还 备；
应对调整或变更的条件及程序是否合规 （四）独立董事是否履职尽责并发挥了
和透明等进行详细说明。 应有的作用；
（五）中小股东是否有充分表达意见和
诉求的机会，中小股东的合法权益是否
得到了充分保护等。
对现金分红政策进行调整或变更的，还
应对调整或变更的条件及程序是否合
规和透明等进行详细说明。
第二百二十六条 公司应当为持有境外 第一百五十五条 公司可以为持有非上
上市外资股份的股东委任收款代理人。 市外资股股份的股东委任收款代理人。
收款代理人应当代有关股东收取公司就 收款代理人代有关股东收取公司就非
115 境外上市外资股股份分配的股利及其他 上市外资股股份分配股利及其他应付
应付的款项以待支付予该等持有人。 的款项。
公司委任的收款代理人应当符合上市地
法律或者证券交易所有关规定的要求。
公司为 H 股股东委任的收款代理
人，应当为依照香港《受托人条例》注
册的信托公司。
在遵守中国有关法律、行政法规、
规章及香港联交所的规定的前提下，对
于无人认领的股息，公司可行使没收权，
但该权利只可在宣布股息日期后 6 年或
6 年以后行使。
公司有权终止以邮递方式向 H 股股
东发送股息单，但公司应在股息单连续
两次未予提现后方可行使此项权力。如
股息单初次邮寄未能送达收件人而遭退
后，公司即可行使此项权力。
公司有权按董事会认为适当的方式
出售未能联络的 H 股股东的股份，但必
须遵守以下条件：
（一）公司在 12 年内已就该等股份最少
派发了三次股息，而在该段期间无人认
领股息；及
（二）公司在 12 年期间届满后于报章上
刊登公告，说明其拟将股份出售的意向，
并通知香港联交所有关该意向。
第二百二十九条 公司应当聘用符合国 第一百五十八条 公司聘用符合《证券
家有关规定的、独立的会计师事务所， 法》规定的会计师事务所进行会计报表
审计公司的年度财务报告，并审核公司 审计、净资产验证及其他相关的咨询服
的其他财务报告。 务等业务，聘期一年，可以续聘。
116 公司的首任会计师事务所可以由创
立大会在首次年度股东大会前聘任，该
会计师事务所的任期在首次年度股东大
会结束时终止。
创立大会不行使前款规定的职权
时，由董事会行使该职权。
第二百三十条 公司聘用会计师事务所 第一百五十九条 公司聘用会计师事
117 的聘期，自公司本次年度股东大会结束 务所必须由股东大会决定，董事会不得
时起至下次年度股东大会结束时止，可 在股东大会决定前委任会计师事务所。
以续聘。
第二百三十二条 经公司聘用的会计师
事务所享有下列权利：
（一）随时查阅公司的帐簿、记录或者
凭证，并有权要求公司的董事、总裁或
118 者其他高级管理人员提供有关资料和说
明；
（二）要求公司采取一切合理措施，从
其子公司取得该会计师事务所为履行职
务而必需的资料和说明；
（三）出席股东会议，得到任何股东有
权收到的会议通知或者与会议有关的其
他信息，在任何股东会议上就涉及其作
为公司的会计师事务所的事宜发言。
第二百三十三条 如果会计师事务所职
位出现空缺，董事会在股东大会召开前，
119 可以委任会计师事务所填补该空缺。但
在空缺持续期间，公司如有其他在任的
会计师事务所，该等会计师事务所仍可
行事。
第二百三十四条 不论会计师事务所与
公司订立的合同条款如何规定，股东大
会可以在任何会计师事务所任期届满
120 前，通过普通决议决定将该会计师事务
所解聘。有关会计师事务所如有因被解
聘而向公司索偿的权利，有关权利不因
此而受影响。
121 第二百三十五条 会计师事务所的报酬 第一百六十一条 会计师事务所的审
或者确定报酬的方式由股东大会决定。 计费用由股东大会决定。
第二百三十六条 公司聘用、解聘或者
不再续聘会计师事务所由股东大会作出
决定，并报中国证监会备案。
股东大会在拟通过决议，聘任一家
非现任的会计师事务所以填补会计师事
务所职位的任何空缺，或续聘一家由董
事会聘任填补空缺的会计师事务所或者
解聘一家任期未届满的会计师事务所
的，应当符合下列规定：
（一）有关聘任或解聘的提案在股东大
会会议通知发出之前，应当送给拟聘任
的或者拟离任的或者在有关会计年度已
122 离任的会计师事务所。
离任包括被解聘、辞聘和退任。
（二）如果即将离任的会计师事务所作
出书面陈述，并要求公司将该陈述告知
股东，公司除非收到书面陈述过晚，否
则应当采取以下措施：
1、在为作出决议而发出通知上说明将离
任的会计师事务所作出了陈述；
2、将陈述副本作为通知的附件以章程规
定的方式送给每位有权得到股东大会会
议通知的股东。
（三）公司如果未将有关会计师事务所
的陈述按本款第（二）项的规定送出，
有关会计师事务所可要求该陈述在股东
大会上宣读，并可以进一步作出申诉。
（四）离任的会计师事务所有权出席以
下会议：
1、其任期应到期的股东大会；
2、为填补因其被解聘而出现空缺的股东
大会；
3、因其主动辞聘而召集的股东大会。
离任的会计师事务所有权收到前述
会议的所有通知或者与会议有关的其他
信息，并在前述会议上就涉及其作为公
司前任会计师事务所的事宜发言。
第二百三十七条 公司解聘或者不再续 第一百六十二条 公司解聘或者不再
聘会计师事务所时，提前 30 天事先通知 续聘会计师事务所时，提前 30 天事先通
会计师事务所，公司股东大会就解聘会 知会计师事务所，公司股东大会就解聘
计师事务所进行表决时，允许会计师事 会计师事务所进行表决时，允许会计师
务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘 事务所陈述意见。会计师事务所提出辞
的，应当向股东大会说明公司有无不当 聘的，应当向股东大会说明公司有无不
情事。 当情形。
（一）会计师事务所可以用把辞聘书面
通知置于公司注册办事处的方式辞去其
职务。通知在其置于公司注册办事处之
日或者通知内注明的较迟的日期生效。
该通知应当包括下列陈述：
1、认为其辞聘并不涉及任何应该向公司
股东或者债权人交代情况的声明；或者
123 2、任何应当交代情况的陈述。
（二）公司收到前款所指书面通知的 14
日内，应当将该通知复印件送出给有关
主管机关。如果通知载有前款第２项提
及的陈述，公司应当将该陈述的副本备
置于公司，供股东查阅。公司还应将前
述陈述副本以邮资已付的邮件寄给每一
位有权得到公司财务状况报告的股东，
收件人地址以股东名册登记的地址为
准。
如果会计师事务所的辞聘通知载有本条
第（一）款第 2 项提及的任何应当交代
情况的陈述，会计师事务所可要求董事
会召集临时股东大会，听取其就辞聘有
关情况作出的解释。
第二百三十八条 公司的通知以下列形 第一百六十三条 公司的通知以下列
124 式发出： 形式发出：
（一）以专人送出； （一）以专人送出；
（二）以邮件、传真、电子邮件等方式送 （二）以邮件、传真、电子邮件等方式
出； 送出；
（三）以在公司及香港联交所指定的网 （三）以公告方式进行；
站上发布公告方式进行； （四）本章程规定或公司股票上市地有
（四）本章程规定或公司股票上市地有 关监管机构认可的其他形式。
关监管机构认可的其他形式。
公司可以向登记地址在香港以外地区的
股东发出通知。
第二百三十九条 公司发出的通知必须 第一百六十四条 公司发出的通知，以
充分，使得登记地址在香港的股东有足 公告方式进行的，一经公告，视为所有
够时间行使其权利或按通知的条款行 相关人员收到通知。
事。
公司发出的通知，以公告方式进行的，
一经公告，视为所有相关人员收到通知。
本章程所称“公告”，除文义另有所指外，
就对内资股股东发出的公告或按有关规
125 定及本章程须于中国境内发出的公告而
言，是指在公司内资股上市的证券交易
场所的网站和符合国务院证券监督管理
机构规定条件的媒体发布公告；就向 H
股股东发出的公告或按有关规定及本章
程须于香港发出的公告而言，该公告须
按《联交所上市规则》要求在本公司网
站、香港联交所网站及《联交所上市规
则》不时规定的其他网站刊登。
第二百四十条 公司召开股东大会的会 第一百六十五条 公司召开股东大会
126 议通知，应以公告或向股东发出书面通 的会议通知，应以公告的方式进行。
知的方式进行。
第二百四十三条 除本章程另有规定
外，公司给 H 股股东的通知、资料或书
面声明等公司通讯（定义见《联交所上
市规则》），可根据每一 H 股股东的注册
地址，由专人或以预付邮资函件方式送
达。如果在公司已作出适当安排及符合
《联交所上市规则》对以电子方式发出
127 公司通讯的情况下，公司可以《联交所
上市规则》规定的电子方式发送公司通
讯。公司的 H 股股东可以书面方式选择
以电子方式或以邮寄方式获得公司须向
股东寄发的公司通讯，并可以选择只收
取中文版本或英文版本，或者同时收取
中、英文版本，也可以在合理时间内提
前给予公司书面通知，按适当的程序修
改其收取前述信息的方式及语言版本。
第二百四十四条 公司通知以专人送出 第一百六十八条 公司通知以专人送
的，由被送达人在送达回执上签名(或盖 出的，由被送达人在送达回执上签名(或
章)，被送达人签收日期为送达日期；公 盖章)，被送达人签收日期为送达日期；
司通知以邮件送出的，自交付邮局之日 公司通知以邮件送出的，自交付邮局之
起第 7 个工作日为送达日期；公司通知 日起第 7 个工作日为送达日期；公司通
以公告方式送出的，第一次公告刊登日 知以公告方式送出的，第一次公告刊登
128 为送达日期。公司通知以邮件方式进行 日为送达日期。公司通知以邮件方式进
的，电子邮件发出之日视为送达日期， 行的，电子邮件发出之日视为送达日
但公司应当自电子邮件发出之日以电话 期，但公司应当自电子邮件发出之日以
方式告知收件人，并保留电子邮件发送 电话方式告知收件人，并保留电子邮件
记录及电子邮件回执至决议签署。 发送记录及电子邮件回执至决议签署。
公司以上述方式同时进行的，以最早送
达日期为准。
第一百六十九条 公司指定符合中国
证监会规定条件的媒体为刊登公司公
129 告和其他需要披露信息的媒体；指定巨
潮资讯网为登载公司公告和其他需要
披露信息的网站
第二百四十六条 公司合并或者分立，
应当由公司董事会提出方案，按本章程
规定的程序通过后，依法办理有关审批
手续。反对公司合并、分立方案的股东，
130 有权要求公司或者同意公司合并、分立
方案的股东，以公平价格购买其股份。
公司合并、分立决议的内容应当作成专
门文件，供股东查阅。
对公司的 H 股股东，前述文件还应当以
邮件方式送达。
第二百四十七条 公司合并可以采取吸 第一百七十条 公司合并可以采取吸
收合并和新设合并两种形式。 收合并和新设合并两种形式。
131 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被
吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并，合并各方
解散。
第二百五十六条 董事会决定公司进行
清算（因公司宣告破产而清算的除外），
应当在为此召集的股东大会的通知中，
声明董事会对公司的状况已经做了全面
132 的调查，并认为公司可以在清算开始后
12 个月内全部清偿公司债务。
股东大会进行清算的决议通过之后，公
司董事会的职权立即终止。
清算组应当遵循股东大会的指示，每年
至少向股东大会报告一次清算组的收入
和支出，公司的业务和清算的进展，并
在清算结束时向股东大会作最后报告。
第二百六十六条 本章程的修改，涉及
修改《必备条款》内容的，应按照有关
133 法律法规规定并经中国证监会批准后生
效；涉及公司登记事项的，应依法办理
变更登记。
第二百七十条 本公司遵循以下争议解 第一百九十一条 本公司遵循以下争
决的规则： 议解决的规则：
（一）凡境外上市外资股股东与公司之 （一）凡非上市外资股股东与公司之
间，境外上市外资股股东与公司董事、 间，非上市外资股股东与公司董事、监
监事、总裁或者其他高级管理人员之间， 事、总裁或者其他高级管理人员之间，
境外上市外资股股东与内资股股东之 非上市外资股股东与 A 股股东之间，基
间，基于本章程、《公司法》及其他有关 于本章程、《公司法》及其他有关法律、
法律、行政法规所规定的权利义务发生 行政法规所规定的权利义务发生的与
的与公司事务有关的争议或者权利主 公司事务有关的争议或者权利主张，有
张，有关当事人应当将此类争议或者权 关当事人应当将此类争议或者权利主
利主张提交仲裁解决。 张提交仲裁解决。
前述争议或者权利主张提交仲裁时，应 前述争议或者权利主张提交仲裁时，应
当是全部权利主张或者争议整体；所有 当是全部权利主张或者争议整体；所有
由于同一事由有诉因的人或者该争议或 由于同一事由有诉因的人或者该争议
权利主张的解决需要其参与的人，如果 或权利主张的解决需要其参与的人，如
其身份为公司或公司股东、董事、监事、 果其身份为公司或公司股东、董事、监
总裁或者其他高级管理人员，应当服从 事、总裁或者其他高级管理人员，应当
134 仲裁。 服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议，可以 有关股东界定、股东名册的争议，可以
不用仲裁方式解决。 不用仲裁方式解决。
（二）申请仲裁者可以选择中国国际经 （二）申请仲裁者应将争议提交中国国
济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲 际经济贸易仲裁委员会华南分会按其
裁，也可以选择香港国际仲裁中心按其 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为深圳。
证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将 （三）以仲裁方式解决因（一）项所述
争议或者权利主张提交仲裁后，对方必 争议或者权利主张，适用中华人民共和
须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。 国的法律；但法律、行政法规另有规定
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进 的除外。
行仲裁，则任何一方可以按香港国际仲 仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各
裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲 方均具有约束力。
裁在深圳进行。
（三）以仲裁方式解决因（一）项所述争
议或者权利主张，适用中华人民共和国
的法律；但法律、行政法规另有规定的
除外。
仲裁机构作出的裁决是终局裁决，对各
方均具有约束力。
135 第一百九十二条 释义：
（一）控股股东，是指其持有的普通股
占公司股本总额百分之五十以上的股
东；持有股份的比例虽然不足百分之五
十，但依其持有的股份所享有的表决权
已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的
股东，但通过投资关系、协议或者其他
安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间
的关系，以及可能导致公司利益转移的
其他关系。但是，国家控股的企业之间
不仅因为同受国家控股而具有关联关
系。
第二百七十二条 本章程所称“以上”、 第一百九十四条 本章程所称“以上”、
“以内”、“以下”均含本数；“以外”、“低 “以内”、“以下”均含本数；“以外”、
于”、“过”、“超过”不含本数。 “低于”、“过”、“超过”不含本数。
本章程所称“实际控制人”是指虽然不
是公司的股东，但通过投资关系、协议
或其他安排，能够实际支配公司行为的
136 人。
本章程所称“关联交易”、“关联股东”、
“关联董事”的含义与《联交所上市规
则》中的“关连交易”、“关连股东”、“关
连董事”相同。
本章程所称“会计师事务所”的含义与
“核数师”相同。
第二百七十三条 本章程经公司股东大 第一百九十五条 公司章程附件包括
会由特别决议审议通过，自公司在中华 股东大会议事规则、董事会议事规则和
人民共和国境内首次公开发行人民币普 监事会议事规则。
通股（A 股）股票并在创业板上市之日
137 起生效并施行，以取代公司原在工商行
政管理机关备案之公司章程及其修正
案。
公司章程附件包括股东大会议事规则、
董事会议事规则和监事会议事规则。
第二百七十五条 本章程由公司董事会 第一百九十七条 本章程由公司经股
负责解释，董事会可依照本章程的规定， 东大会审议通过后生效；本章程由公司
138 制订章程细则，章程细则不得与本章程 董事会负责解释，董事会可依照本章程
的规定相抵触。 的规定，制订章程细则，章程细则不得
与本章程的规定相抵触。
139 其他（因“独立非执行董事”“非独立非 本章程中“独立非执行董事”变更为“独
执行董事”“会议主席”等称谓更新、删 立董事”、“非独立非执行董事”变更为
除条文等格式事项） “非独立董事”、“会议主席”变更为“会
议主持人”；
因删除条文导致其他条款条目顺延、交
叉索引的条文序号更新；
仅涉及上述情形而修订的条款均不再
逐一列示。
附件 2：《股东大会议事规则》修订对比表：
序号 修订前《股东大会议事规则》条款 修订后《股东大会议事规则》条款
第一条 为明确股东大会的职责权限， 第一条 为明确股东大会的职责权限，
规范其组织、行为，保证股东大会依法 规范其组织、行为，保证股东大会依法行
行使职权，提高股东大会议事效率，保 使职权，提高股东大会议事效率，保证股
证股东大会会议程序和决议的有效、合 东大会会议程序和决议的有效、合法，维
法，维护全体股东的合法权益，公司根 护全体股东的合法权益，公司根据《中华
据《中华人民共和国公司法》（以下简称 人民共和国公司法》（以下简称“《公司
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下
法》（以下简称“《证券法》”）、《国务院 简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创
关于股份有限公司境外募集股份及上 业板股票上市规则》（以下简称“《创业板
市的特别规定》《到境外上市公司章程 股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上
必备条款》《国务院关于调整适用在境 市公司自律监管指引第 2 号——创业板
1 外上市公司召开股东大会通知期限等 上市公司规范运作》（以下简称“《规范运
事项规定的批覆》《香港联合交易所有 作指引》”）等有关法律、法规、规范性
限公司证券上市规则》（含相关附录， 文件和《中集车辆（集团）股份有限公司
以下简称“《联交所上市规则》”）、《深 章程》（以下简称“《公司章程》”），制定
圳证券交易所创业板股票上市规则》 本规则。
（ 以 下 简 称 “《 创 业 板 股 票 上 市 规
则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》（以下简称“《规范运作指
引》”）等有关法律、法规、规范性文件
和《中集车辆（集团）股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”），制定
本议事规则。
第十二条 两名以上独立非执行董事 第十二条 独立董事有权向董事会提议
有权向董事会提议召开临时股东大会。 召开临时股东大会。对独立董事要求召
对独立非执行董事要求召开临时股东 开临时股东大会的提议，董事会应当根
大会的提议，董事会应当根据法律、行 据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
政法规和《公司章程》的规定，在收到 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意
2 提议后 10 日内提出同意或不同意召开 召开临时股东大会的书面反馈意见。
临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当
董事会同意召开临时股东大会的，应当 在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
在作出董事会决议后的 5 日内发出召 股东大会的通知；董事会不同意召开临
开股东大会的通知；董事会不同意召开 时股东大会的，应当说明理由并公告。
临时股东大会的，应当说明理由并公
告。
第十七条 监事会或股东因董事会未 第十七条 监事会或股东自行召集并举
应前述要求举行会议而自行召集并举 行会议的，会议所必需的费用由公司承
3 行会议的，会议所必需的费用由公司承 担。
担，并从公司欠付失职董事的款项中扣
除。
第十八条 提案的内容应当属于股 第十八条 提案的 内容应当属 于股
东大会职权范围，有明确议题和具体决 东大会职权范围，有明确议题和具体决
4 议事项，并且符合法律、行政法规、《联 议事项，并且符合法律、行政法规和《公
交所上市规则》 和《公司章程》的有关 司章程》的有关规定
规定。
第二十一条 公司召开年度股东大会 第二十一条 公司召开年度股东大会应
应当于会议召开前至少 21 日发出书面 当于会议召开前至少 20 日发出书面通
通知，公司召开临时股东大会应当于会 知，公司召开临时股东大会应当于会议
议召开前至少 15 日发出书面通知，将 召开前至少 15 日发出书面通知，将会议
会议拟审议的事项以及开会的日期和 拟审议的事项以及开会的日期和地点告
5 地点告知所有在册股东。 知所有在册股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括通 公司在计算起始期限时，不应当包括通
知发出日及会议召开当日。本规则中的 知发出日及会议召开当日。法律法规及
营业日是指香港联交所开市进行证券 其他规范性文件另有规定的，从其规定。
买卖的日子。
法律法规及其他规范性文件另有规定
的，从其规定。
第二十四条 股东大会拟讨论董事、监 第二十四条 股东大会拟讨论董事、监
事选举事项的，股东大会通知中应当充 事选举事项的，股东大会通知中应当充
分披露董事、监事候选人的详细资料， 分披露董事、监事候选人的详细资料，至
至少包括以下内容： 少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个 （一）教育背景、工作经历、兼职等个人
人情况，特别是在公司股东、实际控制 情况，特别是在公司股东、实际控制人等
人等单位的工作情况以及最近五年在 单位的工作情况以及最近五年在其他机
其他机构担任董事、监事、高级管理人 构担任董事、监事、高级管理人员的情
员的情况； 况；
（二）与公司、控股股东及实际控制人、 （二）与公司、控股股东及实际控制人、
持有公司 5%以上股份的股东、公司其 持有公司 5%以上股份的股东、公司其他
他董事、监事、高级管理人员是否存在 董事、监事、高级管理人员是否存在关联
关联关系； 关系；
6 （三）披露持有公司股份数量； （三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关 （四）是否受过中国证监会及其他有关
部门的处罚和证券交易所纪律处分，是 部门的处罚和证券交易所纪律处分，是
否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或 否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽 涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，
查，尚未有明确结论； 尚未有明确结论；
（五）是否曾被中国证监会在证券期货 （五）是否曾被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示 市场违法失信信息公开查询平台公示或
或者被人民法院纳入失信被执行人名 者被人民法院纳入失信被执行人名单；
单； （六）是否存在《公司法》及其他法律法
（六）是否存在《公司法》及其他法律 规、监管机构等规定的不得担任董事、监
法规、监管机构等规定的不得担任董 事的情形；
事、监事的情形； 除采取累积投票制选举董事、监事外，每
（七）《联交所上市规则》规定须予披 位董事、监事候选人应当以单项提案提
露的有关选举及重选董事或监事的信 出。
息。公司召开年度股东大会应当于会议
召开前至少 21 日发出书面通知，公司
召开临时股东大会应当于会议召开前
至少 15 日发出书面通知，将会议拟审
议的事项以及开会的日期和地点告知
所有在册股东；
（八）公司股票上市地证券交易要求披
露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，
每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
第二十五条 除相关法律、法规和公司
股票上市的证券交易所的上市规则及
本章程另有规定外，股东大会通知应当
向 H 股股东（不论在股东大会上是否
有表决权）以专人送出或以邮资已付的
邮件送出，收件人地址以股东名册登记
的地址为准。对于 H 股股东，股东大会
通知、股东通函及有关文档也可以在按
照《联交所上市规则》遵循有关程序并
根据股东说明的意愿的情况下，用透过
公司网站以及香港联交所网站发布的
7 方式进行。对内资股股东，股东大会通
知以公告方式发出。
前款所称公告，应当在公司内资股上市
的证券交易场所的网站和符合国务院
证券监督管理机构规定条件的媒体上
刊登。一经公告，视为所有内资股股东
已收到有关股东会议的通知。公司向 H
股股东发出的股东大会通知、股东通函
及有关文件，可以在按照《联交所上市
规则》遵循有关程序并根据股东说明的
意愿的情况下，向该股东仅发出股东大
会通知及有关文件的英文本或中文本。
第二十六条 发出股东大会通知后，无 第二十五条 发出股东大会通知后，无
正当理由，股东大会不得延期或取消， 正当理由，股东大会不得延期或取消，股
股东大会通知中列明的提案不得取消。 东大会通知中列明的提案不得取消。一
8 一旦出现延期或取消的情形，应当于原 旦出现延期或取消的情形，应当于原定
定召开日 2 个交易日前发布通知，说明 召开日 2 个交易日前发布通知，说明延
延期或者取消的具体原因。公司股票上 期或者取消的具体原因。
市地上市规则就前述事项有其他规定
的，从其规定。
9 第二十八条 股权登记日登记在册的 第二十七条 股权登记日登记在册的所
所有股东或其代理人，均有权出席股东 有普通股股东（不含已明确放弃表决权
大会，并依照有关法律、法规、规范性 的股东）或其代理人，均有权出席股东大
文件、《联交所上市规则》《公司章程》 会。并依照有关法律、法规及《公司章程》
及本规则行使表决权，公司和召集人不 行使表决权。股东可以亲自出席股东大
得以任何理由拒绝。 会，也可以委托代理人代为出席和表决。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委 个人股东亲自出席会议的，应出示本人
托代理人代为出席和表决。 身份证或其他能够表明其身份的有效证
件或证明、股票账户卡；委托代理他人出
席会议的，应出示本人有效身份证件、股
东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表
人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的，应出示本人身份证、能证明
其具有法定代表人资格的有效证明；委
托代理人出席会议的，代理人应出示本
人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
第二十九条 个人股东亲自出席会议
的，应出示其股东身份证明；委托代理
人出席会议的，除被代理人身份证明
外，代理人还应出示其本人有效身份证
件、授权委托书。
法人股东由其法定代表人或者董事会、
其他决策机构决议授权的人作为代表
出席公司的股东会议，公司有权要求该
代表出示法人股东及其代表的身份证
明和该法人股东董事会或其他权力机
构委派该代表的决议或授权书，该等决
议或授权书应为经过公证证实的副本
10 或公司认可的其他经核证证实的副本。
如该股东为香港不时制定的有关条例
所定义的认可结算所或其代理人，该股
东可以授权其认为合适的一名或以上
人士在任何股东大会或任何类别股东
会议上担任其代表；但是，如果一名以
上的人士获得授权，则授权书应载明每
名该等人士经此授权所涉及的股份数
目和种类，授权书由认可结算所授权人
员签署。经此授权的人士可以代表认可
结算所（或其代理人）出席会议（不用
出示持股凭证、经公证的授权和╱或进
一步的证据证实其授正式授权），行使
权利，如同该人士是公司的个人股东。
11 第三十条 任何有权出席股东会议并
有权表决的股东，有权委任一人或者数
人（该人可以不是股东）作为其股东代
理人，代为出席和表决。该股东代理依
照该股东的委托，可以行使《公司章程》
所规定的相应权利。
第三十一条 股东应当以书面形式委 第二十八条 股东出具的委托他人出席
托代理人，由委托人签署或者由其以书 股东大会的授权委托书应当载明《公司
面形式委托的代理人签署；委托人为法 章程》所规定的内容。委托书应当注明如
人的，应当加盖法人印章或者由其法定 果股东不作具体指示，股东代理人是否
代表人或者董事会、其他决策机构决议 可以按自己的意思表决。
授权的代理人签署。 代理投票授权委托书由委托人授权他人
12 股东出具的委托他人出席股东大会的 签署的，授权签署的授权书或者其他授
授权委托书应当载明《公司章程》所规 权文件应当经过公证。经公证的授权书
定的内容。 或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通
知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者
董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东大会。
第三十二条 表决代理委托书至少应
当在该委托书委托表决的有关会议召
开前二十四小时，或者在指定表决时间
前二十四小时，备置于公司住所或者召
集会议的通知中指定的其他地方。委托
书由委托人授权他人签署的，授权签署
13 的授权书或者其他授权文件应当经过
公证。经公证的授权书或者其他授权文
件，应当和投票代理委托书同时备置于
公司住所或者召集会议的通知中指定
的其他地方。代理人代表股东出席股东
大会，应当出示本人身份证明及由委托
人签署或委托人法定代表签署的委托
书，委托书应规定签发日期。
第三十三条 任何由公司董事会发给
股东用于任命股东代理人的委托书的
格式，应当让股东自由选择指示股东代
14 理人投赞成票或者反对票，并就会议每
项议题所要作出表决的事项分别作出
指示。委托书应当注明如果股东不作指
示，股东代理人可以按自己的意思表
决。
第三十四条 表决前委托人已经去世、
15 丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委
任的授权或者有关股份已被转让的，只
要公司在有关会议开始前没有收到该
等事项的书面通知，由股东代理人依委
托书所作出的表决仍然有效。
第三十八条 召集人和公司聘请的律 第三十二条 召集人和公司聘请的律师
师将依据证券登记结算机构提供的股 将依据证券登记结算机构提供的股东名
东名册对股东资格进行验证，并登记股 册对股东资格进行验证，并登记股东姓
16 东姓名（或名称）及其所持有表决权的 名（或名称）及其所持有表决权的股份
股份数。在会议主席宣布现场出席会议 数。在会议主持人宣布现场出席会议的
的股东和代理人人数及所持有表决权 股东和代理人人数及所持有表决权的股
的股份总数之前，会议登记应当终止。 份总数之前，会议登记应当终止。
第四十四条 股东大会由董事长担任 第三十八条 股东大会由董事长主持。
会议主席并主持会议。董事长不能履行 董事长不能履行职务或不履行职务时，
职务或不履行职务时，由副董事长担任 由半数以上董事共同推举的一名董事主
会议主席。董事长和副董事长均无法出 持。
席会议的，由半数以上董事共同推举的 监事会自行召集的股东大会，由监事会
一名董事担任会议主席。董事会未能推 主席主持。监事会主席不能履行职务或
举会议主席的，出席会议的股东可以选 不履行职务时由半数以上监事共同推举
举一人担任会议主席；如果因任何理 的一名监事主持。
由，股东无法选举主席，应当由出席会 股东自行召集的股东大会，由召集人推
17 议的持有最多表决权股份的股东（包括 举代表主持。
股东代理人）担任会议主席。 召开股东大会时，会议主持人违反议事
监事会自行召集的股东大会，由监事会 规则使股东大会无法继续进行的，经现
主席主持。监事会主席不能履行职务或 场出席股东大会有表决权过半数的股东
不履行职务时，由半数以上监事共同推 同意，股东大会可推举一人担任会议主
举的一名监事主持。 持人，继续开会。
股东自行召集的股东大会，由召集人推
举代表主持。如果因任何理由，股东无
法选举主席，应当由出席会议的持有最
多表决权股份的股东（包括股东代理
人）担任会议主席。
第四十五条 召开股东大会时，会议主
席违反本规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过
18 半数的股东同意，股东大会可推举一人
担任会议主席，继续开会。如果因任何
理由，股东无法选举主席，应当由出席
会议的持有最多表决权股份的股东（包
括股东代理人）担任会议主席。
第四十八条 在年度股东大会上，董事
19 会、监事会应当就其过去一年的工作向
股东大会作出报告。
第五十四条 在遵守适用的法律、法规 第四十六条 董事会、独立董事、持有百
20 及╱或公司股票上市地的上市规则要 分之一以上有表决权股份的股东或者依
求的前提下，董事会、独立非执行董事、 照法律、行政法规或者中国证监会的规
持有百分之一以上有表决权股份的股 定设立的投资者保护机构可以征集股东
东或者依照法律、行政法规或者中国证 投票权，自行或者委托证券公司、证券服
监会的规定设立的投资者保护机构可 务机构，公开请求公司股东委托其代为
以征集股东投票权，自行或者委托证券 出席股东大会，并代为行使提案权、表决
公司、证券服务机构，公开请求公司股 权等股东权利。征集人应当依规披露征
东委托其代为出席股东大会，并代为行 集公告和相关征集文件，并按规定披露
使提案权、表决权等股东权利。征集人 征集进展情况和结果，公司应当予以配
应当依规披露征集公告和相关征集文 合。征集人持有公司股票的，应当承诺在
件，并按规定披露征集进展情况和结 审议征集议案的股东大会决议公告前不
果，公司应当予以配合。征集人持有公 转让所持股份。征集人可以采用电子化
司股票的，应当承诺在审议征集议案的 方式公开征集股东权利，为股东进行委
股东大会决议公告前不转让所持股份。 托提供便利，公司应当予以配合。征集人
征集人可以采用电子化方式公开征集 仅对股东大会部分提案提出投票意见
股东权利，为股东进行委托提供便利， 的，应当同时征求股东对于其他提案的
公司应当予以配合。征集人仅对股东大 投票意见，并按其意见代为表决。禁止以
会部分提案提出投票意见的，应当同时 有偿或者变相有偿的方式公开征集股东
征求股东对于其他提案的投票意见，并 权利。除法定条件外，公司不得对征集投
按其意见代为表决。禁止以有偿或者变 票权提出最低持股比例限制。公开征集
相有偿的方式公开征集股东权利。除法 股东权利违反法律、行政法规或者国务
定条件外，公司不得对征集投票权提出 院证券监督管理机构有关规定，导致公
最低持股比例限制。公开征集股东权利 司或者其股东遭受损失的，应当依法承
违反法律、行政法规或者国务院证券监 担赔偿责任。
督管理机构有关规定，导致公司或者其
股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责
任。
第五十五条 除符合《联交所上市规
则》规定的股东大会有关程序或行政事
宜的议案，可由会议主席以诚实信用原
21 则做出决定并以举手方式表决外，股东
大会采取记名投票方式或公司股票上
市地证券监督管理规则要求的其他方
式进行表决。同一表决权出现重复表决
的以第一次投票结果为准。
第五十六条 股东大会审议有关关联 第四十七条 股东大会审议有关关联交
交易事项时，如果适用的法律、法规或 易事项时，如果适用的法律、法规或公司
公司股票上市地的上市规则有要求，则 股票上市地的上市规则有要求，则关联
关联股东不应参加表决，其所代表的有 股东不应参加表决，其所代表的有表决
表决权的股份数不计入有效表决总数。 权的股份数不计入有效表决总数。股东
22 股东大会决议公告应当充分披露非关 大会决议公告应当充分披露非关联股东
联股东的表决情况。如果适用的法律、 的表决情况。如果适用的法律、行政法
行政法规、部门规章或公司股票上市地 规、部门规章或公司股票上市地的上市
的上市规则另有规定的，从其规定。 规则另有规定的，从其规定。
股东大会审议关联交易事项之前，董事 股东大会审议关联交易事项之前，董事
会秘书应当依照有关法律、法规、《联交 会秘书应当依照有关法律、法规和规范
所上市规则》和规范性文件确定关联股 性文件确定关联股东的范围，对是否属
东的范围，对是否属于关联股东难以判 于关联股东难以判断的，应当向公司聘
断的，应当向公司聘请的专业中介机构 请的专业中介机构咨询确定。董事会秘
咨询确定。董事会秘书应当在会议开始 书应当在会议开始前将关联股东名单通
前将关联股东名单通知会议主席，会议 知会议主持人，会议主持人在审议关联
主席在审议关联交易事项时应当宣布 交易事项时应当宣布关联股东回避表
关联股东回避表决。 决。
关联股东或其授权代表可以出席股东 关联股东或其授权代表可以出席股东大
大会，并可以依照大会程序向到会股东 会，并可以依照大会程序向到会股东阐
阐明其观点，但在投票表决时应主动回 明其观点，但在投票表决时应主动回避，
避，不参与投票表决；关联股东未主动 不参与投票表决；关联股东未主动回避
回避表决，参加会议的其他股东或会议 表决，参加会议的其他股东或会议主持
主席有权要求关联股东回避表决。关联 人有权要求关联股东回避表决。关联股
股东回避后，由其他股东根据其所持表 东回避后，由其他股东根据其所持表决
决权进行表决。 权进行表决。
关联股东的回避和表决程序应当载入 关联股东的回避和表决程序应当载入会
会议记录。 议记录。
存在股东需在股东大会上回避表决或 存在股东需在股东大会上回避表决或者
者承诺放弃表决权情形的，召集人应当 承诺放弃表决权情形的，召集人应当在
在股东大会通知中明确披露相关情况， 股东大会通知中明确披露相关情况，援
援引披露股东需回避表决或者承诺放 引披露股东需回避表决或者承诺放弃表
弃表决权理由的相关公告，同时应当就 决权理由的相关公告，同时应当就该等
该等股东可否接受其他股东委托进行 股东可否接受其他股东委托进行投票作
投票作出说明，并进行特别提示。 出说明，并进行特别提示。
第五十七条 对于有关股东大会程序
或行政事宜的议案，除《联交所上市规
则》另有规定或下列人员在举手表决以
前或者以后，要求以投票方式表决，股
东大会以举手方式进行表决：
（一）会议主席；
（二）至少 2 名有表决权的股东或者有
表决权的股东的代理人；
23 （三）单独或者合并计算持有在该会议
上有表决权的股份 10%以上的一个或
者若干股东（包括股东代理人）。
除有人提出以投票方式表决，会议主席
根据举手表决的结果，宣布提议通过情
况，并将此记载在会议记录中，作为最
终的依据，无须证明该会议通过的决议
中支持或者反对的票数或者其比例。
以投票方式表决的要求可以由提出者
撤回。
24 第五十八条 同一表决权只能选择现 第四十八条 同 一 表 决 权 只 能 选 择 现
场、网络或其他表决方式中的一种。同 场、网络或其他表决方式中的一种。同一
一表决权出现重复表决的以第一次投 表决权出现重复表决的以第一次投票结
票结果为准。 果为准。除法律、行政法规另有要求，非
上市外资股股东只能亲身或委托代理人
出席股东大会现场会议进行表决。
第五十九条 在投票表决时，有两票或
25 者两票以上的表决权的股东（包括股东
代理人），不必把所有表决权全部投赞
成票或者反对票。
第六十条 当反对和赞成票相等
26 时，无论是举手还是投票表决，会议主
席有权多投一票。
第六十四条 如根据《联交所上市规
则》规定任何股东须就某决议事项放弃
表决权、或限制其只能投票赞成（或反
27 对）某决议事项，若有任何违反有关规
定或限制的情况，由该等股东或其代理
人投下的票数将不得计入有表决权的
股份总数。
第六十九条 表决结果统计完成后，应 第五十六条 表决结果统计完成后，应
当报告会议主席。会议主席如果对提交 当报告会议主持人。会议主持人如果对
表决结果有任何疑义，可以对所投票数 提交表决结果有任何疑义，可以对所投
28 进行点算；如果会议主席未进行点票， 票数进行点票；如果会议主持人未进行
出席会议的股东或者股东代理人对会 点票，出席会议的股东或者股东代理人
议主席宣布结果有异议的，有权在宣布 对会议主持人宣布结果有异议的，有权
表决结果后立即要求点票，会议主席应 在宣布表决结果后立即要求点票，会议
当实时点票。 主持人应当实时点票。
第七十七条 股东大会决议应当及时 第六十四条 股东大会决议应当及时公
公告，公告中应列明公司股票上市地适 告，公告中应列明出席会议的股东和代
用法律法规及监管规则所要求的内容， 理人人数、所持有表决权的股份总数及
包括但不限于持有人有权出席大会并 占公司有表决权股份总数的比例、表决
29 于会上就决议案表决的股份总数、持有 方式、每项提案的表决结果和通过的各
人有权出席大会但须放弃表决赞成决 项决议的详细内容。
议案的股份总数、须放弃表决权的股份 提案未获通过，或者本次股东大会变更
持有人所持股份总数及实际表决赞成 前次股东大会决议的，应当在股东大会
及反对决议案的股份总数。 决议公告中作特别提示。
第八十一条 召集人应当保证会议记 第六十八条 召集人应当保证会议记录
录内容真实、准确和完整。出席会议的 内容真实、准确和完整。会议记录应当与
董事、监事、董事会秘书、召集人或其 现场出席股东的签名册及代理出席的委
30 代表、会议主持人应当在会议记录上签 托书、网络及其他方式表决情况的有效
名。 会议记录应当与现场出席股东的 资料一并保存，保存期限不少于 10 年
签名册及代理出席的委托书、网络及其
他方式表决情况的有效资料一并保存，
保存期限不少于 10 年
“第十二章 类别股东表决的特别程
31 序”，即第八十二条至第八十九条全部
予以删除
第九十七条 董事会应当建立严格的 第七十六条 董事会应当建立严格的对
对外投资、收购出售资产（不包括与日 外投资、收购出售资产（不包括与日常经
常经营相关的资产购买或出售行为）、 营相关的资产购买或出售行为）、委托理
32 委托理财、资产抵押等非日常业务经营 财、资产抵押、对外担保事项、关联交易、
交易的审查和决策程序；重大投资项目 对外捐赠等非日常业务经营交易的审查
应当组织有关专家、专业人员进行评 和决策程序；重大投资项目应当组织有
审，并报股东大会批准。 关专家、专业人员进行评审，并报股东大
会批准。
其他（因“独立非执行董事”“非独立非 本议事规则中“独立非执行董事”变更为
执行董事”“会议主席”等称谓更新、删 “独立董事”、“非独立非执行董事”变更
除条文等格式事项） 为“非独立董事”、 会议主席”变更为“会
33 议主持人”；
因删除条文导致其他条款条目顺延、交
叉索引的条文序号更新；
仅涉及上述情形而修订的条款均不再逐
一列示。
附件 3：《董事会议事规则》修订对比表：
序号 修订前《董事会议事规则》条款 修订后《董事会议事规则》条款
第一条 为了进一步规范本公司董事会 第一条 为了进一步规范中集车辆（集
的议事方式和决策程序，促使董事和董 团）股份有限公司（下称“公司”）董事
事会有效地履行其职责，提高董事会规 会的议事方式和决策程序，促使董事和
范运作和科学决策水平，根据《中华人 董事会有效地履行其职责，提高董事会
民共和国公司法》（以下简称“《公司 规范运作和科学决策水平，根据《中华
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 人民共和国公司法》（以下简称“《公司
简称“《证券法》”）、《国务院关于股份有 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
限公司境外募集股份及上市的特别规 下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易
1 定》 到境外上市公司章程必备条款》 香 所创业板股票上市规则》（以下简称
港联合交易所有限公司证券上市规则》 “《创业板股票上市规则》”）等法律法
（含相关附录，以下简称“《联交所上市 规规范性文件和《中集车辆（集团）股
规则》”）《深圳证券交易所创业板股票 份有限公司章程》（以下简称“《公司章
上市规则》（以下简称“《创业板股票上市 程》”）有关规定，制订本规则。
规则》”）等法律法规规范性文件和《中
集车辆（集团）股份有限公司章程》（H
股上市后适用，下称“《公司章程》”）有
关规定，制订本规则。
第二条 董事会进行决策，应遵守国家 第二条 董事会进行决策，应遵守国家
法律、法规、规范性文件、《联交所上市 法律、法规、规范性文件、《创业板股票
规则》《创业板股票上市规则》《公司章 上市规则》《公司章程》及本规则的规
2 程》及本规则的规定；应平等地对待所 定；应平等地对待所有股东，以维护公
有股东，以维护公司和全体股东的合法 司和全体股东的合法权益为行为准则，
权益为行为准则，诚信、勤勉地履行自 诚信、勤勉地履行自己的职责。
己的职责。
第五条 董事会由 9 名董事组成，其中 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中
3 独立非执行董事 3 名，占董事会人数不 独立董事 3 名，占董事会人数不少于
少于 1/3。董事会设董事长 1 名，执行副 1/3。董事会设董事长 1 名。
董事长 1 名。
第七条 董事会应当建立严格的对外投 第七条 董事会应当建立严格的对外
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 投资、收购出售资产、资产抵押、对外
4 事项、委托理财、关连交易的审查和决 担保事项、委托理财、关联交易、对外
策程序；重大事项应当组织有关专家、 捐赠等的审查和决策程序；重大事项应
专业人员进行评审，并报股东大会批准。 当组织有关专家、专业人员进行评审，
并报股东大会批准。
第八条 董事会可下设董事会办公室， 第八条 公司设立三会事务办公室，处
处理董事会日常事务。公司设董事会秘 理股东大会、董事会和监事会的日常事
书 1 名，负责公司股东大会和董事会会 务。公司设董事会秘书 1 名，负责公司
5 议的筹备、文件保管以及公司股东资料 股东大会和董事会会议的筹备、文件保
管理等事宜。董事会秘书可兼任董事会 管以及公司股东资料管理等事宜。董事
办公室负责人，保管董事会和董事会办 会秘书可兼任三会事务办公室负责人，
公室印章。董事会秘书可以指定有关人 保管董事会印章。董事会秘书可以指定
员协助其处理日常事务。 有关人员协助其处理日常事务。
第九条 董事会下设审计、薪酬与提名 第九条 董事会下设审计、薪酬、提名、
等专门委员会。专门委员会成员全部由 战略与投资以及风控等专门委员会。专
董事组成。其中审计委员会至少要有三 门委员会成员全部由董事组成。其中审
名成员且所有成员必须是非执行董事， 计委员会至少要有三名成员且所有成
大多数成员必须是独立非执行董事，该 员必须是不在公司担任高级管理人员
等独立非执行董事中，至少要有一名是 的董事，大多数成员必须是独立董事，
如《联交所上市规则》《创业板股票上市 该等独立董事中，至少要有一名成员具
规则》所规定具备适当专业资格，或具 备适当的会计或相关的财务管理专长，
6 备适当的会计或相关的财务管理专长的 符合股票上市地监管规则对审计委员
独立非执行董事，审计委员会出任主席 会财务专业人士的资格要求。审计委员
的人必须是独立非执行董事。薪酬委员 会出任主席的人必须是独立董事中的
会的大多数成员须为独立非执行董事， 会计专业人士。薪酬委员会的大多数成
其主席须由独立非执行董事出任。提名 员须为独立董事，其主席须由独立董事
委员会成员应以独立非执行董事占大多 出任。提名委员会成员应以独立董事占
数，其主席须由独立非执行董事担任。 大多数，其主席须由独立董事担任。董
事会负责制定专门委员会工作细则，规
范专门委员会的运作。
第十条 董事会可设立战略与投资委员
7 会，其主要职责是对公司长期发展战略
和重大投资决策进行研究并提出建议。
第十一条 审计委员会、薪酬委员会、 第十条 审计委员会、薪酬委员会、提
8 提名委员会依法行使《公司章程》分别 名委员会、战略与投资委员会以及风控
赋予的职权。 委员会依照董事会制定的各专门委员
会工作细则，规范运作并行使职权。
第十三条 董事会制定上述专门委员会 第十二条 董事会专门委员会为董事
的议事规则。董事会专门委员会为董事 会的专门工作机构，专门委员会对董事
9 会的专门工作机构，专门委员会对董事 会负责，各专门委员会的提案提交董事
会负责，各专门委员会的提案提交董事 会审查决定。
会审议决定。
第十五条 董事会每年应当至少召开四 第十四条 董事会每年至少召开两次
次会议，大约每季度一次，由董事长召 会议，由董事长召集，于会议召开十日
集，于会议举行前至少 14 日经书面通知 以前书面通知全体董事和监事。在发出
全体董事和监事。在发出召开董事会定 召开董事会定期会议的通知前，三会事
期会议的通知前，董事会办公室应当充 务办公室应当充分征求各董事的意见，
10 分征求各董事的意见，初步形成会议提 初步形成会议提案后交董事长拟定。
案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求
董事长在拟定提案前，应当视需要征求 总裁和其他高级管理人员的意见。
总裁和其他高级管理人员的意见。 董事长、被征求意见的董事、总裁和其
董事长、被征求意见的董事、总裁和其 他高级管理人员对内幕消息应当严格
他高级管理人员对内幕消息应当严格履 履行保密义务。
行保密义务。
11 第十八条 董事会会议由董事长召集和 第十七条 董事会会议由董事长召集
主持；董事长不能履行职务或者不履行 和主持；董事长不能履行职务或者不履
职务的，可以由董事长指定副董事长代 行职务的，由半数以上董事共同推举一
行其职权，董事长及副董事长均不能履 名董事履行职务。
行职务或者不履行职务的，可以由半数
以上董事共同推举一名董事代行董事长
职权。
第十九条 召开董事会定期会议和临时 第十八条 召开董事会定期会议和临
会议，董事会办公室应当分别提前十四 时会议，三会事务办公室应当分别提前
日和三日将盖有董事会办公室印章的书 十日和三日将书面会议通知，通过专人
面会议通知，通过专人送达、挂号邮件、 送达、挂号邮件、传真等方式，提交全
12 传真等方式，提交全体董事和监事以及 体董事和监事以及总裁、董事会秘书。
总裁、董事会秘书。非专人送达的，还应 非专人送达的，还应当通过电话进行确
当通过电话进行确认。 认。
情况紧急，需要尽快召开董事会临时会 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会
议的，可以随时通过电话或者其他口头 议的，可以随时通过电话或者其他口头
方式发出会议通知。 方式发出会议通知。
第二十三条 董事会会议召开前，独立
董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提
13 出意见建议等。董事会及相关人员应当
对独立董事提出的问题、要求和意见认
真研究，及时向独立董事反馈议案修改
等落实情况。
第二十四条 两 名及 以上独 立董 事认
为会议材料不完整、论证不充分或者提
14 供不及时的，可以书面向董事会提出延
期召开会议或者延期审议该事项，董事
会应当予以采纳。
第二十四条 除根据《公司章程》另有 第二十五条 除根据《公司章程》规定
规定外，董事会会议应当由 1/2 以上的 需由三分之二以上董事出席董事会方
董事出席方可举行。每一位董事享有一 可作出决议外，董事会会议应有过半数
票表决权。 的董事出席方可举行。董事会作出决
15 当反对票和赞成票相等时，董事长有权 议，必须经全体董事的过半数通过。
多投一票。 董事会决议的表决，实行一人一票。
监事可以列席董事会会议；总裁和董事 监事可以列席董事会会议；总裁和董事
会秘书未兼任董事的，应当列席董事会 会秘书未兼任董事的，应当列席董事会
会议。会议主持人认为有必要的，可以 会议。会议主持人认为有必要的，可以
通知其他有关人员列席董事会会议。 通知其他有关人员列席董事会会议。
第二十五条 董事会会议决议事项涉及 第二十六条 董 事会 会议 决议 事项涉
与某名董事有关连关系的企业，或该决 及与某名董事有关联关系的企业，或该
议事项涉及到该董事本人或其任何主体 决议事项涉及到该董事本人或其任何
16 （具有《联交所上市规则》所赋予之“联 主体（具有《创业板股票上市规则》所
系人”定义或《创业板股票上市规则》所 赋予之“关联方”定义）拥有重大权益的
赋予之“关联方”定义）拥有重大权益的 合约或安排或任何其他建议，则该董事
合约或安排或任何其他建议，则该董事 不得对该项决议行使表决权，也不得代
不得对该项决议行使表决权，也不得代 理其他董事行使表决权。该董事会会议
理其他董事行使表决权，在确定是否有 由过半数的无关联关系董事出席即可
法定人数出席会议时，其本人亦不得点 举行。
算在内。该董事会会议由过半数的无关
连关系董事出席即可举行。
第二十八条 委托其他董事对定期报告 第二十八条 董 事应 当亲 自出 席董事
代为签署书面确认意见的，应当在委托 会会议。因故不得或不能出席会议的，
书中进行专门授权。 可书面委托其他董事代为出席。委托书
受托董事应当向会议主持人提交书面委 应当载明代理人的姓名、代理事项、权
17 托书，在会议签到簿上说明受托出席的 限和有效期限，并由委托人签名或盖
情况。 章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内 代为出席会议的董事应当在授权范围
行使董事的权利。董事未出席董事会会 内行使董事的权利。董事未出席董事会
议，亦未委托代表出席的，视为放弃在 会议，亦未委托代表出席的，视为放弃
该次会议上的投票权。 在该次会议上的投票权。
第二十九条 委托和受托出席董事会会 第三十条 委托和受托出席董事会会
议应当遵循以下原则： 议应当遵循以下原则：
（一）在审议关连交易事项时，非关连 （一）在审议关联交易事项时，非关联
董事不得委托关连董事代为出席；关连 董事不得委托关联董事代为出席；关联
董事也不得接受非关连董事的委托； 董事也不得接受非关联董事的委托；
18 （二）董事不得在未说明其本人对提案 （二）董事不得在未说明其本人对提案
的个人意见和表决意向的情况下全权委 的个人意见和表决意向的情况下全权
托其他董事代为出席，有关董事也不得 委托其他董事代为出席，有关董事也不
接受全权委托和授权不明确的委托。 得接受全权委托和授权不明确的委托。
（三）一名董事不得接受超过两名董事 （三）一名董事不得接受超过两名董事
的委托，董事也不得委托已经接受两名 的委托，董事也不得委托已经接受两名
其他董事委托的董事代为出席。 其他董事委托的董事代为出席。
第三十五条 除本规则另有规定外，董 第三十六条 除本规则另有规定外，董
事会审议通过会议提案并形成相关决 事会审议通过会议提案并形成相关决
议，必须经全体董事的过半数同意方可 议，必须经全体董事的过半数同意方可
通过。法律、行政法规、《联交所上市规 通过。法律、行政法规、《创业板股票上
则》《创业板股票上市规则》和《公司章 市规则》和《公司章程》规定董事会形
19 程》规定董事会形成决议应当取得更多 成决议应当取得更多董事同意的，从其
董事同意的，从其规定。 规定。
董事会在其权限范围内对担保事项作出 董事会在其权限范围内对担保事项作
决议，必须经全体董事三分之二以上审 出决议，必须经全体董事三分之二以上
议同意通过。 审议同意通过。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的， 不同决议在内容和含义上出现矛盾的，
以形成时间在后的决议为准。 以形成时间在后的决议为准。
第三十六条 出现下述情形的，董事应 第三十七条 出现下述情形的，董事应
当对有关提案回避表决： 当对有关提案回避表决：
20 （一）《联交所上市规则》《创业板股票 （一）《创业板股票上市规则》规定的董
上市规则》规定的董事应当回避的情形； 事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）《公司章程》规定的因董事与会议 （三）《公司章程》规定的因董事与会议
提案所涉及的企业有关连关系而需要董 提案所涉及的企业有关联关系而需要
事予以回避的其他情形。 董事予以回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，有关董事会 在董事回避表决的情况下，有关董事会
会议由过半数的无关连关系董事出席即 会议由过半数的无关联关系董事出席
可举行，形成决议须经无关连关系董事 即可举行，形成决议须经无关联关系董
过半数通过。出席会议的无关连关系董 事过半数通过。出席会议的无关联关系
事人数不足三人的，不得对有关提案进 董事人数不足三人的，不得对有关提案
行表决，而应当将该事项提交股东大会 进行表决，而应当将该事项提交股东大
审议。 会审议。
第四十一条 董事会应当对所议事项的 第四十二条 董 事会 应当 对所 议事项
决定做成会议记录，出席会议的董事和 的决定做成会议记录，出席会议的董
记录人应当在会议记录上签名。出席会 事、董事会秘书和记录人应当在会议记
21 议的董事有权要求在记录上对其在会议 录上签名。出席会议的董事有权要求在
上的发言作出说明性记载。董事会会议 记录上对其在会议上的发言作出说明
记录作为公司档案由董事会秘书保存。 性记载。董事会会议记录作为公司档案
由董事会秘书保存。
第四十八条 董事会决议公告应当包括 第四十九条 董事会决议公告应当包
下列内容： 括下列内容：
（一）会议通知发出的时间和方式； （一）会议通知发出的时间和方式；
（二）会议召开的时间、地点、方式，以 （二）会议召开的时间、地点、方式，
及是否符合有关法律、行政法规、部门 以及是否符合有关法律、行政法规、部
规章、《联交所上市规则》《创业板股票 门规章、《创业板股票上市规则》和公司
上市规则》和公司规定的说明； 规定的说明；
（三）委托他人出席和缺席的董事人数 （三）委托他人出席和缺席的董事人数
和姓名、缺席的理由和受托董事姓名； 和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；
22 （四）每项议案获得的同意、反对和弃 （四）每项议案获得的同意、反对和弃
权的票数，以及有关董事反对或者弃权 权的票数，以及有关董事反对或者弃权
的理由； 的理由；
（五）涉及关连交易的，说明应当回避 （五）涉及关联交易的，说明应当回避
表决的董事姓名、理由和回避情况； 表决的董事姓名、理由和回避情况；
（六）需要独立董事、保荐机构事前认 （六）需要独立董事、保荐机构事前认
可或者独立发表意见的，说明事前认可 可或者独立发表意见的，说明事前认可
情况或者所发表的意见； 情况或者所发表的意见；
（七）审议事项的具体内容和会议形成 （七）审议事项的具体内容和会议形成
的决议。 的决议。
第四十九条 有下列情形之一的，董事 第五十条 有下列情形之一的，董事会
会应当及时修订本规则： 应当及时修订本规则：
（一）国家有关法律、行政法规或规范 （一）国家有关法律、行政法规或规范
23 性文件修订，或制定并颁布新的法律、 性文件修订，或制定并颁布新的法律、
行政法规或规范性文件后，本规则规定 行政法规或规范性文件后，本规则规定
的事项与前述法律、行政法规或规范性 的事项与前述法律、行政法规或规范性
文件的规定相抵触； 文件的规定相抵触；
（二）《联交所上市规则》《创业板股票 （二）《创业板股票上市规则》修订后，
上市规则》修订后，本规则规定的事项 本规则规定的事项与《创业板股票上市
与《联交所上市规则》《创业板股票上市 规则》的规定相抵触；
规则》的规定相抵触； （三）公司章程修订后，本规则规定的
（三）公司章程修订后，本规则规定的 事项与章程的规定相抵触；
事项与章程的规定相抵触； （四）股东大会决定修改本规则。
（四）股东大会决定修改本规则。 本规则修改事项属于法律、行政法规或
本规则修改事项属于法律、行政法规或 规范性文件、《创业板股票上市规则》要
规范性文件、《联交所上市规则》《创业 求披露的信息，按规定予以披露。
板股票上市规则》要求披露的信息，按
规定予以披露。
第五十条 在本规则中，“以上”、“以 第五十一条 在本规则中，“以上”、“以
24 下”、“以内”都包括本数，“不满”、“以外”、 下”都包括本数，“超过”“过”不含本数。
“低于”、“多于”不含本数。
第五十一条 本规则经公司股东大会审 第五十二条 本 规则 经公 司股 东大会
议通过，自公司在中华人民共和国境内 审议通过之日起生效并施行。本规则进
25 首次公开发行人民币普通股（A 股）股 行修改时，由董事会提出修订方案，提
票并在创业板上市之日起生效并施行。 请股东大会审议批准，自股东大会批准
后方可生效。
其他（因“独立非执行董事” “董事会 本议事规则中“独立非执行董事”变更
办公室”等称谓更新、删除条文等格式 为“独立董事”、 “董事会办公室”变
26 事项） 更为“三会事务办公室”；
因删除条文导致其他条款条目顺延；
仅涉及上述情形而修订的条款均不再
逐一列示。
附件 4：《监事会议事规则》修订对比表：
序号 修订前《公司监事会议事规则》条款 修订后《公司监事会议事规则》条款
第一条 为进一步规范中集车辆（集团） 第一条 为进一步规范中集车辆（集
股份有限公司（下称“本公司”或“公司”） 团）股份有限公司（下称“本公司”或“公
监事会的议事方式和表决程序，促使监 司”）监事会的议事方式和表决程序，促
事和监事会有效地履行监督职责，完善 使监事和监事会有效地履行监督职责，
公司法人治理结构，根据《中华人民共 完善公司法人治理结构，根据《中华人
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 民共和国公司法》（以下简称“《公司
《中华人民共和国证券法》（以下简称 法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
1 “《证券法》”）、《到境外上市公司章程必 下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易
备条款》《香港联合交易所有限公司证券 所创业板股票上市规则》（以下简称
上市规则》（含相关附录，以下简称“《联 “《创业板股票上市规则》”）等法律法
交所上市规则》”）、《深圳证券交易所创 规规范性文件和《中集车辆（集团）股
业板股票上市规则》（以下简称“《创业板 份有限公司章程》（以下简称“《公司章
股票上市规则》”）等法律法规规范性文 程》”）有关规定，制订本规则。
件和《中集车辆（集团）股份有限公司章
程》（H 股上市后适用，下称“《公司章
程》”）有关规定，制订本规则。
第二条 公司监事会对股东大会负责， 第二条 公司监事会对股东大会负责，
2 在《公司法》《联交所上市规则》《创业 在《公司法》《创业板股票上市规则》《公
板股票上市规则》《公司章程》和股东大 司章程》和股东大会赋予的职权范围内
会赋予的职权范围内行使监督权。 行使监督权。
第四条 公司设监事会。监事会由 3 名 第四条 公司设监事会。监事会由 3 名
监事组成，设监事会主席 1 名，可以设 监事组成，设监事会主席 1 名，可以设
副主席。监事任期 3 年，可以连选连任。 副主席。监事任期 3 年，可以连选连任。
监事会应当包括股东代表和适当比例的 监事会应当包括股东代表和适当比例
公司职工代表，其中职工代表的比例不 的公司职工代表，其中职工代表的比例
3 低于 1/3。监事会中的股东代表由股东大 不低于 1/3。监事会中的股东代表由股
会选举和罢免，职工代表由公司职工通 东大会选举和罢免，职工代表由公司职
过职工代表大会、职工大会或者其他形 工通过职工代表大会、职工大会或者其
式民主选举产生。 他形式民主选举产生。
监事会主席的任免，应当经三分之二以 监事会设主席一人，由全体监事过半数
上监事会成员表决通过。 选举产生。
第十三条 监事会会议由监事会主席召 第十三条 监 事会会议 由监事会 主
集和主持；监事会主席不能履行职务或 席召集和主持；监事会主席不能履行职
4 者不履行职务的，由监事会副主席召集 务或者不履行职务的，由半数以上监事
和主持监事会会议；监事会副主席不能 共同推举一名监事召集和主持。
履行职务或者不履行职务的，由半数以
上监事共同推举一名监事召集和主持。
第十四条 监事会会议应当由 2 名以上 第十四条 监事会会议应当由半数以
5 的监事出席方可举行。每名监事享有一 上监事出席方可举行。每名监事享有一
票表决权，监事会作出决议，必须经全 票表决权，监事会作出决议，应当由半
体监事 2/3 以上表决通过，并由出席会 数以上监事会成员表决通过，并由出席
议的监事签字。 会议的监事签字。
相关监事拒不出席或者怠于出席会议导 相关监事拒不出席或者怠于出席会议
致无法满足会议召开的最低人数要求 导致无法满足会议召开的最低人数要
的，其他监事应当督促其出席。 求的，其他监事应当督促其出席。
第二十二条 公司在香港联合交易所有 第二十二条 公 司在深圳 证券交易 所
限公司及深圳证券交易所上市后，监事 上市后，监事会决议公告事宜，由董事
6 会决议公告事宜，由董事会秘书根据《联 会秘书根据《创业板股票上市规则》的
交所上市规则》《创业板股票上市规则》 有关规定办理。
的有关规定办理。
第二十六条 在本规则中，“以上”、“以 第二十六条 在本规则中，“以上”、“以
7 内”、“以下”均含本数；“以外”、“低于”、 下”均含本数；“低于”、“过”不含本数。
“过”、“超过”不含本数。
第二十七条 本规则经公司股东大会审 第二十七条 本 规则经公 司股东大 会
议通过，自公司在中华人民共和国境内 审议通过之日起生效并施行。本规则进
8 首次公开发行人民币普通股（A 股）股 行修改时，由监事会提出修订方案，提
票并在创业板上市之日起生效并施行。 请股东大会审议批准，自股东大会批准
后方可生效。
本议事规则中“监事会办公室”称谓更 本议事规则中“监事会办公室”变更为
9 新 “三会事务办公室”。
仅涉及上述情形而修订的条款均不再
逐一列示。
